建信投資被罰85萬元：債轉股項目開展不審慎 服務收費定價程序不規範

序號

當事人

名稱

主要違法違規

行為

行政處罰內容

作出決定

機關

1

原工商銀行員工李超、易重彬

利用職務便利違規開展理財業務，嚴重違反審慎經營規則

對李超禁止5年從事銀行業工作；對易重彬禁止7年從事銀行業工作。

金融監管總局

2

華夏銀行股份有限公司及相關責任人員

相關貸款、票據、同業等業務管理不審慎，監管數據報送不合規等

對華夏銀行股份有限公司罰款8725萬元。

對陳成天、劉建新警告；對錢建華、何羽、呂玉梅、塗超警告並罰款合計20萬元。

金融監管總局

3

浙商銀行股份有限公司及相關責任人員

相關互聯網貸款等業務管理不審慎

對浙商銀行股份有限公司罰沒合計1130.80萬元。

對譚飛達警告。

金融監管總局

4

建信金融資產投資有限公司及相關責任人員

債轉股項目開展不審慎，服務收費定價程序不規範

對建信金融資產投資有限公司罰款85萬元。

對徐文博禁止5年從事銀行業工作。

金融監管總局