國泰海通證券！新任高管名單！少壯派上位！

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　　來源：企業上市

2024年11月21日晚，國泰君安與海通證券的重組迎來新進展。國泰君安一連發布了超30份公告，包含了《國泰君安證券股份有限公司 換股吸收合併 海通證券股份有限公司 並募集配套資金暨關聯交易報告書（草案）》 

2025年1月17日，證監會下發關於同意國泰君安證券股份有限公司吸收合併海通證券股份有限公司並募集配套資金註冊、覈准國泰君安證券股份有限公司吸收合併海通證券股份有限公司的批覆。

2025年03月16日，國泰君安與海通證券合併重組宣佈擬變更公司名稱為國泰海通證券股份有限公司，在股東大會審議通過等程序完成后將根據新公司名稱適時變更股票簡稱國泰海通（601211.SH）。

國泰君安更名國泰海通證券深度解析：一場券商整合的資本大棋

一、更名背后：海通證券的「反向吞併」疑雲

股權穿透與人事暗線

註冊資本蹊蹺變動：註冊資本從原國泰君安的89.2億元增至1762.97億元（增幅超18倍），結合新任高管名單中潘光韜（原海通副總）、張信軍（原海通財務總監）、趙慧文（原海通合規總監）等海通系核心成員集體空降，推測此次更名實為海通證券借殼國泰君安實現曲線上市，或為兩者合併前奏。

股權激勵綁定：新任高管中多人持有原國泰君安股票（如李俊傑59.97萬股），但公告未提及海通股東持股比例變更，或通過場外協議控制實現隱性並表。

行業整合邏輯

頭部券商洗牌：2024年中央金融工作會議提出「培育一流投行」，監管鼓勵券商通過併購做大做強。國泰君安（2023年營收第5）與海通（第7）合併后，總資產將超1.5萬億，直逼中信證券（1.8萬億），改寫行業格局。

業務互補性：國泰君安強於機構業務（託管規模行業第3），海通證券國際業務領先（海通國際港股IPO承銷前三），合併后形成「境內+跨境」雙輪驅動。

二、架構調整：從「部門制」到「委員會制」的野心

委員會實體化：設立七大業務委員會（如財富管理、金融科技），打破傳統券商「總部-分公司」層級，轉向扁平化、垂直化作戰單元，對標高盛「FICC+Equity」事業部模式。

