科創成長層建設進入關鍵期，恆生全面助力券商業務落地

近期，科創成長層備受行業關注：

7月13日，上海證券交易所正式發佈《科創板上市公司自律監管指引第5號——科創成長層》及六項配套業務規則，科創成長層在科創板開市六周年之際正式落地。

設立科創成長層是落實國家創新驅動發展戰略、深化資本市場投融資綜合改革的重要制度創新，將支持優質未盈利科創企業快速成長，持續推動關鍵領域技術創新和產業升級。

恆生推出科創成長層一站式解決方案

全面助力券商穩步推進業務落地

自6月18日《關於在科創板設置科創成長層 增強制度包容性適應性的意見》發佈以來，科創成長層建設進入關鍵期，行業各機構積極推進相關係統與服務準備。

作為資本市場核心的技術服務商，恆生迅速響應市場需求，緊扣監管政策要求，推出科創成長層一站式解決方案，涵蓋財富經紀、自營資管、機構服務、合規風控、託管外包等業務30多套相關係統，全面助力券商穩步推進業務落地。

財富經紀業務方面

賬户系統支持成長層股票以及存託憑證業務交易權限開通、取消以及對投資者實現適當性差異化報送。

集中交易系統UF3.0、UF2.0實現對科創成長層股票或者存託憑證進行特殊標識（「U」標識）管理、交易委託權限實時校驗，並在兩融交易業務中獨立設置集中度、擔保品折算率等風控參數，實現精細化風控管理。

呼叫中心繫統在委託、申購、融資融券等業務中加入科創成長層股票邏輯判斷和相應的風險提醒，要求客户確認后再進行操作，並對接櫃檯證券交易模塊科創成長層風險揭示相關接口，完善科創成長層風險揭示功能。

自營資管業務方面

投資交易系統O45、O32、寬途終端等在操作和查詢操作便利性上進行了優化，支持導入和維護科創成長層企業分層信息、盈利信息，在投資建議端、指令端、委託端等行情界面展示科創成長層特殊標識以及盈利信息，並給出相應提示，同時支持對成長層實施獨立合規風控規則，實現精細化合規管控。

機構服務業務方面

科創成長層建設的加速推進，為券商機構服務帶來全新機遇與挑戰。

為助力券商精準把握這一戰略賽道， PB系統、LDP極速交易系統、LDP事前風控系統、量化交易終端PTrade等系統已完成從底層參數配置、前端展示優化到風險管理升級的全方位改造，確保機構投資者更加順利參與科創成長層交易。

合規風控業務方面

科創成長層要求金融機構風險合規部門以動態化、差異化管控策略適應監管新要求。

風險監控系統通過適當性業務監控和交易所業務監控改造，升級動態適當性管理，確保投資者首次交易簽署風險揭示書，並引入科創成長層股票差異化風險防範，直觀感知所持股票風險特徵，加強交易風險管控。

託管外包業務方面

估值系統可精準識別科創成長層標誌字段，並自動生成分層信息。同時，系統支持在證券信息界面靈活維護【分層信息】字段，完整記錄調整時間、分層類型及變更歷史，確保數據可追溯，為託管機構提供更高效的底層數據支持。

此外，系統已增加科創板分層專用科目，可根據分層信息自動調整覈算科目，並在估值表中獨立展示科創板分層數據，實現更精細化的財務管理和報表呈現。

科創板開市六年來，已成為國內「硬科技」企業上市的首選地。恆生在科創板系統建設方面擁有深厚經驗與成功實踐。

2019年科創板開市準備階段，恆生高效完成20余套系統的新建、升級和改造，覆蓋證券、基金、保險等多個行業，並有力保障科創板開市交易的平穩運行。

此次面對科創成長層開市的新挑戰，恆生依然保持全力投入，第一時間組建技術和業務聯合專家團隊，從經紀、自營、機構、合規、運營等各條線全面對接，針對科創成長層全周期進行深度研究和需求交流。

隨着科創成長層業務正式上線臨近，券商相關IT建設進入關鍵推進階段。

恆生也將以成熟的解決方案和可靠的現場實施和維護能力，全力協助客户緊密配合監管測試節奏，完成相關業務系統的改造落地，為科創成長層業務的順利平穩開展提供堅實技術支撐。

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(恆生電子)