金融街證券曾因多項違規行為被點名 總裁銀國宏如何看待？

運營商財經網訊

運營商財經網在315國際消費者權益日推出多個行業質量榜單，對不同行業內侵犯消費者權益的現象和問題進行了梳理。經過對權威部門發佈信息的梳理，金融街證券因多項問題出現在「運營商財經網2026年315證券公司侵犯消費者知情權和決策權榜」的榜單上。

此前，據內蒙古證監局披露，金融街證券存在多項違法行為：

多地多名員工私自推介或銷售非金融街證券股份有限公司（原恆泰證券）發行或代銷的北京恆泰普惠信息服務有限公司等平臺的產品；

個別員工私自組織投資者簽訂共同購買樂和眾和影視分級股權私募投資基金（以下簡稱樂和基金）的協議，並將資金匯集至本人名下購買該基金產品；

個別員工向客户宣傳推介樂和基金時未使用公司統一製作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導致投資者不能準確認識私募基金風險的表述；

個別員工在銷售樂和基金過程中向客户輸送不正當利益。

內蒙古證監局表示，上述事實有公司提供的相關資料説明證明，其行為違反了多項管理辦法規定，被採取責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告的監督管理措施。

金融街證券被要求在2026年1月至2026年12月期間，每3個月開展一次內部合規檢查，根據檢查情況不斷完善合規管理制度和內部控制措施，加強人員管理，防範和控制風險，並在每次檢查10個工作日內，向內蒙古證監局報送合規檢查報告。

此外，金融街證券旗下幾個營業部的有關人員也被點名，並被出具警示函和記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

金融街證券的前身就是恆泰證券，目前出任公司總裁的是銀國宏，其自2023年9月開始管理公司業務也有兩年多了。不過金融街證券在去年已經因旗下營業部「飛單」問題，遭到有關部門的多次處罰。銀國宏還需加強對這一領域的重視。