遼寧證監局對中泰期貨股份有限公司遼寧分公司採取責令改正措施

　　來源：遼寧證監局

中泰期貨股份有限公司遼寧分公司：

經查，你分公司未有效執行不相容崗位分離、績效考覈等規定，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第五十條第一款和第五十六條的規定。

根據《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第155號）第一百零九條規定，我局決定對你分公司採取責令改正的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。你分公司應在收到本決定書之日起30日內完成整改，並向我局提交整改情況報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

遼寧證監局

  2025年9月29日