整治「名稱碰瓷」「偽交易所」！香港證監會出手

11月6日，香港證券及期貨事務監察委員會（下稱「香港證監會」）就進一步限制不受規管的機構不當地採用名稱而可能導致公眾誤以為其為受規管機構的立法建議，發表諮詢總結。

據介紹，本次諮詢的迴應者廣泛支持擴大《證券及期貨條例》下的現有受限制稱銜清單，及在《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（《打擊洗錢條例》）下引入類似條文。迴應者提議建立一套能夠加快更新受限制稱銜清單的機制。香港證監會表示贊同，並已對有關建議作出相應修訂。經考慮市場迴應后，香港證監會將着手敲定對《證券及期貨條例》及《打擊洗錢條例》的立法修訂，目標是向香港立法會提交草案以供審議及批准。

香港證監會表示，這些建議修訂旨在限制任何人使用或採用若干稱銜（即符合以下描述的稱銜），從而加強投資者保障：

一是可能令人產生由該人經營的業務或營運是受香港證監會規管的交易所或結算所或獲香港證監會發牌的虛擬資產交易平臺的印象，但事實上並非受香港證監會規管或獲香港證監會發牌；

二是可能暗示由該人經營的業務或營運與既有或知名的交易所、結算所、虛擬資產交易平臺或任何其他類似營運（不論位於香港或其他地區，及不論是否受規管）有關聯，但事實上並無如此關聯。

在本次諮詢總結中，記者看到，香港證監會擬對一些極易令公眾混淆的名稱做出限制，比如「結算公司」「交易所」「交易中心」「交易行」等等。

事實上，對一些特定名稱進行一定限制確有必要。今年3月，證券時報就曾報道，有一些「偽交易所」高度復刻、「碰瓷」正規交易所，這些「偽交易所」網站大多設計精美、營造真實可靠的假象，對普通投資者而言有着極高的迷惑性。

例如，「香港股權交易展示中心」「香港全球股權交易中心」「香港科技創新股權轉讓市場」「香港股權交易中心」這類機構，在LOGO、名稱上容易與香港交易所或是內地交易所形成混淆。

比如「香港股權交易中心」稱自身的掛牌板為「創科板」，與上交所的科創板名稱相似，其英文簡稱為「HKEE」，而港交所的英文簡稱為「HKEX」，二者極易混淆；「香港全球股權交易中心」則在LOGO的配色上與港交所的「藍紅配色」趨同，其掛牌板塊則分為「科創板」「創新板」「國際板」。

今年4月初，香港交易所在微信公眾號發佈的《警惕假冒交易所 參與香港資本市場請認準正規渠道》一文中稱，最近網絡上出現了一些冒充香港交易所的「高仿交易所」，以介紹在香港掛牌或上市為名，誆騙企業和投資者。

對此，香港證監會市場監察部執行董事梁仲賢表示：「有關建議得到廣泛支持，凸顯了保障投資者免因某些名稱而可能誤解機構的監管狀態的重要性。建議修訂將加強有關限制，並容許更迅速地更新受限制稱銜清單。隨着金融市場及市場參與者所採用的詞匯不斷演變，這將進一步加強投資者保障。」

校對：高源