金融街證券因多項違規被罰141.2萬元 總裁銀國宏重視嗎？

運營商財經網  付楨/文

近日，中國人民銀行內蒙古自治區分行發佈了一則行政處罰公告，金融街證券被點名罰款141.2萬元。具體情況如何？運營商財經網將做以下梳理。

據行政處罰決定信息公示表，金融街證券存在以下三項違法行為：一是未按規定製定、完善反洗錢內部控制制度規範；二是未按照規定開展客户盡職調查；三是未按照規定報告可疑交易。

被中國人民銀行內蒙古自治區分行警告並罰款人民幣141.2萬元，公示期間為三年。

這並非金融街證券近期收到的首張罰單。近半年來，金融街證券已經因為內控管理問題，被多家金融監管機構出具了十多張監管罰單。金融街證券和旗下多家營業部、相關責任人員都被點名處罰。這里就不一一舉出。

金融街證券在去年9月正式從恆泰證券更名為金融街證券，此后高管層面也迎來了相應調整，但是銀國宏從2023年9月初出任公司總裁后，便未改變。

銀國宏出生於1974年，是中央財經大學1992級國貿學院的校友，學歷專業背景還是非常過硬的。銀國宏是隨着中國股票市場成長起來的業內第一批策略研究員。

1996年，本科畢業后的銀國宏就進入證券行業工作了。據悉他曾在華夏證券研究所（后來的中信建投研究所）、東興證券工作過。此外，他還在中華聯合保險集團擔任過資管子公司籌備組副組長。從業經驗非常豐富。

對此，運營商財經網副總經理康鋭表示，金融街證券在2025年業績較為亮眼，根據其2025年業績快報，公司全年獲得股東應占溢利約為人民幣3.27億元，2024年同期則為1.76億元，同比大幅增長約86%。但是同時公司收到的罰單也不在少數，作為總裁的銀國宏也應該業績和合規兩手抓。