重點佈局：金融科技委員會下設四大部門（數據管理、系統研發），呼應證監會「數字化轉型」要求，劍指智能投顧、算法交易。

區域擴張：增設44家分公司（覆蓋雄安、南沙等新區），搶佔北交所、自貿區政策紅利。

人事卡位暗戰

朱健掌舵：原國泰君安董事長留任，但海通系高管佔據關鍵崗位——潘光韜分管投資、張信軍任CFO、趙慧文控合規，形成「國泰殼+海通核」的權力結構。

少壯派上位：韓志達（1982年）任副總裁，分管創新投資，釋放年輕化、投行化信號。

三、監管層態度：合規外衣下的激進博弈

更名程序合規性

流程上符合《公司法》規定（董事會→股東大會→工商變更），但未披露海通持股細節，涉嫌利用「其他股份有限公司」架構規避重大資產重組審覈。

風險點：若被認定為實質合併，需追溯披露海通資產注入對價，可能觸發反壟斷審查。

業務整合風險

文化衝突：國泰君安（國資背景）與海通（混合所有制）管理風格差異，或導致投行、資管條線內耗。

客户流失：重疊的機構客户（如城投債承銷）可能因利益衝突轉投中信、中金。

四、市場影響：券商股格局重構與投資機會

短期套利機會

AH股價差博弈：更名后港股簡稱待變更，H股（02611.HK）或因流動性折價收窄上漲，可關注A/H溢價率（當前約35%）收斂空間。

員工持股催化：高管股權激勵行權價多在12-15元，現價（18.2元）存在安全邊際。

長期賽道卡位

航母券商紅利：合併后投行項目儲備躍居第一（2024年IPO過會量國泰君安第4+海通第6），受益全面註冊制擴容。

跨境協同想象：海通銀行（葡萄牙）、國泰君安國際（港股）整合，打造「一帶一路」資本紐帶。

五、中小券商生存啟示：要麼傍身巨頭，要麼特色突圍

被整合標的：類似華林證券（投行弱勢）、國聯證券（區域性強）可能成為下一批併購對象。

差異化路徑：參照東方財富（互聯網券商）、中信建投（軍工投行）打造垂直護城河。

總結：國泰海通證券的更名絕非簡單品牌升級，而是中國證券業新一輪「供給側改革」的標誌性事件。若整合順利，將重塑「中信vs國泰海通」的雙寡頭格局；若失敗，則暴露混改深水區的治理難題。投資者需緊盯兩大信號：一是海通資產是否實質注入，二是核心業務市佔率是否躍升。

證券代碼：601211證券簡稱：國泰君安公告編號：2025-041

國泰海通證券股份有限公司

關於完成公司名稱變更、註冊資本變更、公司章程

修訂及相應市場主體變更登記的公告

重要內容提示：

●變更后的公司名稱：國泰海通證券股份有限公司

國泰海通證券股份有限公司（曾用名：國泰君安證券股份有限公司，以下簡稱「公司」）於2025年3月14日召開第六屆董事會第三十二次臨時會議，審議通過了《關於提請審議變更公司名稱及證券簡稱的議案》《關於提請審議變更公司註冊資本的議案》及《關於提請審議修訂公司章程的議案》，其中公司名稱變更、公司章程修訂事項提交至公司股東大會審議。具體情況請詳見公司於2025年3月17日披露的《國泰君安證券股份有限公司關於擬變更公司名稱、證券簡稱及註冊資本的公告》（公告編號：2025-034）、《國泰君安證券股份有限公司關於修訂公司章程的公告》（公告編號：2025-033）。

2025 年4月3日，公司召開2025年第一次臨時股東大會，審議通過了《關於提請修訂公司章程的議案》《關於提請審議變更公司名稱的議案》。根據相關法律法規、部門規章、規範性文件及公司《章程》的規定，自公司2025年第一次臨時股東大會決議之日起，所修訂的公司《章程》相關條款生效，修訂后的公司章程全文請詳見上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn），公司中文名稱由「國泰君安證券股份有限公司」變更為「國泰海通證券股份有限公司」，英文名稱由「GUOTAI JUNAN SECURITIES CO．， LTD．」變更為「GUOTAI HAITONG SECURITIES CO．， LTD．」。 

2025年4月3日，公司完成公司名稱、註冊資本等事項的市場主體變更登記手續，並取得了上海市市場監督管理局換發的《營業執照》，相關登記信息如下：

統一社會信用代碼：9131000063159284XQ

名稱：國泰海通證券股份有限公司

類型：其他股份有限公司（上市）

住所：中國（上海）自由貿易試驗區商城路618號

法定代表人：朱健

註冊資本：人民幣1762970.8696萬元整

成立日期：1999年08月18日

經營範圍：許可項目：證券業務；證券投資諮詢；證券公司為期貨公司提供中間介紹業務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批准文件或許可證件爲準）一般項目：證券財務顧問服務。（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

同時，公司《章程》修訂案及公司第七屆董事會新任董事、高級管理人員也已在上海市市場監督管理局完成備案相關手續。

后續，公司將向上海證券交易所、香港聯合交易所有限公司申請變更公司A股、H股證券簡稱，並將根據相關事項的進展情況，及時履行信息披露義務。 

特此公告。

國泰海通證券股份有限公司董事會

2025 年4月4日

證券代碼：601211證券簡稱：國泰君安公告編號：2025-042

國泰海通證券股份有限公司

第七屆董事會第一次會議決議公告

經全體董事、監事一致同意，國泰海通證券股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）於2025年4月3日發出第七屆董事會第一次會議通知及文件，於2025年4月3日以現場結合視頻方式召開會議。經全體董事推舉，本次會議由朱健董事主持，會議應到董事17人，實到17人，公司部分監事及高級管理人員列席會議。會議召集、召開及表決程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事會議事規則》的有關規定。本次會議審議並通過了以下議案：

