新股消息 | 天辰生物擬港股上市 中國證監會要求補充説明全額行使超額配售權后的預計募集資金量等事項

智通財經APP獲悉，10月18日，中國證監會公佈《境外發行上市備案補充材料要求(2025年10月12日—2025年10月17日)》。其中，證監會要求天辰生物補充説明全額行使超額配售權后的預計募集資金量、公司股東OFC博暉基金及OFC交子基金向上穿透后的情況等事項。據悉，天辰生物已於2025年8月21日向港交所主板提交上市申請，國金證券(香港)為獨家保薦人。

證監會請天辰生物補充説明以下事項，請律師覈查並出具明確的法律意見：

一、請説明公司股東OFC博暉基金、OFC交子基金向上穿透后的情況。

二、請説明公司及下屬公司經營範圍包含「醫學研究和試驗發展、細胞技術研發和應用」的具體情況，是否實際開展相關業務及具體運營情況，是否取得必要的資質許可，是否涉及「人體干細胞、基因診斷與治療技術開發和應用」或其他外商投資准入限制或禁止領域及相關判斷依據，本次發行上市及「全流通」前后是否持續符合外商投資准入政策要求。

三、請説明常熟東南、山證創新投資國有股東標識辦理進展。

四、關於本次發行上市及「全流通」：（1）請説明全額行使超額配售權后的預計募集資金量；（2）請説明本次擬參與「全流通」股東所持股份是否存在被質押、凍結或其他權利瑕疵的情形。

據招股書，天辰生物醫藥是一家致力於創新葯開發的臨牀階段生物製藥公司，主要專注於針對過敏性及自身免疫性疾病的生物藥物的自主發現與開發。天辰生物醫藥已構建針對鼻科、皮膚科、呼吸科、血液科、腎臟科及其他自身免疫性疾病的綜合性生物製劑產品管線。

基於全球及中國自身免疫性疾病和過敏性疾病市場的預期增長，天辰生物醫藥已經並將繼續依託(i)在開發創新葯方面的專業知識;(ii)兩個自主研發的技術平臺(即高親和力抗體發現平臺和雙功能抗體開發平臺);及(iii)強大的研發能力，自主研發針對過敏性疾病及自身免疫性疾病的創新葯。