廣發資管「撤回」公募牌照申請？旗下已有「參公」產品變更管理人

　　來源：21世紀經濟報道

　　記者 易妍君

　　公募牌照審批節奏趨緩背景下，有券商資管 「退出」排隊候審名單。

　　根據證監會最新公示信息，在資產管理機構開展公募基金管理業務資格審批表中，僅剩上海光大證券資產管理有限公司、安信證券資產管理有限公司、國金證券資產管理有限公司3家機構，而廣發證券資產管理（廣東）有限公司雖較早提交申請材料，卻已「消失」在審批表上。

　　這是否意味着，廣發資管主動撤回了申請材料？截至記者發稿前，廣發資管暫未對此事作出迴應。

　　公開資料顯示，廣發資管申請開展公募基金管理業務資格的材料於2023年1月19日獲得接收，2023年1月30日補正。此后，在長達兩年多的時間內，該申請事項無實質進展，直至近期「退出」申請名單。

　　與廣發資管同期（2023年1月）申請公募牌照的招商資管，已在2023年7月獲得監管覈准；於2023年3月提交申請材料的興證資管則在同年11月拿下公募基金管理業務資格。

　　不過，自2023年以來，在券商資管隊列，也只有招商資管、興證資管獲取了公募牌照。

　　值得一提的是，過去一段時間，公募牌照被看作是券商資管業務轉型的重要抓手。同時，公募牌照也是「保住」參公大集合產品的硬性條件。

　　所謂參公大集合產品是資管新規下的特殊產物，是一類過渡性金融產品。按照資管新規相關配套規則的要求，2018年之前設立、符合相關條件的券商集合資產管理計劃需參照公募基金管理，並且要在規定期限內轉為公募基金產品，否則將被採取規模管控等措施。

　　而將參公大集合轉為公募基金產品的路徑主要有兩種：一是券商資管取得公募牌照；二是將產品移交給參股、控股基金公司管理。但第二種方式，會影響券商資管的管理規模。

　　不過，隨着過渡期接近尾聲，在申請公募牌照無望的情況下，將參公大集合產品的管理人變更為旗下基金公司，已成為多數券商資管的選擇。

　　21世紀經濟報道記者注意到，今年2月下旬、3月下旬，廣發資管曾先后就兩隻集合資產管理計劃提交變更註冊申請，擬將旗下一隻FOF和一隻混合型資管計劃的管理人變更為廣發基金。其中，FOF的變更註冊申請在4月下旬獲得監管准予，並已在6月正式變更為廣發基金旗下產品。

　　此外，今年5月，廣發資管旗下共有5只資管計劃的變更註冊申請獲受理；7月以來，廣發資管又陸續提交了3只資管計劃的變更註冊申請，這些資管計劃擬將管理人變更為廣發基金，相關申請材料均已獲監管受理。

　　除了廣發資管，今年內，中信證券資管、光大證券資管也分別多次提交了旗下資管計劃變更註冊申請，擬將旗下資管計劃的管理人變更為華夏基金、光大保德信基金。此外，中金公司、國證資管也有類似動作。

　　就目前來看，擬變更管理人的參公大集合產品以混合型、債券型產品為主，多數產品的規模在5億元以下。

　　以廣發資管為例，據Wind統計，截至今年二季度末，擬變更管理人的廣發資管盛世精選、廣發資管乾利一年持有、廣發資管多添利六個月持有、廣發資管弘利3個月滾動持有，其管理規模分別為0.88億元、2.57億元、1.34億元、1.95億元。

　　其中，廣發資管盛世精選是廣發資管旗下業績表現較好的主動偏股型產品，截至8月7日，該產品自今年初以來的回報率為25.99%，跑贏了業績比較基準收益率（9.07%）。