香港證監會：耀才證券可疑交易監控現重大漏洞 遭譴責及罰款280萬港元

智通財經APP獲悉，7月27日，香港證監會對耀才證券國際（香港）有限公司（以下簡稱「耀才」）予以譴責，並處以280萬港元罰款，原因是該公司在監察和偵測客户清洗交易方面，未能建立充足有效的內部監控程序。

香港證監會調查發現，2023年11月1日至2025年9月13日期間，因耀才內部監控存在漏洞，導致615個客户賬户累計發生1021對清洗交易，涉及736只股票及權證。

調查同時指出，2024年3月之前，耀才主要依靠事后監控和人工審覈來識別可疑交易，客户因此有機會在未被發現的情況下進行清洗交易。

儘管耀才於2024年3月引入了交易前攔截安排，但監控力度仍然不足，原因是有關新安排依賴人手介入而非自動化監控來防止清洗交易，而其以人手主導的阻截機制，僅在再次檢測到清洗交易后纔會被觸發。此外，同一賬户在單日內發生的多筆清洗交易被合併視為一次事件，導致同日內反覆出現的違規行為無法被有效識別和阻斷。由此，客户得以在單日內不受限制地進行多筆清洗交易。

證監會認定，耀才未能維持充分有效的內部監控程序，對客户清洗交易缺乏有效監察和偵測，違反了《操守準則》，未能切實維護市場廉潔穩健。

證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括：

儘管耀才曾多次被指出需加強其相關內部監控系統，且過去也曾多次被識別出其運營存在類似缺失，但每次均未完全落實整改；耀才已採取措施優化其系統及監控措施，以防止日后再有違規情況發生，並已承諾委聘獨立審查機構，覈實該等優化措施的成效；及耀才與證監會合作解決證監會提出的關注事項。