中泰期貨召開2026年合規管理專題會議

7月29日，中泰期貨在濟南召開2026年合規管理專題會議。本次會議是繼去年「922」合規管理專題會后，公司合規建設進程中又一關鍵節點，標誌着公司合規管理工作正式步入深化落地、提質增效的全新階段。公司黨委書記、董事長周順遠出席會議並講話，黨委副書記、總經理劉運之作安排。公司領導班子成員、各部室(委員會)、分公司高級業務經理/總經理助理及以上人員、中泰匯融資本領導班子成員等近150人蔘加會議。

會議期間，公司相關部門先后通報了當前期貨行業監管最新政策導向與監管執法高壓態勢，系統梳理合規檢查、內部審計發現的風險隱患與共性問題，重點剖析行業處罰典型案例及公司內部違規案例。通過以案釋規、以案明紀，用「身邊事」教育「身邊人」，直觀揭示違規操作帶來的經營、執業雙重風險，切實增強警示教育穿透力，引導全員時刻繃緊合規風控這根弦。

周順遠指出，要深刻認識合規管理在公司高質量發展進程中的極端重要作用，清醒正視當前公司在合規管理與內控管理方面存在的差距與不足，加快構建與公司高質量發展要求相適配的合規管控體系，並圍繞「風險管理服務商」的功能定位，提出八個「抓實」的工作要求。一是抓實政治統領，層層壓實合規主體責任。二是抓實制度建設，完善全流程標準化管控體系。三是抓實風險排查，常態化開展問題整治和糾偏。四是抓實廉潔教育，嚴守從業人員執業紀律底線。五是抓實投訴處置，從源頭防範化解矛盾風險。六是抓實追責問責，保持對違規零容忍高壓態勢。七是抓實全域監督，構建立體化閉環管理格局。八是抓實文化培育，厚植全員主動合規思想自覺。周順遠強調，各單位要切實扛起主體責任，以黨建為引領、以制度為支撐、以整改為抓手、以問責為震懾，全方位抓實合規宣教、風險管控、隱患排查、糾紛處置、監督問責各項工作，推動公司合規管理朝着精細化、常態化、剛性化、體系化縱深推進。

劉運之圍繞全方位構建適配公司高質量發展要求的合規管控體系，從「管業務、管人、管客户」三個維度作出部署、明確具體安排。一是「管業務」要堅持全面精細，推動全條線築牢合規防線。嚴格落實全流程管控責任，把好流程審覈關口，執行適當性管理要求，保障場外、做市業務平穩迴歸。二是「管人」要堅持嚴抓深管，通過思想教育、制度約束、數字監督三重舉措壓緊壓實執業責任。三是「管客户」要堅持精準有效，以合規賦能提升服務質效。嚴格業務准入，築牢事前防線；強化交易監測，織密事中防線；妥善處置投訴，守牢事后防線。

本次會議內容充實、案例貼合實際，與會人員表示深受教育警醒，會后將對照案例開展自查自糾，切實把會議精神落實到業務全流程，進一步釐清合規紅線，持續夯實全員主動合規思想根基，為公司高質量穩健發展築牢堅實保障。