神祕晚宴、5000億美元「投名狀」，黃仁勛摘掉美國芯片「緊箍咒」

來源：騰訊科技
作者：蘇揚

3月份，黃仁勛在特朗普的私人住所海湖莊園參加了一場神祕晚宴。

隨后，英偉達就官宣了在美國製造5000億美元AI基礎設施的計劃，特朗普盛讚此舉，並在社交平臺「歇斯底里」高喊要加快給 $英偉達 (NVDA.US)$ 發出口許可。

一系列動作都向外界發出信號——黃仁勛和特朗普，英偉達和本屆美國政府達成了某種未公開協議。

然而，令所有人都沒想到的是，英偉達次日即向SEC提交了一份極其反常的「A4紙」——H20向中國大陸等地區出口需要無限期許可。

彼時，不少人斷言「黃仁勛的晚宴白參加了」，也出現了「英偉達慘遭背刺」 的説法。畢竟美國針對H20芯片的出口管制計劃已籌備數月，外界都覺得限制英偉達向中國出口H20芯片是板上釘釘的事情，黃仁勛參加晚宴似乎沒起到任何作用。

但僅僅兩個月之后，劇情發生了反轉，人們驚奇地發現，「海湖莊園晚宴有奇效」。

當地時間5月13日，美國商務部官宣撤銷上一屆政府於今年1月份的簽署且原定於5月15日生效的「AI擴散規則」，此舉對美國芯片公司產生極大的正面影響，但字面上和英偉達這些公司沒有一丁點關係，美國商務部甚至還附加了一些條款，限制全球科技公司採購華為芯片，來助攻美國企業。

上述舉措大致可以概括為「減少出口管制的誤傷」 、「變相對中國市場放水」、 「精準針對華為」，最終，所有行為都會利好美國芯片企業。

1、在全球為美國芯片開路

2025年1月15日，拜登政府發佈「AI擴散規則」條例，原定於 5 月 15 日生效。

「AI 擴散規則」表現爲三級許可制度，它將世界上的國家和地區劃分為三級，分別施加不同的管制措施：

第一級覆蓋18個國家和地區，採購美國的先進 AI 芯片不受任何限制，包含G7成員以及澳大利亞、新西蘭、韓國、荷蘭和愛爾蘭等。

第二級覆蓋面最廣，涉及120多個國家和地區，採用配額制，包括新加坡、以色列、沙特阿拉伯等，未來兩年的額度相當於5萬張H100 GPU，但可以申請上調至32萬張H100 GPU的額度。

第三級則覆蓋了中國大陸（含港澳地區）、伊朗、俄羅斯等，先進AI芯片不允許出口。

這套規則看上去劃分清晰，通過分級、配額、地區限制避免美國先進芯片流入中國大陸，實際效果先不説，其直接影響就是給美國芯片企業套上了「緊箍咒」，像在資金充沛的中東市場，英偉達、AMD們就很難獲得增長機會。

所以，撤銷「AI擴散規則」之后，英偉達和AMD立即官宣了在中東地區近百億美元的合作計劃。

5月14日，黃仁勛宣佈英偉達將向沙特AI公司HUMAIN提供先進芯片，首階段將投放1.8萬張GB300芯片，並配套部署英偉達高性能的InfiniBand網絡互聯技術。與此同時，AMD也宣佈將為一個總投資額高達100億美元、連接沙特與美國的數據中心項目提供芯片和軟件解決方案。

「緊箍咒」一摘，效果立竿見影。

如果説這些企業和美國政府之間沒有任何勾兑，也沒有任何協議，這顯然是不可能的。

2、定向針對華為

華為昇騰芯片近期有一些新進展，這些官方都有公開報道，比如CloudMatrix 384超節點。

當然，美國企業和監管部門也一直在關注，所以在撤銷「AI擴散規則」的同時，美國商務部也在新聞稿中明確「在全球範圍內使用華為芯片都將違反美國出口管理條例」，甚至在補充説明里，列出了具體的產品型號，以此定向針對華為。

美國商務部關於GP10（通用禁令10）條款涉及具體華為產品的提示

在補充文檔中，美國商務部解釋了針對華為的原因——Ascend系列AI芯片使用了受美國管控的技術或軟件，違反美國出口管制規定，受其中GP10條款（通用禁令10）約束。

GP10條款規定，若知曉某項出口或使用行為違反美國出口管制，仍參與相關協助行為，如賣貨、轉運、協助出資、提供技術支持等，都會被認定為違反美國《出口管理條例》。

這里的 「知曉」 涵蓋明確知道、高度可能知道、故意裝作不知道以及故意不去查清楚等寬泛情況 。

例如，某外國企業若在知曉華為 Ascend 芯片受控的情況下，仍採購並使用該芯片，那麼該企業就可能違反 GP10 規定，理論上就存在被制裁的可能性 。

不過，受產能限制，Ascend 芯片現階段不可能針對外國客户出貨，GP10條款限制的範圍就圈在了中國大陸市場，而不採購華為的芯片，其他可選項也是明確的——美國芯片公司針對中國大陸開發的合規版產品。

