B. Riley Financial收到納斯達克員工決定函;將尋求聽證並繼續上市

洛杉磯，2025年10月6日/美通社/ -- B。萊利金融公司（納斯達克：RILY）（「公司」）今天宣佈，公司於2025年10月1日收到納斯達克上市資格工作人員（「工作人員」）的員工決定函，理由是公司不遵守納斯達克上市規則5250（c）（1）（「備案規則」），正如工作人員此前於2025年4月3日、2025年5月21日通知的那樣，和2025年8月20日。員工決定函的依據是，該公司尚未向美國證券交易委員會（「SEC」）提交截至2025年3月31日和2025年6月30日期間的10-Q表格季度報告（「延迟報告」）。

該公司於2025年9月19日提交了截至2024年12月31日財年的10-K表格（「2024年10-K表格」），並正在積極努力提交延迟報告，以確保完全遵守上市規則。

員工決定函指出，在員工審查了公司於2025年9月4日和2025年9月19日提交的材料（「更新的合規計劃」）后，其缺乏納斯達克規則中的自由裁量權，無法在2025年9月29日截止日期之后授予公司進一步的例外情況，此前授予該例外情況以重新遵守《備案規則》。該員工決定函不立即生效，不會立即導致公司證券停牌或退市。

員工決定函通知公司，其可以根據納斯達克上市規則5800系列規定的程序要求在納斯達克聽證會小組（「聽證會小組」）舉行聽證會。就一項或多項逾期提交的聽證請求將自動暫停公司證券的暫停，自聽證請求之日起至少15個日曆日。根據納斯達克規則，當一家公司要求就一份或多份迟交的SEC定期公開文件舉行聽證會時，它還必須要求將暫緩執行期限延長至聽證會日期，並隨后在聽證會后聽證會小組授予的任何額外延長期限內。聽證會通常安排在聽證會請求提出之日后約30-45天舉行。 該公司打算及時提交聽證會請求，包括在聽證會和聽證小組做出決定之前繼續上市其證券。

無法保證聽證會小組會批准公司的任何額外時間請求。如果納斯達克無法在自動中止到期之前就暫停作出裁決，納斯達克的做法是在聽證會小組能夠對延長的中止請求做出裁決之前不採取任何行動。一旦聽證會小組就延長中止作出裁決，公司打算隨后發佈公告。

關於B。萊利金融B. Riley Financial（BRF）是一家多元化金融服務公司，通過其運營實體或附屬公司提供量身定製的解決方案，以滿足客户和合作夥伴的戰略、運營和資本需求。BRF利用跨平臺專業知識，在業務生命周期的每個階段為客户提供全面的服務、協作解決方案。BRF通過其子公司和附屬實體，提供投資銀行、機構經紀、私人財富和投資管理、財務諮詢以及企業重組等端到端金融服務。BRF進行機會性投資以使其股東受益，某些附屬公司為資產豐富的公司發起和承保高級擔保貸款。BRF指的是B。萊利金融公司和/或其一個或多個子公司或附屬公司。欲瞭解更多信息，請訪問www.brileyfin.com。欲瞭解更多信息，請訪問www.brileyfin.com。

前瞻性陳述本新聞稿中所作的非歷史事實描述的陳述屬於1995年《私人證券訴訟改革法案》所定義的前瞻性陳述，基於管理層當前的預期和假設，並受風險和不確定性的影響。如果這些風險或不確定性成為現實，或者這些假設被證明是不正確的，我們的業務，經營業績，財務狀況和股票價格可能會受到重大負面影響。您不應過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述基於我們目前掌握的信息，僅截至今天。除歷史事實陳述外的所有陳述均為前瞻性陳述。這些前瞻性陳述涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，可能導致公司的業績或成就與任何預期的未來結果、業績或成就存在重大差異。前瞻性陳述僅限於其做出之日，公司不承擔更新前瞻性陳述的義務，法律要求的除外。實際未來結果、業績或成就可能與歷史結果或預期結果存在重大差異，具體取決於多種因素，其中一些因素超出了公司的控制範圍，包括但不限於公司定期向SEC提交的文件中不時描述的風險，包括但不限於公司2024年10-K表格年度報告中描述的風險，標題為「風險因素」和「管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析」（如適用）。這些因素應仔細考慮，並提醒讀者不要過分依賴這些前瞻性陳述。所有信息都是截至本新聞稿發佈之日的最新信息，本公司沒有義務更新這些信息。

觸點

投資者ir@brileyfin.com

媒體press@briley.com

查看原創內容：https://www.prnewswire.com/news-releases/b-riley-financial-receives-nasdaq-staff-determination-letter-will-seek-hearing--continued-listing-302576217.html

來源B。萊利金融