一、審議通過了《關於提請選舉公司第七屆董事會董事長、副董事長的議案》 

表決結果：17票贊成，0票反對，0票棄權。

選舉朱健董事擔任公司第七屆董事會董事長；選舉周杰董事擔任公司第七屆董事會副董事長。

二、審議通過了《關於提請設立公司第七屆董事會專門委員會的議案》

表決結果：17票贊成，0票反對，0票棄權。

同意公司第七屆董事會設戰略及ESG委員會、薪酬考覈與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會等四個專門委員會。各專門委員會組成如下：

（一）戰略及ESG委員會

主任委員：朱健；委員：周杰、哈爾曼、陳一江、浦永灝

（二）薪酬考覈與提名委員會

主任委員：李仁杰；委員：管蔚、孫明輝、王國剛、陳方若

（三）審計委員會

主任委員：毛付根；委員：陳航標、王國剛、浦永灝

（四）風險控制委員會

主任委員：李仁杰；委員：李俊傑、聶小剛、鍾茂軍、江憲 

待公司職工代表大會選舉產生出1名職工董事后，該職工董事任審計委員會委員。

三、審議通過了《關於提請聘任公司高級管理人員的議案》

表決結果：17票贊成，0票反對，0票棄權。

（一）聘任李俊傑先生為公司總裁。

（二）聘任毛宇星先生、謝樂斌先生、羅東原先生、聶小剛先生、潘光韜先生、張信軍先生、陳忠義先生、韓志達先生為公司副總裁，聘任張信軍先生兼任公司首席財務官，聘任俞楓先生為公司首席信息官。

（三）聘任聶小剛先生兼任公司董事會祕書、首席風險官，聘任趙慧文女士為公司合規總監（待取得監管認可后正式履職）、總法律顧問，聘任趙宏先生為公司總審計師。

（四）上述高級管理人員的任期與本屆董事會任期一致。

公司原合規總監、總法律顧問張志紅女士到齡退休，公司董事會對張志紅女士任職期間在公司法治建設、合規管理等工作中作出的重要貢獻表示衷心的感謝！

本議案已經公司董事會薪酬考覈與提名委員會全體成員事前審議通過，其中聘任公司首席財務官事項已經董事會審計委員會全體成員事前審議通過。 本次聘任的高級管理人員簡歷詳見本公告附件。 

四、審議通過了《關於提請審議優化公司組織架構的議案》

表決結果：17票贊成，0票反對，0票棄權。

公司設立財富管理委員會、研究與機構業務委員會、投資銀行業務委員會、固定收益業務委員會、權益業務委員會、信用業務委員會、金融科技委員會共七個實體化運作的委員會。

公司設置41個總部部門，其中財富管理委員會下設客羣發展部、私人客户部、資產配置部、財富平臺部、交易服務部五個一級部門；研究與機構業務委員會下設研究所、政策和產業研究院、機構銷售部、海外機構銷售部、資產託管部五個一級部門；投資銀行業務委員會下設投資銀行部、債務融資部、資本市場部、質量控制部、投行大客户部五個一級部門；固定收益業務委員會下設固定收益投資部、固定收益客需部、固定收益銷售部三個一級部門；權益業務委員會下設證券衍生品投資部、權益投資部、權益客需部三個一級部門；信用業務委員會下設融資融券部、質押融資部兩個一級部門；金融科技委員會下設金融科技部、技術研發部、系統運行部、數據管理應用部四個一級部門；另設戰略客户部、營運管理部、法律合規部、風險管理部、內核風控部、審計部、計劃財務部、資產負債部、戰略發展部（數字化轉型辦公室）、整合工作辦公室、人力資源部、辦公室、行政事務部、董事會辦公室等一級部門。

