關聯方低價跟投 江蘇一政府基金管理人被舉報利益輸送

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近日，一封公開舉報信將江蘇省一政府性投資基金管理人——江蘇盈誠信資產管理有限公司（簡稱「盈誠信」）及實控人吳俊樂推到輿論的風口浪尖。

《經濟參考報》記者調查發現，盈誠信實控人吳俊樂 「假借」知名基金公司業績，入選江蘇一政府性投資基金管理人，並藉此身份爭取到南京市江北新區政府的基金管理人資格。

更值得關注的是，盈誠信在管理政府投資基金過程中，出現關聯方低價受讓、隱祕入股跟投政府基金所投項目以及關聯交易等非正常現象。

對此，江蘇省財政廳表示，已經開展調查覈實，並依法依規依約處置。

「空手套」成政府基金管理人

盈誠信（基協備案號：P1069657），是一家總部位於南京的市場化私募基金管理公司，旗下管理多隻政府參股投資的市場化產業引導子基金。

記者獲得的資料顯示，2017年4月17日，吳俊樂與林勁峰（業內知名投資人）的深圳市盈信國富資產管理有限公司（簡稱「盈信國富」）簽署《股權轉讓協議書》，吳俊樂以390萬元購買盈信國富持有的深圳市盈信德誠資產管理有限公司（簡稱「盈信德誠」）15%股份。

不過，2018年3月，盈信國富以「多次催告吳俊樂，仍未支付上述股權轉讓金」為由，通知吳俊樂解除該股權轉讓，並要求吳俊樂配合將股權轉回盈信國富。工商登記顯示，吳俊樂於2019年11月退出盈信德誠。

然而，吳俊樂卻利用「入股」盈信德誠前后兩年多的時間，通過盈信德誠成為江蘇省以及南京市江北區政府參股子基金的管理人。

材料顯示，2017年5月25日，南京市建鄴區金融辦批准了盈信德誠聯合江蘇省政府投資基金、民生銀行等成立江蘇德誠併購產業基金（籌）的計劃。基金總額30億元，其中省政府基金認繳3億元，民生銀行認繳10億元，其余17億元由其他上市公司認繳。

同時，計劃設立該基金的管理人，註冊資本1000萬元，由林勁峰和吳俊樂參股的企業共同出資。2017年9月30日，最終由盈信德誠、深圳前海幾何金融控股有限公司（簡稱「前海幾何」）、南京微眾享股權投資基金管理有限公司（簡稱「微眾享投資」）和南京富睿財智基金管理中心（有限合夥）（簡稱「南京富睿」），出資成立管理人公司——盈誠信。2018年3月，江蘇疌泉德誠併購基金（有限合夥）（簡稱「疌泉德誠基金」）正式成立。該基金由江蘇省政府投資基金（有限合夥）、南京富睿以及盈誠信共同發起設立，註冊資本為10億元人民幣，盈誠信擔任基金管理人。

林勁峰曾簽署一紙説明表示：盈信德誠僅為盈誠信的一般股東，非控股股東，且不參與公司日常業務活動與管理。

中國證券投資基金業協會官網顯示，盈誠信備案時間為2019年3月，實控人為吳俊樂。

值得注意的是，原計劃由盈信德誠聯合多家企業，總規模為30億元的產業基金縮水為10億元，江蘇省政府投資基金的3億元投資額保持不變。而原計劃出資10億的民生銀行和出資17億的上市公司均未參與其中。

「吳俊樂通過‘虛假’入股盈信德誠，利用實控人林勁峰及其掌控的盈信德誠的知名度和業績，並誇下可以募集到20多億元資金的海口，成功獲取江蘇省一政府基金管理人的資格。」知情人士向記者透露，「從多次催告不支付股權轉讓款被通知解除股權轉讓協議一事來看，吳俊樂入股盈信德誠更像是‘只為利用這一平臺’。而吳俊樂代表盈誠信向省政府投資基金許諾的可以募集到30億元的產業基金也並未到位。」

