亦諾微港股上市收證監會反饋意見：備案報告中公司註冊成立時間表述前后不一致的原因

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【深度】亦諾微醫藥遞表港交所：佈局新興賽道商業化價值難兑現 投后估值超35億高於行業水平  

　　近日，亦諾微收到證監會關於本次境外上市的備案反饋意見，具體反饋如下，請你公司補充説明以下事項，請律師覈查並出具明確的法律意見：

　　一、請説明發行人歷次發行股份及股權轉讓的對價是否公允合理，並就發行人歷次股權變動是否合法合規出具結論性意見。

　　二、請説明：（1）按照《監管規則適用指引 —— 境外發行上市類第 2 號》（以下簡稱《監管指引第 2 號》）説明 TEAM FABULOUS LIMITED 上層信託的基本情況，以及 HHIMV Holdings Limited 上層境外私募基金中是否存在境內投資人；（2）按照《監管指引第 2 號》對深圳勤智、Huagai Healthcare YNV Limited 上層境外公司進行穿透覈查；（3）請覈對 Apricot Biomova Limited、Huagai Healthcare YNV Limited 的穿透情況是否完整、序號索引是否有誤；（4）持股 5% 以上股東的境內機構股東是否履行對外投資等境內監管程序。

　　三、請説明 GRACE GUOYING ZHOU 享有的董事會成員任免權和董事會超額表決權上市前后是否有變化，是否影響控制權認定。

　　四、請説明：（1）深圳亦諾微歷次增資及股權轉讓的對價是否公允合理；（2）蘇州亦諾微、深圳亦諾微、亦及之洲是否履行《外商投資信息報告辦法》規定的報告義務；（3）主要境內運營實體在税務、環保、安全生產等方面的合規期間長短不一的原因及合理性；（4）請就境內運營實體歷次股權變動均合法合規發表明確結論性意見。

　　五、請説明：（1）Huan Zhu 通過 ZHU HOLDINGS I LLC 持有激勵股份，而另外 15 名激勵對象通過持股平臺進行股權激勵，請説明股權激勵安排存在上述差異的原因及合理性；（2）請按照《監管指引第 2 號》説明外部顧問參與股權激勵的情況；（3）請説明國有股東辦理國有股標識進展情況。

　　六、請結合發行人及境內運營實體經營範圍及主營業務説明是否涉及《外商投資准入特別管理措施（負面清單）（2024 年版）》限制或禁止領域，並提供明確依據。

　　七、請説明：（1）備案報告關於發行人註冊成立時間相關表述前后不一致的原因；（2）備案報告及法律意見書關於是否存在發行人單一最大股東集團、實際控制人支配的股東相關表述前后不一致的原因。

　　6月25日，亦諾微醫藥向港交所遞交招股書，擬在香港主板掛牌上市，花旗、中金公司為其聯合保薦人。資料顯示，亦諾微醫藥成立於2015年，公司致力於發現、開發、生產及商業化新型溶瘤免疫療法和工程化外泌體療法。

　　聲明：本文由AI大模型生成。市場有風險，投資需謹慎