各類子公司在過渡期內並行運作。

公司設立上海、北京、深圳、浙江、廣東、四川、江蘇、江西、湖南、福建、山東、河南、湖北、雲南、河北、重慶、遼寧、甘肅、陝西、天津、貴州、吉林、廣西、海南、山西、安徽、黑龍江、內蒙古、新疆、蘇州、上海青浦、上海臨港新片區、上海自貿試驗區第一、上海自貿試驗區第二、上海浦東、北京金融街、北京自貿試驗區亦莊、深圳前海、廣州南沙、青島、廈門、寧波、雄安、山西轉型綜合改革示範區等44家分公司。 

五、審議通過了《關於提請聘任公司證券事務代表的議案》

表決結果：17票贊成，0票反對，0票棄權。

聘任梁靜先生為公司證券事務代表。

六、審議通過了《關於提請修訂公司部分制度的議案》

表決結果：17票贊成，0票反對，0票棄權。

同意根據監管規定和公司實際情況修訂公司《內部審計管理辦法》《合規管理辦法》及《洗錢和恐怖融資風險管理辦法》。

本議案提請修訂的制度已分別經公司董事會審計委員會、風險控制委員會全體成員事前審議通過。

特此公告。

國泰海通證券股份有限公司董事會

2025年4月4日

高級管理人員簡歷

1、李俊傑先生

李俊傑先生，1975年8月出生。李先生於2024年1月23日起擔任國泰君安證券股份有限公司總裁，2024年3月20日起擔任國泰君安證券股份有限公司副董事長、執行董事，2023 年 5 月起兼任國泰君安證券股份有限公司財富管理委員會總裁。李先生曾先后擔任中國銀聯股份有限公司辦公室助理主任；上海國際集團有限公司行政管理總部總經理助理、金融管理總部副總經理；國泰君安證券股份有限公司董事會辦公室副主任、主任兼公司證券事務代表；上海證券有限責任公司總經理、副董事長、董事長；國泰君安證券股份有限公司副總裁、人力資源總監，期間兼任國泰君安證券股份有限公司投行事業部總裁、執行委員會主任。李先生於1999年獲得中國人民大學文學學士學位，並於2002年獲得中國人民銀行金融研究所經濟學碩士學位。

2、毛宇星先生

毛宇星先生，1971 年 3 月出生，教授級高級工程師。毛先生曾先后擔任中國工商銀行上海市分行信息科技部副科長、科長、副處長；中國工商銀行數據中心（上海）總經理助理（副處級、正處級）、黨委委員，副總經理、黨委委員；中國工商銀行總行信息科技部副總經理；海通證券股份有限公司黨委委員、副總經理兼首席信息官。毛先生2024年6月至今擔任證通股份有限公司董事。毛先生於1993 年獲得華東師範大學理學學士學位，於2004年獲得上海交通大學工程碩士學位，並於2011年獲得復旦大學理學博士學位。 

3、謝樂斌先生

謝樂斌先生，1967年8月出生。謝先生於2021年6月28日起擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁。謝先生曾先后擔任君安證券有限責任公司投資銀行部常務董事；國泰君安證券股份有限公司稽覈審計部（滬）副總經理、稽覈審計總部副總經理、稽覈審計總部副總經理（主持工作）、稽覈審計總部總經理，計劃財務部總經理，副財務總監，財務總監兼營運總監、首席風險官，投行事業部總裁、執行委員會主任。在此之前，謝先生曾在萬國證券有限公司任職。謝先生於1990年獲得上海海洋大學（原上海水產大學）經濟學學士學位，並分別於1993年和2010年獲得華東師範大學經濟學碩士學位和博士學位。 

