Elicio Therapeutics推出1億美元的市場發售計劃，取代之前4000萬美元的銷售協議

簽訂實質性協議。

2026年3月16日，Elicio Therapeutics，Inc. (the「公司」）與B簽訂了市場發行銷售協議（「銷售協議」）。萊利證券公司，Jones Trading Institutional Services LLC和Ladenburg Thalmann & Co. Inc. (the「代理人」）涉及市場發售計劃，根據該計劃，公司可以隨時自行決定發行和出售每股面值0.01美元的普通股股份（「普通股」），總發行價高達1億美元（「配股股份」）通過代理人。公司根據銷售協議發行和出售配股股份（如果有）將根據公司表格S-3（文件編號333-293861）的註冊聲明（經修訂）進行。

在遞送配售通知后，在遵守銷售協議的條款和條件的情況下，代理人可以通過法律允許的任何被視為「在市場上」發售的方法出售配售股份（修訂后的1933年證券法第415條），包括但不限於通過納斯達克資本市場或任何其他現有普通股交易市場進行的銷售。代理人將根據公司的指示（包括任何價格、時間或規模限制或公司可能施加的其他習慣參數或條件），採取商業上合理的努力不時出售配股股份。公司將向代理人支付相當於根據銷售協議通過代理人出售的任何配股股份銷售總收益的百分之三（3.0%）的佣金，並已向代理人提供慣常的賠償和出資權。

公司沒有義務根據銷售協議銷售任何普通股。根據銷售協議發售的配股將在以下兩種情況中較早者終止：（i）根據銷售協議發行和出售所有配股，或（ii）根據銷售協議條款終止銷售協議。公司可在提前三天通知后隨時終止銷售協議，代理商可在提前三天通知或在發生某些特定事件后立即通知后隨時終止銷售協議。

上述銷售協議的描述通過參考銷售協議全文（作為附件10.1隨附，並通過引用納入本文）的全部內容。

明茨、萊文、科恩、費里斯、格洛夫斯基和波佩奧，PC，該公司的法律顧問已就配股股份發表了法律意見。該法律意見的副本（包括其中包含的同意）作為附件5.1隨附。

本針對8-K表格的當前報告不構成出售要約或購買要約此處討論的證券的要約，在任何州也不應存在任何證券的要約、要約或出售，而此類要約、要約或出售在根據任何此類州的證券法註冊或獲得資格之前是非法的。

第1.02項重大保證協議的終止。

正如此前於2024年6月3日披露的那樣，該公司與作為銷售代理的JonesTrading Institutional Services LLC（「Jones」）簽訂了Capital on Demand™銷售協議（「Jones銷售協議」），根據該協議，該公司被允許不時通過Jones發行和銷售總發行價高達4，000萬美元的公司普通股。

2026年3月16日，公司向Jones發出書面通知，要求根據Jones銷售協議第12（b）條終止Jones銷售協議及其擬議的股份發行，自交付時生效。Jones放棄了公司在Jones銷售協議第12（b）條中提出的提前三（3）天書面通知終止Jones銷售協議的要求，以及Jones銷售協議第12（f）條的要求，即根據第12（b）條終止Jones銷售協議的任何要求，直到該通知日期后十（10）天才生效。公司不受與終止瓊斯銷售協議相關的任何終止處罰。

瓊斯銷售協議終止后，公司不得根據瓊斯銷售協議或相關招股説明書發行或出售任何額外的普通股股份，自2024年6月11日起生效。

瓊斯銷售協議的上述描述並不完整，並通過參考瓊斯銷售協議的全文來對其進行了完整的限定，該協議的副本已作為公司於2024年6月3日向SEC提交的S-3表格貨架登記聲明的附件1.3提交，並由SEC於2024年6月11日宣佈生效，且其通過引用併入本文。