匯豐因研究報告的披露缺失而遭證監會譴責並罰款420萬港元

據香港證監會網站消息，香港上海匯豐銀行有限公司（匯豐）因在過去八年於發表關於香港上市證券的研究報告時違反披露規定，遭香港證監會譴責並罰款420萬港元。

在匯豐自行作出匯報后，香港金管局與香港證監會合作展開調查。兩家監管機構發現，匯豐在2013年至2021年期間發表的研究報告中，沒有披露及/或錯誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業務關係。這些問題源於匯豐在系統之間的數據記錄和配對存在缺失，估計令超過4200份關於香港上市證券的研究報告的披露受到影響。

香港證監會認為，匯豐沒有以適當的技能和小心審慎的態度行事，亦沒有設立有效的系統及監控措施，以確保遵守披露規定及其研究報告中披露內容的準確性。