它們的2024｜券業處罰「大年」：82家券商、516張罰單

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經紀業務與投行業務是2024年監管部門關注的重中之重，也是處罰「高發區」

2024年，在監管部門反覆強調壓實中介機構「看門人」責任的背景下，「嚴監管」成為券商2024年繞不開的關鍵詞之一。

根據同花順iFinD及各部門官網披露的信息進行不完全統計，截至12月30日，證監會、各地證監局、滬深北三大交易所、證券業協會年內針對券商共開出516張罰單，涉及82家券商與400余名從業人員。（以文件披露日期為統計口徑，下同）

而據媒體報道，2023年監管部門共針對82家券商開出323張罰單。處罰券商總數不變，但罰單數量卻激增近200張，足見監管嚴厲打擊券業違法違規行為的決心。

總體而言，頭部券商被處罰次數更多。中信建投（601066.SH）年內共收到29張罰單，成為年度「被處罰大户」。海通證券（600837.SH）、招商證券（600999.SH）、中國銀河（601881.SH）、國信證券（002736.SZ）和中信證券（600030.SH）也均收到20張及以上罰單。

年內被中國證監會立案調查的券商共有5家，分別是中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）、中金公司（601995.SH）、東吳證券（601555.SH）和渤海證券，這5家券商無一例外均因投行業務違規而被立案。最終證監會對5家券商及其投行業務從業者共計罰沒1.08億元。

經紀業務處罰從「細」，投行業務處罰從「重」

經紀業務與投行業務是2024年監管部門關注的重中之重，也是處罰「高發區」。

銀柿財經統計發現，涉及經紀業務及相關工作人員的罰單共有102張，針對投行業務及其工作人員開出的罰單多達176張。

招商證券（600999.SH）、中信證券（600030.SH）、華泰證券（601688.SH）均收到7張針對經紀業務的罰單，在各家券商中因經紀業務被處罰次數最多。從處罰內容來看，例如營業部員工向投資者承諾本金不受損失、提供風險測評答案、私自銷售非本公司代銷基金產品等細節，均未能逃脱監管的「火眼金睛」。

如中信證券的經紀業務在11月、12月內連吃4張罰單。江蘇證監局披露的《江蘇證監局關於對中信證券股份有限公司江蘇分公司採取出具警示函行政監管措施的決定》顯示，中信證券鎮江分公司對於個別客户沒有履行賬户使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施，對於員工管理不到位，未能嚴格規範工作人員執業行為；中信證券徐州建國西路證券營業部員工管理不到位，未能採取有效措施防範員工私下接受客户委託買賣證券，並且在知悉相關可能影響客户權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監局報告。

最終，中信證券江蘇分公司被採取出具警示函的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案，兩名分公司從業人員也受到同樣的處罰。

相比之下，2024年監管部門針對投行業務的處罰可謂「重拳出擊」。除前述提到的5家因投行業務被立案調查的券商之外，還有多家券商遭到暫停業務的「資格罰」，讓券商的投行業務在被處罰的同時，更要經受實實在在的利潤損失。

處罰信息顯示，年內共有5家券商、8名保薦代表人遭到「資格罰」。其中，華西證券的保薦業務、中原證券和開源證券的債券承銷業務均因出現違規情況，被有關部門暫停相關業務6個月。

浙商證券（601878.SH）、華西證券（002926.SZ）、中信建投、中信證券旗下各有2名保薦代表人，被有關部門認定為不適當人選，並被採取6個月～3年不接受其簽字的發行上市申請文件及信息披露文件的處罰。

93張罰單直指券商管理層

除公司自身、保薦代表人頻頻受罰以外，年內針對多名券商時任董監高的處罰一度引發行業「地震」。

從監管披露的罰單內容來看，涉及券商時任董監高、部門、業務或分支機構負責人的罰單共有93張。

其中，國盛證券共有13名時任董監高被罰，是今年時任董監高收罰單最多的券商，且被罰原因均指向國盛證券此前股權管理混亂的舊案。2020年7月，因國盛證券存在隱瞞實際控制人、公司治理失衡的問題，證監會決定對國盛證券及其子公司國盛證券資產管理有限公司實施接管，直到2022年江西國資接手國盛證券。

今年，監管部門針對國盛證券時任董事長裘強、時任總裁馬躍進等多名董監高和業務負責人「秋后算賬」，其中裘強一人就收到3張罰單，江西證監局披露的罰單顯示，裘強已被認定為不適當人選，且10年內不得擔任證券公司的董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。目前，裘強還因涉嫌洗錢、賭博犯罪案，正被公安部通緝。

此外，中泰證券（600918.SH）時任總經理畢玉國、中泰證券原投資銀行董事總經理鍾建春、中泰證券時任投行委員會新興產業部總監張玉林、民生證券時任副總裁尚文彥4名高管被爆出存在違規入股行為，最終4人合計被處以433萬元的罰款。

按照分管業務條線來看，投行業務負責人成為「高危職業」。2024年內，海通證券時任投行負責人姜誠君、申萬宏源承銷保薦時任投行副總王昭憑、國信證券（002736.SZ）時任分管投行業務副總裁吳國舫先后被有關部門帶走調查；11月，東興證券宣佈時任董事、副總經理、分管投行業務的張軍因個人原因辭職，而據報道其已被有關部門帶走調查。

此外，還有光大證券（601788.SH）時任投行部負責人趙遠軍，因內幕交易、違規買賣證券，被中國證監會處以400萬元罰款，並被採取10年證券市場禁入措施。

事涉違規炒股，招商證券一個月內105人被罰

從業者違規炒股，同樣是2024年券商屢屢遭罰的重要原因之一。

銀柿財經梳理發現，監管部門針對從業人員違規交易股票、借用他人賬户買賣股票或接受客户委託私下交易股票等此類行為，共開出44張罰單，涉及招商證券（600999.SH）、平安證券、西南證券（600369.SH）、東海證券、興業證券（601377.SH）、開源證券、光大證券（601788.SH）、中金公司（601995.SH）、天風證券（601162.SH）、國元證券（000728.SZ）、國信證券（002736.SZ）、國都證券、中國銀河（601881.SH）、中泰證券（600918.SH）、民生證券、財達證券（600906.SH）、海通證券（600837.SH）、中金財富證券、國投證券、中銀國際證券、國海證券（000750.SZ）共21家券商。

招商證券在此項上不僅被罰的人數最多，而且其中多顯現時任高管的身影。僅2024年2月，招商證券因旗下員工違規炒股，月內共收到8張罰單，涉案員工數量多達105人。

證監會披露的《中國證監會行政處罰決定書（熊劍濤等63人）》顯示，包括招商證券時任總裁熊劍濤、時任投行總部董事孫堅、時任財富管理部副總經理辛欣等在內的63人，均因違規炒股被罰，合計被罰沒金額超過8000萬元。

其中，招商證券時任執行董事兼總裁熊劍濤被沒收違法所得3356.6萬元，處以3300萬元罰款，並被採取終身證券市場禁入措施。

同樣在2024年2月，招商證券時任投行業務負責人宗長玉因使用他人賬户交易股票，被深圳證監局採取認定為不適當人選，1年內不得擔任證券公司投資銀行業務團隊負責人職務或實際履行上述職務的處罰。

曾擔任招商證券運行管理部副總經理、私人客户部總經理、資產管理部總經理、招商證券資產管理有限公司總經理等職務的吳光焰，因使用他人賬户交易股票，被認定為不適當人選，3年內不得擔任證券公司投資銀行業務團隊負責人職務或實際履行上述職務。