好一波罰單「洪峰」！5家券商收11張罰單，處罰事由五花八門

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財聯社9月30日訊（記者 高艷雲）三季度收官日再現監管高壓態勢。

9月30日，安徽、大連、浙江、深圳、廣東等5地證監局披露共計11張罰單，涉及5家券商，包括國融證券、恆泰長財證券、中金財富、英大證券、廣發證券，覆蓋經紀業務、研究業務、投行業務等多個領域。其中，英大證券及其分支機構、人員獨攬5張罰單。

具體違規罰單如下：

中金財富：大連港興路證券營業部被採取暫停辦理需要專業投資者認定相關業務三個月的監督管理措施，營業部員工樊星被採取監管談話監管措施。

恆泰長財：公司被採取出具警示函措施。

國融證券：公司被採取出具警示函措施。

英大證券：公司被採取責令改正措施，東莞東城證券營業部被採取責令改正措施，從業人員劉彪被採取認定為不適當人選監管措施，營業部時任負責人劉鶴被採取監管談話措施，公司分管經紀業務高管石磊採取出具警示函措施。

廣發證券：公司被採取責令改正措施，證券分析師逸昕被採取監管談話措施。

券商合規監管已觸達「神經末梢」，重點盯防從業人員自媒體不當言論、代客理財等頑疾，及債券託管等業務「穿行測試」式覈查，為各地證監常態化重點。今日罰單印證此思路，強監管嚴問責基調將延續全年。

英大證券：連收5張罰單，分管副總同被罰

英大證券是今日罰單最多券商，多達5張，涉及營業部、從業人員、時任營業部負責人、分管經紀業務高級管理人員以及公司總部。

深圳證監局披露罰單指出，英大證券存在員工管理不到位、新媒體管理內部控制不完善等問題。作為分管經紀業務的高級管理人員，石磊對公司上述違規行為負有管理責任。

廣東證監局罰單顯示，英大證券東莞東城證券營業部業部存在以下問題：

一是對從業人員投資行為監控不到位，未充分覈查從業人員手機號等通訊設備信息報備情況；

二是2024年度對經紀人的合規培訓次數嚴重不足，且未覆蓋營業部全體經紀人；

三是對從業人員新媒體賬號的管理不到位，未按照公司制度開展相關合規培訓、建立相關新媒體賬號監控管理機制等。

劉彪在英大證券東莞東城證券營業部從業期間，通過自媒體賬號編發不當市場信息，造成較大範圍傳播和不良影響。廣東證監局認定劉彪為不適當人選，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司客户開發服務相關職務或者實際履行上述職務。

作為營業部時任負責人，劉鶴對上述問題負有管理責任。

廣發證券：分析師在微信羣傳播不實信息

廣東證監局披露罰單顯示，廣發證券存在個別證券分析師在微信羣傳播不實信息的問題，反映出公司從業人員管理不到位。

作為證券分析師，逸昕在微信羣傳播不實信息。

中證協從業人員公示信息顯示，逸昕最早於2017年1月14日執業，執業機構包括華源證券、天風證券以及當前的廣發證券，登記類別先后包括證券經紀人、一般證券業務證券投資諮詢（分析師）。逸昕與2024年3月20日在廣發證券執業，目前登記狀態為「正常」。

中金財富：營業部曝合規問題

中金財富大連港興路證券營業部員工樊星，在從業過程中，存在未取得證券投資顧問資格、基金從業資格，而向投資者提供證券投資建議、從事基金銷售相關業務；未嚴格履行投資者適當性管理義務；在銷售產品過程中存在誇大宣傳、宣傳保本保收益；推薦第三方操作客户賬户、代客理財等問題。

上述營業部對於專業投資者認定事項未盡管理職責，存在未認真複覈投資者收入證明、專業投資者認定程序完成時間晚於投資者購買相應產品時間、對投資者賬户異常交易沒有及時發現和處理、部分客户資料因使用權限受限導致調取及時性無法保障、個別向監管部門報送的報告未做到完整準確等問題。

大連證監局指出，上述行為反映出營業部沒有做到對從業人員進行嚴格管理，內部控制不完善，存在較大風險隱患。

恆泰長財：債券託管未勤勉盡責

罰單顯示，恆泰長財證券受託管理的「23淮控01」「23淮控02」「23淮控03」募集資金被控股股東挪用，金額超過募集資金總額的60%。

安徽證監局指出，對於上述事項，恆泰長財證券未勤勉盡責，未能及時獲取到發行人募集資金使用相關憑證、流水，同時沒有履行募集説明書的約定「在本次債券存續期內，受託管理人應當持續監督並每季度檢查發行人募集資金的使用情況是否與募集説明書約定一致」。

國融證券：公司債承銷託管盡調不到位

罰單顯示，國融證券在三鼎控股公司債發行承銷及受託管理工作中，對三鼎控股收購偉達置業相關事項盡職調查不到位，未勤勉盡責對有關重要報表項目履行審慎覈查和必要的複覈程序。

浙江證監局指出，國融證券應加強相關法律法規學習，嚴格遵守執業規範和監管規則，切實提升履職能力。公司應當在收到決定書之日起10個工作日內提交書面整改報告。

值得注意的是在上述公司債項目違規事件中，相關會計所及三鼎控股等也收到罰單。廣東證監局同日披露的罰單顯示，永拓會計所及註冊會計師王永詩、劉青青、盧崢安被採取出具警示函措施。三鼎控股的法定代表人、董事長兼信息披露事務負責人丁志民被採取監管談話措施，三鼎控股被採取出具警示函措施。

2025年：券商監管「大年」態勢確立

2025年註定亦將是券商罰單大年。易董數據統計顯示，9月30日，截至記者發稿，今年以來，監管向券商發佈罰單超過259張，波及券商超過87家，罰單數量超過5張的券商有10家，被罰違規責任人數量超過248人。

出現次數較多的違規類型主要有，「盡職調查不規範」和「其他內控不規範」，均出現超過23次；借他人名義從事證券交易」，出現查過16次；「從業人員違規買賣證券」，出現超過11次。

出具警示函是較為常用的方式，「出具警示函」的處罰類型最為常見，接近170次，其次是「責令改正」（27次）、「行政處罰」（21次）、「監管談話」（17次）等。