CDT Equity通過股票和預先融資授權書以700萬美元的價格將Conduit Pharmaceuticals出售給首席執行官的子公司Corvus Capital

2025年12月8日，CDT Equity Inc. (the「公司」）和Corvus Capital Limited（「Corvus」）簽訂買賣協議（「該協議」），發行公司持有記錄的Conduit Pharmaceuticals Limited（「IPL」）所有已發行股份（「IPL股份」），224，800股普通股，每股面值0.0001美元（「普通股」）（「CDT股份」），以及3，685，815份預先融資的配股（「預先融資的配股」），共同向Corvus購買普通股股份（「預先融資的配股股份」）。向Corvus的發行與公司當前子公司IPL的出售有關，該公司一直是一場正在進行的訴訟的對象，正如之前所披露的那樣。該公司將IPL（包括與訴訟相關的潛在責任）出售給公司首席執行官的全資子公司Corvus，和解金額為7，000，000美元，通過發行CDT股份和預融資憑證來支付。在簽署該協議之前，CPL將其全資子公司CDT Equity Ltd的股權轉讓給本公司，以簡化本公司的組織結構。

根據納斯達克證券市場有限責任公司的適用規則和法規，行使任何或所有預融資授權股的能力須獲得股東批准，但在該規則和法規要求的範圍內（「股東批准」）。根據預融資令的條款，如果Corvus（連同其附屬公司）在行使生效后立即實際擁有超過公司已發行普通股數量的49.99%，則Corvus將無權行使預融資令的任何部分，因為該所有權百分比是根據預融資令的條款確定的。

根據協議，公司同意提交轉售登記聲明（「轉售登記聲明」）儘快登記CDT股份和預融資認購證股份的轉售，並盡商業上合理的努力使委員會宣佈轉售登記聲明生效，並保持該登記聲明始終有效，直到Corvus不再擁有任何CDT股份和預先融資的令狀股份。

預融資令和協議分別作為附件4.1和10.1隨附。預融資證和協議條款的描述並非完整，而是通過參考該等附件對其進行了完整的限定。該協議包含公司僅為此類協議的目的而做出的習慣性陳述、保證和承諾，截至特定日期，僅為此類協議各方的利益着想，並可能受到締約各方商定的限制的約束。