B. Riley Financial收到納斯達克員工決定函;公司表示正在積極努力提交延迟報告，以確保完全遵守上市規則

洛杉磯，2025年10月6日/美通社/ -- B。萊利金融公司（納斯達克股票代碼：RILY）（「公司」）今天宣佈，公司於2025年10月1日收到納斯達克上市資格工作人員（「工作人員」）的員工決定函，理由是公司不遵守納斯達克上市規則5250（c）（1）（「備案規則」），該工作人員此前已於2025年4月3日、2025年5月21日和2025年8月20日通知。員工決定函的依據是，該公司尚未向美國證券交易委員會（「SEC」）提交截至2025年3月31日和2025年6月30日期間的10-Q表格季度報告（「延迟報告」）。

該公司於2025年9月19日提交了截至2024年12月31日財年的10-K表格（「2024年10-K表格」），並正在積極努力提交延迟報告，以確保完全遵守上市規則。

員工決定函指出，在員工審查了公司於2025年9月4日和2025年9月19日提交的材料（「更新的合規計劃」）后，其缺乏納斯達克規則中的自由裁量權，無法在2025年9月29日截止日期之后授予公司進一步的例外情況，此前授予該例外情況以重新遵守《備案規則》。該員工決定函不立即生效，不會立即導致公司證券停牌或退市。

員工決定函通知公司，其可以根據納斯達克上市規則5800系列規定的程序要求在納斯達克聽證會小組（「聽證會小組」）舉行聽證會。就一項或多項逾期提交的聽證請求將自動暫停公司證券的暫停，自聽證請求之日起至少15個日曆日。根據納斯達克規則，當一家公司要求就一份或多份迟交的SEC定期公開文件舉行聽證會時，它還必須要求將暫緩執行期限延長至聽證會日期，並隨后在聽證會后聽證會小組授予的任何額外延長期限內。聽證會通常安排在聽證會請求提出之日后約30-45天舉行。 該公司打算及時提交聽證會請求，包括在聽證會和聽證小組做出決定之前繼續上市其證券。

無法保證聽證會小組會批准公司的任何額外時間請求。如果納斯達克無法在自動中止到期之前就暫停作出裁決，納斯達克的做法是在聽證會小組能夠對延長的中止請求做出裁決之前不採取任何行動。一旦聽證會小組就延長中止作出裁決，公司打算隨后發佈公告。