SEC要求法院強制ISS提供客户投票記錄

據彭博社報道，美國證券交易委員會已要求聯邦法院強制機構股東服務公司提供客户級代理投票記錄，作為對該諮詢公司遵守聯邦證券法情況調查的一部分。

美國證券交易委員會表示，國際空間站尚未完全遵守行政傳票，要求提供四年的記錄，包括客户身份、投票建議和代表他們投票的選票。該機構正在審查ISS提供的建議是否符合其受託責任和客户的個人政策。該文件代表了SEC的指控，並不確定ISS違反了法律。

ISS影響着數千家上市公司對董事選舉、高管薪酬、合併和股東提案的投票。這場糾紛可能會導致對代理顧問的更嚴格監督、機構投資者記錄投票決定的方式發生變化，以及標準化ESG和多元化相關建議的作用減弱。

此次調查是在唐納德·特朗普總統去年12月發佈行政命令之后進行的，指示SEC審查代理顧問的影響力及其對環境、社會、治理和多樣性政策的指導。

ISS表示，正在與監管機構合作，但認為披露機密客户信息可能會違反客户對隱私的期望，並使他們因投票決定而面臨報復。該公司還對傳票提出了第一修正案反對。