4、羅東原先生

羅東原先生，1968年11月出生。審計師。羅先生於2021年6月28日起擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁。羅先生曾先后擔任君安證券有限責任公司債券部高級經理；國泰君安證券股份有限公司債券業務二部業務董事，固定收益證券總部業務董事、董事總經理、副總經理、副總經理（主持工作）、總經理，債務融資部總經理，固定收益證券部總經理，交易投資業務委員會總裁、固定收益外匯商品部總經理。在此之前，羅東原先生曾在焦作解放區審計所任職。羅先生2021年7月至今兼任國泰君安證券股份有限公司機構與交易業務委員會總裁。羅先生於1997年獲得清華大學工商管理碩士學位。 

5、聶小剛先生

聶小剛先生，1972年5月出生。聶先生於2021年6月28日起擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁併兼任首席財務官、首席風險官，2024年7月5日起兼任國泰君安證券股份有限公司董事會祕書。聶先生曾先后擔任國泰證券有限公司投資銀行部員工；國泰君安證券股份有限公司總裁辦公室主管、副經理，營銷管理總部副經理，董事會祕書處主任助理、副主任、主任；國泰君安創新投資有限公司總裁；國泰君安證券股份有限公司戰略管理部總經理兼權益投資部總經理、戰略投資部總經理、戰略投資及直投業務委員會副總裁，國泰君安證裕投資有限公司總經理、董事長，國泰君安證券股份有限公司風險管理部總經理。聶先生分別於1995 年和 1998 年獲得清華大學工學學士學位和工學碩士學位，並於2006 年獲得復旦大學經濟學博士學位。 

6、潘光韜先生

潘光韜先生，1971 年 7 月出生，工程師。潘先生曾先后擔任申銀萬國證券公司經紀總部電腦部電腦主管，證券投資總部證券投資一部經理助理、副經理；海通證券股份有限公司證券投資交易相關部門總經理助理、副總經理、總經理，海通證券股份有限公司總經理助理、副總經理。潘先生2015年11月至今擔任海通銀行非執行董事，2019年5月至今擔任海通創新證券投資有限公司董事，2024年1月至今擔任海通銀行董事長。潘先生於1994年獲得上海工程技術大學本科學歷，並於2003年獲得澳門科技大學工商管理碩士學位。

7、張信軍先生

張信軍先生，1975年10月出生，高級會計師。張先生曾先后擔任海通證券股份有限公司資產管理部副經理及經理，海通國際控股有限公司財務負責人、財務總監，海通國際證券集團有限公司首席財務官，海通證券股份有限公司副總經理、財務總監。張先生2018年1月至今擔任海通銀行非執行董事；2018年3月至今擔任海通國際證券集團有限公司非執行董事；2020 年2月至今擔任海通投資愛爾蘭公眾有限公司執行董事；2023 年 3 月至今擔任海通國際控股有限公司董事；2023年4月至今擔任海通恆信金融集團有限公司董事長；2023年5月至今擔任海通恆信國際融資租賃股份有限公司（於香港聯交所上市，股份代號：1905）非執行董事。張先生分別於1998年和2001年獲得南開大學經濟學學士學位和管理學碩士學位。 

8、陳忠義先生

陳忠義先生，1970年10月出生。陳先生於2024年5月24日起擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁。陳先生曾先后擔任君安證券有限責任公司資金計劃部組長，清算部總經理助理；國泰君安證券股份有限公司深圳分公司計劃財務部資金管理總經理助理，計劃財務部（深）資金管理總經理助理，財務總部資金管理總經理助理，清算總部總經理助理、副總經理，資金清算總部副總經理，營運中心副總經理；光大證券股份有限公司運營管理總部總經理；國泰君安證券股份有限公司資產託管部總經理、數據平臺運營部總經理。陳先生2023年3月至今兼任國泰君安證券股份有限公司機構與交易業務委員會聯席總裁，2024年1月至今兼任國泰君安證券股份有限公司營運總監，2024 年6月至今兼任國泰君安證券股份有限公司研究所所長。陳先生於1993年獲得中央財政金融學院經濟學學士學位，並於2015年獲得上海交通大學高級管理人員工商管理碩士學位。