從這個角度來看，美國商務部這次針對華為的定向打擊，一定程度上也等同於助力英偉達、AMD這些企業。現在待解決的問題是，H20出口的無限期需要許可證，什麼時候發。

你可能會問，我作為企業，真不知道使用華為AI芯片違規，這時候怎麼辦？

過去，這麼解釋可能行得通，現在美國商務部已經明確Ascend芯片使用了受美國管控技術或軟件，去年也推動了$臺積電 (TSM.US)$自查代工客户是否覆蓋華為系公司的事情，對行業來説基本等同於有關「知曉」定義中的明確知道，這種情況下繼續採購華為芯片，就會違反美國的出口管理條例。

至於定向打擊華為，這個過程中有沒有英偉達、黃仁勛的推動，我們不去猜測，但過去一段時間，硅谷一直有類似的聲音存在。

黃仁勛此前很多的採訪中儘管都在強調「華為是中國最強大的科技公司」，強調「對華為在人工智能領域實力迅速增強非常擔憂」，這種情緒等同於給美國政府吹風。

所以，對於海外的一些誇誇式的觀點，可以接受，也要謹慎樂觀。

3、對中國大陸「放水」

撤銷「AI擴散規則」、定向針對華為，給美國芯片企業帶來了潛在的增長空間，但美國商務部的相關動作還不止於此。

在新聞稿中還有一句話，警告公眾允許美國 AI 芯片用於中國 AI 模型訓練和推理存在潛在風險，補充説明中，美國商務部對前面提到的警告做了延伸——IaaS服務商向包括中國（含澳門）等在內的D5國家和地區最終用途為敏感目的（軍事、大規模殺傷性武器等）提供先進芯片和受《美國出口管理條例》管轄的用於AI 模型訓練的商品，存在潛在風險。

2022年和2023年的出口管制新規，對先進集成電路已經做過説明，這次又單獨強調了一下：ECCN 分類下 3A090.a、4A090.a 等相關產品，如分類為 ECCN 5A992.z 的服務器等。

在美國商務部看來， 「知曉」AI模型將用於敏感目的，出口、再出口、境內轉移相關物品以及 「美國人員」 提供支持等活動均需許可證。

就是説，英偉達將芯片出口至了中東的某個IaaS，但英偉達不知最終用途，而這個中東IaaS符合「知曉」用户基於其雲服務訓練AI模型將用於敏感目的，也會因為觸發《美國出口管理條例》744部分「追溯控制」許可要求。

新聞稿里的警告以及對應的補充説明，有兩層意思：

首先，明確告知公眾AI芯片出口至中國大陸用於模型訓練，有風險；

其次，如果IaaS知曉用於AI模型訓練且用途敏感，需要申請許可證。

新口徑下存在一種特殊情況——「不知曉」 用途且無合理理由懷疑，即不知道客户、客户的客户，基於管控的芯片和服務器訓練的模型是否用於敏感用途，其客户也「不知曉」平臺上的用户是否有相關情形，就不會觸發許可要求，遵守出口管理條例一般規定，例如瞭解客户義務，盡職調查等。如果之后發現客户將產品用於AI模型訓練，再按照上述第二種情況申請許可。

關於瞭解客户，美國商務部也針對性的給了個指引文件，里面提及了諸多異常情況，這里就簡述一下：客户之前沒買過先進芯片，突然爆買；客户在某個時間點突然爆買；客户地址、設備安裝地址異常等等。

總體來看，美國商務部撤銷「AI擴散規則」同時附加的針對IaaS服務商的管制指引，涉及一個大帽子，即芯片、服務用於特殊敏感目的，在這個目的之下訓練的模型受管控，即需要申請出口許可，這種口徑的細微調整，避開了商業性的AI模型訓練租賃服務，也可視為對中國大陸的「放水」，也符合美國，尤其是當前硅谷的一些輿論態度。

當然，第二部分提及針對華為話題還沒有徹底解決——不讓用Ascend芯片，就只能用英偉達或者AMD的芯片，但如果標準卡太死，H20又不給許可，以及傳聞中的B20芯片HBM性能縮水，那客户會選擇支持誰？

在此之前，5月8日，OpenAI、$微軟 (MSFT.US)$、 $美國超微公司 (AMD.US)$ 這些企業出席了一場聽證會，大體上都是談中美AI競爭，美國有優勢，但領先幅度不大，最終也有一個共識，要想繼續保持美國在AI、芯片上的領先，就必須支持出口，避免中國相關的產品后來居上。

比爾·蓋茨最新的採訪中也説，「美國對前沿技術的封鎖效果可能適得其反，會加速其他國家的自主研發。」

通俗一點理解，你們不讓我賣給他，他就買別人的芯片，別人就有機會超越了。

如果把美國撤銷「AI擴散規則」，與硅谷形成「支持出口來保證美國AI、芯片繼續領先」這兩件事情聯合起來看，此次調整不僅迎合了硅谷企業明確的出口和增長需求，也針對芯片出口至中國大陸等地區發出了明確的警告，潛臺詞就是以后由於芯片出口沒有進一步管制，你們硅谷再「打不贏」，這鍋就別往我們頭上蓋了。

編輯/rice