老牌券商被罰141萬元！近仨月連收15張罰單，更名半年合規問題待解

【大河財立方消息】老牌券商更名以來，接連被監管部門處罰。繼內蒙古、廣東、上海三地監管處罰后，金融街證券近日再收罰單。據不完全統計，這是金融街證券近三個月內收到的第15張罰單。

日前，中國人民銀行內蒙古分行披露的行政處罰信息顯示，金融街證券因未按規定製定、完善反洗錢內部控制制度規範；未按照規定開展客户盡職調查；未按照規定報告可疑交易等多項違法行為受到警告，並罰款141.2萬元。

今年1月，上海證監局對金融街證券開出7張罰單：

其中，金融街證券上海虹口區飛虹路證券營業部（簡稱：飛虹路營業部）員工存在向投資者推介銷售非本公司代銷的產品，並從中獲取不當利益的行為。反映出該營業部未能嚴格規範員工執業行為，合規管理不到位。

金融街證券上海虹口區海倫路證券營業部（簡稱：海倫路營業部）員工在開展證券投資顧問業務過程中，存在業務推廣和服務提供環節留痕記錄不完整的情形，以及從業人員委託證券經紀人以外的第三方進行客户招攬活動的情形。

金融街證券兩家營業部及張曉英、沈迪卿、葛飛龍、穆許彬、陳勇等5名從業人員均被出具警示函。

2025年12月31日，內蒙古證監局一連開出5張罰單，金融街證券及魯文龍、王鑫、王麗虹、馬甜、郝麗珍、康誠等6名從業人員存在違規行為，涉及牙克石青松路、呼和浩特新城北街、包頭鋼鐵大街等三家營業部。

內蒙古證監局發現金融街證券多地多名員工私自推介或銷售非金融街證券（原恆泰證券）發行或代銷的北京恆泰普惠信息服務有限公司等平臺的產品；個別員工私自組織投資者簽訂共同購買樂和眾和影視分級股權私募投資基金的協議，並將資金匯集至本人名下購買該基金產品。

內蒙古證監局決定對金融街證券採取責令增加內部合規檢查次數措施，並對該公司6名從業者出具警示函。

同一日，廣東證監局對金融街證券潮州熙泰大道證券營業部及其員工盧銘斌，開出兩張罰單。

監管信息顯示，金融街證券潮州熙泰大道證券營業部員工盧銘斌從業期間，存在向投資者銷售非公司代銷產品並從中獲取不當利益，以及承諾保本保收益的行為，該營業部未能有效防範相關合規風險，反映出營業部合規管理不到位。

廣東證監局對金融街證券潮州熙泰大道證券營業部出具警示函，對盧銘斌採取監管談話措施。

金融街證券由老牌券商恆泰證券更名而來，成立於1992年，註冊地為內蒙古呼和浩特市，是經中國證監會批准的綜合性、全牌照證券公司，於2015年在香港上市。

2023年，恆泰證券原大股東天風證券（維權）作價18億元，向北京華融綜合投資有限公司轉讓持有的恆泰證券2.49億股股份。轉讓完成后，金融街集團通過直接及間接方式持有恆泰證券約30%股權，成為恆泰證券實際控制人。

2025年9月9日，恆泰證券正式更名為金融街證券。彼時的公開資料顯示，金融街證券在全國設有105家營業部及4家分公司，業務範圍涵蓋經紀及財富管理、資產管理、資產證券化、資本中介、資產託管、自營交易等全牌照業務。公司同時擁有恆泰長財證券、恆泰期貨、恆泰資本投資、恆泰先鋒投資四家全資子公司，並控股新華基金。

金融街證券披露的2025年度業績預告顯示，預計歸母淨利潤約為3.27億元，較2024年增長約85.6％，主要原因為證券經紀業務和自營投資業務收入增加。