金融街證券連收7張罰單 員工違規行為細節曝光

　　中新經緯1月5日電 (周奕航)近日，內蒙古證監局與廣東證監局發佈監管措施，合計對金融街證券股份有限公司(下稱金融街證券)開出7份罰單。其中，內蒙古證監局對金融街證券公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定，針對其多家分支機構的涉事人員，採取了出具警示函的措施。

　　據內蒙古證監局2025年12月31日披露，金融街證券存在多地多名員工私自推介或銷售非公司發行或代銷的北京恆泰普惠信息服務有限公司等平臺的產品；個別員工私自組織投資者簽訂共同購買樂和眾和影視分級股權私募投資基金(下稱樂和基金)的協議，並將資金匯集至本人名下購買該基金產品；個別員工向客户宣傳推介樂和基金時未使用公司統一製作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導致投資者不能準確認識私募基金風險的表述；個別員工在銷售樂和基金過程中向客户輸送不正當利益等行為。

　　2025年12月31日，內蒙古證監局還發布了對馬甜、魯文龍、王鑫、王麗虹、郝麗珍、康誠6名涉事人員採取出具警示函措施的決定。

　　具體來看，馬甜在金融街證券包頭鋼鐵大街證券營業部工作期間，在銷售樂和眾和影視分級股權私募投資基金過程中向客户輸送不正當利益；郝麗珍在金融街證券呼和浩特新城北街證券營業部工作期間，向客户宣傳推介樂和眾和影視分級股權私募投資基金時未使用公司統一製作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導致投資者不能準確認識私募基金風險的表述。

　　康誠在金融街證券呼和浩特大學西街證券營業部工作期間，私自組織投資者簽訂共同購買樂和眾和影視分級股權私募投資基金的協議，並將資金匯集至本人名下購買該基金；魯文龍、王鑫、王麗虹在金融街證券牙克石青松路證券營業部工作期間，私自推介銷售非公司代銷的北京恆泰普惠信息服務有限公司平臺的產品。

　　針對上述違法行為，內蒙古證監局決定對金融街證券採取責令增加內部合規檢查的次數並提交合規檢查報告的監督管理措施。要求該公司在收到監督管理措施后3個月內完成整改。在2026年1月至2026年12月期間，每3個月開展一次內部合規檢查，根據檢查情況不斷完善合規管理制度和內部控制措施，加強人員管理，防範和控制風險，並在每次檢查后10個工作日內報送合規檢查報告。

　　另據廣東證監局2025年12月31日披露，盧銘斌因在金融街證券潮州熙泰大道證券營業部(原名恆泰證券股份有限公司潮州熙泰大道證券營業部、恆泰證券股份有限公司潮州城新西路證券營業部)從業期間，存在向投資者銷售非公司代銷產品並從中獲取不當利益，以及承諾保本保收益的行為，被採取監管談話措施的決定；同時，相關營業部被採取出具警示函的行政監管措施。

　　金融街證券官網顯示，公司成立於1992年，註冊地為內蒙古呼和浩特市，註冊資本為26.05億元。該公司原名為恆泰證券，於2015年在香港上市。2023年，中國證監會覈准北京金融街投資(集團)有限公司成為公司實際控制人，2025年9月9日，公司正式完成工商變更，更名為「金融街證券股份有限公司」。

　　業績方面，2025年上半年，金融街證券實現經營收益總額16.66億元，同比增加42.45%；實現歸屬於公司股東淨利潤2.41億元，同比增加346.86%。其中，經紀及財富管理業務實現經營收益9.51億元，同比增長36.19%；自營交易業務實現經營收益4.75億元，同比增長102.99%。

　　(中新經緯APP)

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