微芯生物不超9.5億定增獲上交所通過 國投證券建功

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中國經濟網北京10月30日訊 微芯生物（688321.SH）昨晚披露關於2024年度向特定對象發行A股股票申請收到上海證券交易所審覈意見通知的公告稱，公司於2025年10月29日收到上海證券交易所出具的《關於深圳微芯生物科技股份有限公司向特定對象發行股票的交易所審覈意見》，具體意見如下：「深圳微芯生物科技股份有限公司向特定對象發行股票申請符合發行條件、上市條件和信息披露要求。本所將在收到你公司申請文件后提交中國證監會註冊。」

微芯生物表示，公司本次向特定對象發行A股股票事項尚需獲得中國證監會作出同意註冊的決定后方可實施，最終能否通過中國證監會同意註冊的決定及其時間尚存在不確定性。公司將根據該事項的進展情況及時履行信息披露義務。

微芯生物8月23日披露2024年度向特定對象發行股票證券募集説明書(申報稿)顯示，本次向特定對象發行股票募集資金總額不超過95,000.00萬元（含本數），募集資金總額扣除相關發行費用后的淨額將用於投資以下項目：創新葯研發項目、彭州微芯原創新葯製造基地（一階段）項目、補充流動資金。

本次向特定對象發行股票的發行對象為不超過三十五名（含三十五名）特定投資者，包括符合中國證監會規定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信託公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者（QFII）以及其他符合相關法律、法規規定條件的法人、自然人或其他機構投資者。證券投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的二隻以上產品認購的，視為一個發行對象；信託公司作為發行對象，只能以自有資金認購。所有發行對象均以人民幣現金方式並以同一價格認購公司本次發行的股票。

本次向特定對象發行股票的數量按照募集資金總額除以本次向特定對象發行股票的發行價格確定，同時本次發行股票數量不超過58,125,305股（含本數，以下簡稱「發行數量上限」），不超過本次發行前總股本的30%。

本次向特定對象發行股票採取競價發行方式，定價基準日為發行期首日。本次發行價格不低於定價基準日前20個交易日（不含定價基準日）公司A股股票交易均價的80%。定價基準日前20個交易日公司A股股票交易均價=定價基準日前20個交易日公司A股股票交易總額/定價基準日前20個交易日公司A股股票交易總量。

本次向特定對象發行股票的發行對象認購的A股股票，自本次向特定對象發行股票結束之日起6個月內不得轉讓。法律法規、規範性文件對限售期另有規定的，依其規定。

截至募集説明書籤署日，本次發行尚未確定具體發行對象，最終是否存在因關聯方認購發行人本次向特定對象發行股票構成關聯交易的情形，將在發行結束后公告的《發行情況報告書》中予以披露。

截至募集説明書籤署日，公司控股股東及實際控制人為XIANPING LU。XIANPING LU直接持有公司5.45%的股份，XIANPING LU擔任執行事務合夥人的海德鑫成持有公司2.31%的股份，公司初創團隊持股平臺海粵門、員工持股深圳微芯生物科技股份有限公司2024年度向特定對象發行A股股票募集説明書平臺海德睿博和高管持股平臺海德康成分別持有公司5.62%、4.86%和3.75%的股份，XIANPING LU通過與海德鑫成、海粵門、海德睿博、海德康成的一致行動關係合計控制公司22.00%的股份。若按本次發行股票上限58,125,305股測算，本次發行完成后（僅考慮本次發行導致的公司股份數量變化），XIANPING LU將通過與海德鑫成、海粵門、海德睿博、海德康成的一致行動關係合計控制公司19.25%的股份，公司控股股東及實際控制人仍為XIANPINGLU，本次發行不會導致公司的控制權發生變化。

微芯生物本次發行的保薦機構（主承銷商）為國投證券股份有限公司，保薦代表人為胡家彬、宋謙。

（責任編輯：何瀟）