美銀美林就未上報可疑活動事宜同意向美國證券交易委員會支付750萬美元和解金

美國銀行旗下經紀業務部門美林證券同意支付750萬美元罰款，與美國證券交易委員會達成和解，本次和解不涉及美林證券對不當行為的自認。

美林證券被指控在四年時間里未提交數百份可疑活動報告，該機構此前已察覺監測軟件存在漏洞形成合規監測盲區，但連續三年未修復該漏洞，最終導致涉及數億美元的交易未被上報，暴露出其內控機制與風險管理體系存在疏漏。

本次案件凸顯金融機構搭建完備合規框架的重要性，監管部門將持續要求相關機構及時處置系統漏洞，保障交易透明度，保護投資者權益。

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責任編輯：小浪快報