花旗、瑞銀等與美國CFTC達成和解 共被罰款800多萬美元

（來源：觀點網）

　　觀點網訊：9月5日，美國商品期貨交易委員會(CFTC)宣佈，對多宗合規性違規案件提出指控，並已達成和解，共處以830萬美元的罰款。

　　其中，花旗涉及於最少2015年至2022年期間秋季未能提交準確的大户報告，以及於2023年內有10個星期未能維持監管記錄，被處以150萬美元罰款。

瑞銀被指控於最少2015年至2024年未能妥善監督交易監控計劃，遭罰款500萬美元。

　　另外，三井住友金融集團旗下SMBC Capital Markets、桑坦德銀行及紐約梅隆銀行須分別支付各50萬美元罰款，以解決記錄保存及監督違規指控。

　　CFTC表示，各相關公司已完成或接近完成補救措施，並同意避免進一步違反《商品交易法》及CFTC規定。