浙商銀行北京分行被罰100萬元：承兑業務調查、審查失職等

序號

當事人

名稱

主要違法違規行為

行政處罰內容

作出決定機關

1

浙商銀行北京分行及相關責任人

承兑業務調查、審查失職；商票保兑業務授信、交易背景審查失職。

對浙商銀行北京分行罰款合計100萬元，對李成、蔣冬生分別給予警告。

北京金融監管局

2

興民保險經紀有限公司及相關責任人

編制或者提供虛假資料；未按規定設立分支機構開展保險經紀業務；委託未通過本機構進行執業登記的個人從事保險經紀業務；未按規定建立完整規範的業務檔案；未按規定使用銀行賬户。

對興民保險經紀有限公司警告並罰款91萬元，對高健給予警告並罰款14萬元，對張之琦給予警告並罰款7萬元。

北京金融監管局

3

北京農商銀行及相關責任人

互聯網相關係統安全管理違反審慎經營規則、網絡安全管理不符合監管要求、數據安全管控措施不符合監管要求、數據報送不準確、違規開展債券包銷業務。

對北京農商銀行罰款185萬元，對韓繼煬給予警告並罰款5萬元，對武凌給予警告。

北京金融監管局