十余張罰單落地 金融街證券合規問題待解

登錄新浪財經APP 搜索【信披】查看更多考評等級

（來源：經濟參考報）

日前，港股上市券商金融街證券發佈公告稱，公司非執行董事王琳晶此前在天風證券任職期間，因信披違規等行為，被多地證監局予以處罰。公司表示，該事件與集團事務及公司其他董事、高級管理層無關，不會對集團業務營運造成影響。

金融街證券近來風波不斷。因內控問題，金融街證券幾個月來已收到來自中國人民銀行內蒙古自治區分行以及多地證監局的十余張監管罰單。這家自2025年9月更名的老牌券商，在引入國有資本后將如何解決自身內控「危機」，發展路徑還面臨怎樣的機遇與挑戰，仍有待觀察。

監管罰單劍指內控問題

相關監管公告顯示，金融街證券非執行董事王琳晶在天風證券任職期間，因天風證券信息披露違法行為，被中國證監會湖北監管局給予警告，並處以300萬元罰款；因天風證券在信息披露、規範運作方面存在違規，被上海證券交易所予以公開譴責，相關處分將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫；因天風證券未及時披露永安林業持股變動信息，被中國證監會福建監管局給予警告，並處以140萬元罰款。

王琳晶向金融街證券確認，除已披露內容外，無其他需按上市規則披露的相關資料，也無其他需向股東提請注意的事項。

公司及董事會表示，該事件與集團事務及公司其他董事、高級管理層無關，不會對集團業務營運造成影響。公司將持續關注上述事項的進展情況，按上市規則要求適時發佈進一步公告。

近四個月內，金融街證券因為內控等問題密集收到十余張監管罰單。

今年3月，中國人民銀行內蒙古自治區分行發佈一則行政處罰決定書。決定書顯示，金融街證券因存在未按規定完善反洗錢內部控制制度規範、未提交應上報的可疑交易等多項違規行為，被罰款141.2萬元，公示期限三年。

此外，2025年底至2026年初，金融街證券還收到了來自內蒙古、廣東、上海等地證監局的多張罰單。

今年1月，上海證監局一次性對金融街證券開出4張罰單，涉及上海虹口區飛虹路、海倫路兩家營業部及2名員工，違規事由包括員工推介非代銷產品並獲利、投顧業務留痕不全、委託第三方招攬客户等，相關主體均被出具警示函。

2025年12月底，內蒙古證監局對金融街證券總部及5名員工作出處罰，經查，公司多地員工存在私售非公司代銷產品、私自組織客户簽訂私募協議並歸集資金至個人賬户、私募推介材料不合規且含誤導性表述、銷售中向客户輸送不正當利益等違規行為。監管部門責令公司增加內部合規檢查次數，要求2026年每3個月提交合規報告，並在3個月內完成整改，涉事5名員工均被出具警示函。

同期，廣東證監局也對其潮州熙泰大道營業部及2名員工開出警示函，原因是員工存在違規承諾保本保收益、私售非公司產品等行為。

據不完全統計，2025年12月至2026年3月，金融街證券累計收到13張罰單，其中公司層面4張、員工層面9張，核心違規集中在私售非代銷產品、承諾保本保收益、反洗錢內控缺失等方面。業內人士認為，這反映出公司分支機構內控失效、合規管控存在嚴重不足。

戰略重構存在不確定性

金融街證券原名恆泰證券，成立於1998年12月。2022年，天風證券作價18億元向北京華融綜合投資有限公司轉讓其所持恆泰證券2.49億股股份。此后，北京金融街投資（集團）有限公司通過其控股平臺，合計持有公司29.99%股權，並於2023年1月30日獲證監會批准成為公司主要股東，正式確立了對恆泰證券的實際控制地位。

2025年9月，公司由恆泰證券更名為金融街證券。在業內人士看來，這一舉措有望藉助金融街集團的國有資本背景與品牌優勢，擺脫原有民營資本主導的標籤，實現從區域性券商向全國性綜合金融服務平臺的戰略躍遷。

2025年以來，金融街證券經歷了密集的高層人事變動與公司治理結構調整。

據金融街證券2025年11月25日臨時股東大會公告顯示，公司當日召開的臨時股東大會以100%贊成票通過了撤銷監事會並修改《公司章程》等多項決議，監事會於當日正式撤銷，監事於蕾、陳風及王慧不再擔任監事職務。

高層管理人員也發生了密集變動。業內人士表示，新管理團隊的到來，儘管存在戰略連續性中斷、內控真空、合規風險積聚等隱憂，但也往往為公司帶來戰略重塑契機，激發組織活力。

此前，金融街證券曾披露一份亮眼的2025年業績快報。公告顯示，截至2025年12月31日，公司全年獲得股東應占溢利約為人民幣3.27億元，2024年同期則為1.76億元，同比大幅增長約86%。董事會方面表示，與2024年相比，2025年經營業績的上升，主要原因為證券經紀業務和自營投資業務收入增加所致。

未來，金融街證券將如何彌補自身合規漏洞，其引入國有資本后的戰略重構將為公司帶來哪些機遇和挑戰，仍有待觀察。