耀才證券被罰280萬港元 因在監察可疑交易方面犯有內部監控缺失

鳳凰網財經訊 近日，據香港證監會官網消息，耀才證券因沒有實施充足而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客户進行的清洗交易，香港證監會對其作出譴責並處以罰款280萬港元。

香港證監會調查發現，於2023年11月1日至2025年9月13日期間，由於耀才的內部監控措施不足，導致615個客户帳户執行了1021對涉及736只股票及權證的清洗交易。

證監會亦查證，由於耀纔在2024年3月前主要依賴交易后監察及人手審查來識別可疑交易活動，客户因而得以在被偵測前進行清洗交易。

儘管耀才於2024年3月引入了交易前攔截安排，但監控力度仍然不足，原因是有關新安排依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易，而其以人手主導的阻截機制，僅在再次偵測到清洗交易后方會被觸發。

另外，單日內同一客户帳户中的多項清洗交易會被視為單一事件，故同一交易日內重複發生的失當行為無法被識別及處理。結果，客户能夠於單日內不受限制地執行多對清洗交易。

證監會認為耀才未能維持充分而有效的內部監控程序，以監察和偵測由其客户作出的清洗交易，因而違反了《操守準則》，並沒有盡力確保市場廉潔穩健。

證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：儘管耀才曾獲提醒需加強其相關內部監控系統，且過去亦曾多次被識別出其營運存在類似缺失，但它每次均未能完全糾正該等缺失；耀才已採取步驟優化其系統及監控措施以防止日后再有違規情況發生，並已承諾委聘獨立檢討機構，覈實該等優化措施的成效；耀才與證監會合作解決證監會提出的關注事項。

另據媒體報道，耀才證券對此迴應稱，誠懇接受處罰決定，已於2025年9月全部完成改造，目前所有內控技術均已符合監管要求，相關事件不涉及技術安全問題，亦不影響任何客户的正常交易及資金安全。