UBS前副總監洗錢罪成立涉案1.3億港元 香港證監會：終身禁入

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　　涉案金額高達1.3億港元，UBS（UBS AG）前高管被終身禁入業界。

　　9月2日，香港證監會發布了一則公告稱：UBS前副總監孫健榮（男）被裁定洗錢的刑事罪名成立及干犯藐視法庭罪，終身禁止他重投業界。

　　該案源於孫健榮為兩名在UBS持有聯名賬户的內地客户擔任客户顧問。由於上述客户在內地將人民幣匯至香港時遇到困難，因此與孫訂立一項安排，以便進行跨境資金轉賬。根據安排，他們先將資金轉入孫健榮所指定的內地銀行賬户，而該等資金隨后會被匯至香港並存入該聯名賬户。

　　據悉，在2016年11月至2018年2月期間，涉事客户向孫健榮所指定的內地賬户轉賬超過人民幣1.32億元。儘管孫提供了所謂交易確認書及銀行結單，顯示匯款已存入該聯名賬户內，但涉事客户隨后發現其中有一大部分轉賬款項不知所蹤。

　　調查發現在關鍵時間，總計超過1.34億港元的存款被轉移至兩個屬於孫健榮的香港銀行賬户。法庭裁定，該等被轉移的存款屬犯罪得益，即孫健榮藉欺詐或竊取涉事客户所獲取的款項。法庭也指出，孫利用竊款來維持奢侈生活，併購入豪華房車和多個英國及中國內地的物業。

　　原訟法庭在孫健榮承認控罪后，於2024年6月21日判處他十年監禁。

　　與此同時，上述兩名客户為追討被挪用的款項而採取了法律行動，其中包括於2018年7月取得針對孫健榮的全球凍結強制令。該強制令其中一項規定：孫健榮被禁止處置或處理其資產，以1.3億港元為限。不過，孫健榮卻違反了強制令，將其數個英國物業的權益轉讓至一家由他擁有的英屬維爾京羣島公司。因此，孫健榮於2023年12月20日因藐視法庭，被原訟法庭判處監禁六個月。

　　基於上述情況，香港證監會認為孫健榮並非受規管人士的適當人選。

責任編輯：楊賜