中金公司吸收合併異議股東申報環節收官：三家券商異議股東權利行使落地，各接盤方全額資金已劃轉到位

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今日晚間，中金公司發佈公告稱，公司A股股票將於9月23日開市起復牌。此前，經向上交所申請，中金公司A股於9月15日開市起停牌實施A股異議股東收購請求權申報。在停牌期間，中金公司H股累計上漲4.43%。

從今晚發佈的《中國國際金融股份有限公司關於公司換股吸收合併東興證券股份有限公司、信達證券股份有限公司之A股異議股東收購請求權申報結果的公告》來看，本次收購請求權有效申報的A股異議股東證券賬户數量為1084户，有效申報的異議股份數量為732.2萬股。

擔任本次中金公司A股異議股東收購請求權提供方的申萬宏源證券預計將斥資2.53億元從異議股東收購異議股份。

此外，信達證券、東興證券今晚亦同步發佈公告稱，各自異議股東現金選擇權提供方已向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司匯付全部現金選擇權行權資金，有關股份的清算過户手續將根據相關規定於近日辦理。

中金公司異議股股份有效申報數量達732萬股

在停牌近一周后，中金公司將於明日復牌。

根據今晚發佈的公告，本次中金公司A股異議股東收購請求權實施的股權登記日為今年9月14日，申報期間為9月15日至9月17日的9:30-11:30、13:00-15:00。

在A股異議股東收購請求權申報期間內，共有1950個證券賬户進行了申報，申報股份數量1093萬股。經公司根據有效申報的原則進行覈對，剔除無效申報后，本次收購請求權有效申報的A股異議股東證券賬户數量為1084户（含部分申報有效的證券賬户），有效申報的異議股份數量為732.2萬股。

根據此前的公告披露，中金公司本次A股異議股東收購請求權行權價格為34.57 元/股，成功申報行使收購請求權的A股異議股東將以34.57元/股的行權價格獲得現金對價。而在停牌前一交易日（9月14日），中金公司A 股股票收盤價為31.8元/股。

而本次交易將由申萬宏源證券擔任中金公司A股異議股東收購請求權的提供方。A股異議股東行使收購請求權，相當於以34.57元/股的價格將異議股份出售給申萬宏源證券。據此計算，預計申萬宏源證券將斥資2.53億元從異議股東收購異議股份。

截至公告發布日，中金公司A股異議股東收購請求權提供方申萬宏源證券已向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司匯付全部收購請求權行權資金，上述有關股份的清算過户手續將根據相關規定於近日辦理。

信達證券、東興證券異議股東行使現金選擇權

與此同時，信達證券、東興證券也分別在今晚分別就異議股東現金選擇權申報結果及現金選擇權股份清算與交割的有關情況發佈了公告。

信達證券在公告中指出，在A股異議股東現金選擇權申報期間內，共有7814個證券賬户進行了申報，申報股份數量為1.42億股。經公司根據有效申報的原則進行覈對，剔除無效申報后，本次現金選擇權有效申報的A股異議股東證券賬户數量為5719户 （含部分申報有效的證券賬户），有效申報的異議股份數量為 1.22億股。

截至此次公告發布日，信達證券A股異議股東現金選擇權提供方新華人壽保險股份有限公司（代表新華人壽保險股份有限公司—傳統—普通保險產品—018L— CT001滬）已向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司匯付全部現金選擇權行權資金，相關股份清算過户手續將於近日按規定辦理。

東興證券則在公告中指出，在A股異議股東現金選擇權申報期間內，共有575個證券賬户進行了申報，申報股份數量503萬股。在剔除無效申報后，本次現金選擇權有效申報的A股異議股東證券賬户數量為227户（含部分申報有效的證券賬户），有效申報的異議股份數量為388.2萬股。

截至此次公告發布日，公司A股異議股東現金選擇權提供方中國銀河證券股份有限公司已向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司匯付全部現金選擇權行權資金，相關股份清算過户手續將於近日按規定辦理。

值得一提的是，此次信達證券異議股東的申報股份數量要明顯多於東興證券。有分析認為，主要是因為同一合併交易下，兩家公司現金選擇權的套利價值差異較大，信達證券異議股東現金選擇權的行權價格為17.75元/股，而申報前最后一個交易日（9月14日）公司收盤價僅15.56元/股，行權價比二級市場價格高出約14%。對異議股東而言，申報現金選擇權相當於以高於市價的價格賣出股份，套利確定性高。相比之下，東興證券異議股東現金選擇權價格為13.04元/股，而此次申報前公司股價長期高於該價格。

由於現金選擇權存在套利空間，在今年6月舉行的信達證券股東會上就有大量中小股東投出反對票以獲取行權資格，反對股份規模達1.48億股。而此次公司異議股東現金選擇權申報量為1.42億股，最終有效申報數量為1.22億股，符合市場預期。

封面圖片來源：每經媒資庫