光大證券基層近3個月收到5起監管處罰 總裁劉秋明怎麼看？

運營商財經網  金融頻道  付楨/文

近日，甘肅證監局對光大證券旗下一營業部的處罰，又將光大證券拉入了市場視野。近三個月內，光大證券已經收到了5起監管處罰。而公司副總裁朱勤早期一人身兼五職，直到李振宇上任副總后才輕松了很多。

一季度，光大證券實現營業收入30.84億元，同比增長了23.1%；利潤總額實現15.33億元，其中歸母淨利潤實現11.66億元，同比上漲了42.34%。

從數據上看，光大證券一季度實現了營收和淨利潤雙增，在業內成績也還是很不錯的。但業績表現亮眼的同時，公司合規管理卻被多次點名。讓人不得不注意到公司的經營管理層。

目前，光大證券共有八位高管。但是除了總裁劉秋明，副總裁李振宇、朱勤，首席信息官房曄外，其余四位高管的頭銜分別為高級專家和業務總監，並不多見。也就是説，光大證券目前負責分管具體業務的人並不多。

其中，副總裁朱勤身兼合規總監、首席風險官和董事會祕書多職。也難怪一時顧不過來公司的合規管理。此外，在公司一季度報中，總裁劉秋明還是主管會計工作的負責人，也就是説，劉秋明承擔了財務負責人的職責。

運營商財經網金融部主任劉慶表示，截至一季度末，光大證券的總資產已經達到了3284.50億元，從資產規模上來看，雖然距離萬億資產還有很遠的距離，但其實也處於券商前列了。這樣的情況下，公司高管人數算不上多，管理業務的人員也不多。