公開資料顯示，藉助省政府投資基金入股，疌泉德誠基金成立兩年多以后，又迎來了江陰市國資股東。

工商登記顯示，2020年9月，江陰市三家國企受讓南京富睿持有的疌泉德誠基金60.5%股權，南通凱麓泰富投資有限中心受讓南京富睿持有的疌泉德誠基金8.5%股權，南京富睿退出了疌泉德誠基金。同時，公司更名為江蘇疌泉臨港產業發展併購基金（有限合夥）（簡稱「疌泉臨港基金」）。

關聯方低價受讓政府基金所投項目股權

作為政府基金管理人，應嚴格遵循內部控制和外部監管制度，確保基金運作的規範性和透明度。然而，盈誠信在投資項目過程中，實控人吳俊樂卻被發現存在「隱祕」低價跟投行為。

記者獲得材料顯示，2019年10月30日，深圳寧遠科技股份有限公司（簡稱「寧遠科技」）股東會議決議，疌泉德誠基金（后更名為「疌泉臨港基金」）投資3000萬元獲得了寧遠科技740558股，價格為40.51元/股。

寧遠科技的公司章程修正案，證實了上述決議付諸履行：疌泉臨港基金持股數量為740558股，佔公司總股本的1.2895%。

知情人士提供的資料顯示，轉讓方深圳市維康寧遠創業投資企業（有限合夥）（簡稱「維康寧遠」），曾是寧遠科技股東，其將持有的555391股寧遠科技股份（佔總股本的0.9671%），以555391元轉讓給了吳俊樂控股的南京富睿，摺合1元/股。

這份協議未標註日期，僅有維康寧遠的蓋章確認，而作為乙方的南京富睿則未蓋章。

但在寧遠科技公司章程修正案中，南京富睿的上述股權登記在列。

關於股權支付款，寧遠科技與維康寧遠共同蓋章的一份收款説明顯示：「在股權轉讓協議簽署之前，南京富睿已通過其他途徑完成了相關義務的履行。」

企查查顯示，疌泉臨港基金投資的公司中，又新增了健康160國際有限公司（成立於2023年8月）。據悉，寧遠科技是健康160國內運營主體。

江蘇省財政廳表示，對於疌泉臨港基金對寧遠科技投資中的違規情形和基金關鍵人士信息披露方面存在的問題，已經開展了調查覈實，並依法依規依約處置。

代持協議蹊蹺 隱藏身份跟投項目

「成為政府基金管理人，是對基金公司專業能力和信譽的權威認可，有助於提升其在行業內的知名度，吸引更多社會資本和優質項目。」業內人士表示。

憑藉省政府基金管理人的身份，盈誠信很快成為南京市江北新區基金管理人。

2020年5月，江北新區旗下南京揚子江創新創業投資基金（有限合夥）投資1.98億元，與盈誠信（出資200萬元）共同設立了南京揚子賽客數字科技創業投資基金（簡稱「揚子賽客」），並由盈誠信擔任執行事務合夥人。

工商登記顯示，2022年8月10日，揚子賽客對南京宇天智雲仿真技術有限公司（簡稱「宇天智雲」）進行了投資，持股比例為3.0677%。

引人關注的是，吳俊樂有一份涉及宇天智雲的股權代持協議。該協議顯示，受託人宇天智雲實控人朱某某與委託人達成協議，免費將個人名下已經完成實繳的0.53%公司股權（11.63萬元）轉讓給委託人。協議朱某某已簽字確認，但委託人未簽字。

朱某某對記者稱，他確實簽訂了一份股權代持協議，但不方便告知是替誰代持，該事項有關部門已進行調查。

「協議是在吳俊樂處發現的，如果不是給吳俊樂的，這麼重要的協議，吳俊樂怎麼會有？」該協議提供人質疑稱。

南京壹證通信息科技有限公司（簡稱「壹證通」）是揚子賽克投資的另一個項目。

2021年11月1日，壹證通股東會決議，同意揚子賽客增資壹證通股份，具體為：基於原有的19.1721萬元股份（2020年10月入股），揚子賽客追加500萬元投資，用以認購新增的10.6404萬元註冊資本，摺合每股約47元。

記者調查發現，吳俊樂在此次增資中通過合作伙伴代持認購200萬元股份。而為吳俊樂代持的合作伙伴，也順理成章成為除南京壹證通大股東之外的又一個人股東。

記者多次聯繫吳俊樂、南京富睿、賽信江北等相關方，想了解具體情況，均無迴應。