CocCrystal Pharma提交1.5億美元的貨架發行以出售股票、證書和其他證券

1.5億美元

科克里斯託製藥公司

普通股

優先股

權證

單位

科克里斯託製藥公司（「CocCrystal」、「公司」、「我們」、「我們的」或「我們」）打算不時發售和出售本招股説明書中描述的證券。本招股説明書中描述的證券的總發行價總額將不超過150，000，000美元。

本招股説明書描述了適用於證券的一些一般術語。我們將在本招股説明書的補充中提供我們可能提供的任何證券的具體條款。在投資我們的證券之前，您應仔細閲讀本招股説明書和任何適用的招股説明書補充。我們還可以授權向您提供一份或多份與該產品相關的免費撰寫招股説明書。招股説明書補充説明書和任何自由撰寫的招股説明書也可以添加、更新或更改本招股説明書中包含或納入的信息。

我們可能會連續或延迟向或通過一個或多個承銷商、經紀人或代理人提供和出售這些證券，或直接向買家提供和出售這些證券。每次發行證券的招股説明書補充説明書將描述該次發行的分配計劃。有關發行證券的一般信息，請參閱本招股説明書中的「發行計劃」。招股説明書補充件還將向公眾列出證券的價格以及我們預計從出售此類證券中獲得的淨收益。

我們的普通股在納斯達克資本市場交易，代碼為「COCP」。「2026年4月20日，我們在納斯達克資本市場上最后報告的普通股銷售價格為每股1.51美元，我們的流通普通股中有10，378，056股由非關聯公司持有（我們的「公眾持股量」），根據上述價格，我們的公眾持股量的總市值為15，670，864美元。根據表格S-3的一般指示I.B.6，在任何情況下，只要我們的公眾持股量保持在7500萬美元以下，在任何12個月期間，我們都不會在公開首次發行中以總發行金額超過我們公開發行量的三分之一的方式出售在本登記聲明中登記的證券，在任何情況下都根據該指示計算。如果在本登記聲明生效日期后，根據該指示計算的我們普通股的總市值等於或超過7500萬美元，則其中規定的三分之一銷售限制不適用於根據本登記聲明在該日期或之后進行的額外銷售，相反，本註冊聲明應被視為根據一般説明I.B.1提交。S-3形式。