哈佛生物科學公司進入信貸協議第六修正案;貸款人同意不測試2025年第三季度的金融貨幣;同意向貸款人支付40萬美元費用;探索替代資本來源進行再融資;表示對公司繼續作為持續經營企業的能力存在重大懷疑

項目1.01。簽訂實質性協議。

2025年8月8日，哈佛生物科學公司(the「公司」）於2020年12月22日，公司、貸款方（「貸款方」）和公民銀行（NA）簽訂了信貸協議第六修正案（「第六修正案」）作為行政代理人（經修訂，「信貸協議」）。根據第六修正案，貸方和行政代理人同意，在第六修正案包含的條款的情況下，豁免因公司未能實現某些再融資里程碑以及未能遵守截至2025年6月30日測試日期的綜合淨槓桿率契約和綜合固定費用覆蓋率契約而導致的違約事件。根據第六修正案的條款，貸方還同意不測試截至2025年9月30日的財政季度的財務契約，前提是公司繼續遵守其付款義務，維持最低流動性（定義為（a）不受限制現金和（b）之和公司循環信貸融資項下承諾的總額超過信貸融資項下提取的總額的金額）美元300萬美元，並向行政代理人提供某些財務報告。第六修正案還將再融資或出售公司股權或全部或絕大部分資產時收到現金收益添加為強制預付事件。此外，根據第六修正案的條款，適用的利率利差增加，使利率等於基於有擔保隔夜融資利率加700個基點的年利率。就第六修正案而言，公司還同意不迟於2025年12月5日完成信貸協議再融資或償還的步驟。未能完成該等步驟將構成信貸協議項下的違約事件。

公司同意就第六修正案向貸方支付40萬美元的費用，即未償債務的1.00%，其中25%在簽署第六修正案時支付，其余75%將在信貸協議再融資或償還時支付或發生違約事件。

上述對第六修正案的描述並不完整，而是通過參考第六修正案的全文（作為本報告附件10.1提交）對其進行了完整的限定。

本公司繼續探索其他資金來源，使其能夠為信貸協議項下到期的未償還債務進行再融資，但其獲得該等其他資金來源的能力尚不確定。概不保證該等資本將可供動用、可按商業上可接受的條款獲得或向本公司提供足夠資金以達成其目標。根據其預期經營現金流量，除非本公司能夠獲得其他資金來源或延長信貸協議項下的還款日期，否則本公司將無法支付其債務責任併爲其超過該日期的經營提供資金。因此，人們對該公司繼續經營的能力存在很大疑問。