9、韓志達先生

韓志達先生，1982年9月出生。韓先生於2024年7月17日起擔任國泰君安證券股份有限公司副總裁。韓先生2005年7月進入國泰君安證券股份有限公司工作，曾先后擔任固定收益證券總部高級經理、助理董事、董事；收購兼併總部執行董事；併購融資部執行董事、董事總經理；投資銀行部北京投行一部行政負責人；國泰君安證裕投資有限公司副董事長、總經理；戰略發展部總經理、數字化轉型辦公室主任，政策研究院院長。韓先生2024年4月至今兼任國泰君安創新投資有限公司董事長、執行委員會主席，2024年11月至今兼任國泰君安金融控股有限公司董事會主席。韓先生於2003年獲得中央財經大學管理學學士學位，並於2005年獲得北京大學管理學碩士學位。

10、俞楓先生

俞楓先生，1969年3月出生。教授級高級工程師，享受政府特殊津貼。俞先生於2019年5月27日起擔任國泰君安證券股份有限公司首席信息官。俞先生於1995 年 4 月參加工作，歷任國泰證券有限公司計算機部副經理、經理、副總經理，自1999年8月起任職於國泰君安證券股份有限公司，先后擔任信息技術總部副總經理、總經理，信息技術部總經理，信息技術總監。俞先生2024年5月至今兼任國泰君安證券股份有限公司數據管理與應用部總經理。俞先生自 2023年4月至今擔任證通股份有限公司董事。俞先生於1992年和1995年獲得同濟大學工學學士和工學碩士學位，並於2008年獲得同濟大學管理學博士學位。 

11、 趙慧文女士

趙慧文女士，1977年1月出生，註冊會計師，資產評估師。趙女士曾先后擔任中鐵十六局集團有限公司會計師；中國證券監督管理委員會稽查局干部、副處長、處長，發行監管部處長，證券基金機構監管部處長；中原證券股份有限公司副總裁、北京分公司總經理；東興證券股份有限公司副總經理、首席風險官、合規總監；海通證券股份有限公司合規總監。趙女士於1997年獲得華東交通大學經濟學學士學位，並於2003年獲得北方交通大學工商管理碩士學位。

12、趙宏先生

趙宏先生，1966年9月出生。趙先生於2024年10月30日起擔任國泰君安證券股份有限公司總審計師。趙先生1988年7月參加工作，歷任河北省邢臺市物資局化輕公司業務員，建設銀行河北分行信託投資公司經理，君安證券有限責任公司石家莊營業部總經理助理、營業部負責人，自1999年8月起任職於國泰君安證券股份有限公司，先后擔任石家莊建華南大街營業部總經理，河北業務總部總經理，營銷管理總部副總監，機構客户服務總部副總經理，收購兼併總部副總經理，黨委辦公室副主任、主任，人力資源部總經理，人力資源總監，業務總監，上海分公司總經理。趙先生2024年10月至今兼任國泰君安證券股份有限公司集團稽覈審計中心總經理。趙先生於1988年獲得河北工業大學工學學士學位，並於1999年獲得武漢理工大學工程碩士學位。

上述人員的任職資格符合《公司法》《公司章程》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》等規定，且上述人員不存在《上海證券交易所自律監管指引第1號——規範運作》第3.2.2條規定的情形，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒。

除本公告披露外，上述高級管理人員與本公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上股東、實際控制人均無關聯關係。 

上述高級管理人員中，李俊傑先生、謝樂斌先生、羅東原先生、聶小剛先生、陳忠義先生、韓志達先生、俞楓先生、趙宏先生因實施股權激勵計劃分別持有本公司599，686 股、595，000 股、595，000股、315，000 股、211，050 股、71，400股、595，000 股、522，300股 A 股股票，其他高級管理人員均未持有公司股票，與公司不存在利益衝突。