員工快手平臺違規薦股，董事長收罰單，年內監管嚴查網上金融亂象

轉自：貝殼財經

新京報貝殼財經訊（記者胡萌）又有第三方投顧公司直播薦股違規被罰。日前，第三方投顧服務公司鑫鼎盛控股收到來自廈門證監局開出的罰單。罰單顯示，鑫鼎盛控股員工周偉成2023年6月至2024年7月期間通過「快手」平臺公開分析和推薦個股，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定。

對此，鑫鼎盛控股被責令改正，公司董事長兼總經理林勁因負有領導和管理責任，被採取監管談話的行政監管措施，相關員工則被監管出具警示函。

連日來，多家券商及從業人員因在第三方平臺違規展業被罰。11月中旬，中天證券沈陽楓楊路營業部及營業部負責人因直播違規收到來自遼寧證監局的罰單。

罰單顯示，中天證券沈陽楓楊路證券營業部存在三大違規情形：一是客户回訪工作不到位。二是客户經理從事回訪工作。三是部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客户提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整。

依據相關規定，遼寧證監局決定對中天證券沈陽楓楊路證券營業部及營業部負責人王崑崙採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。此外，遼寧證監局還要求中天證券沈陽楓楊路證券營業部採取切實有效措施進行整改。

同期，同花順子公司雲軟件公司收到來自浙江證監局的罰單。據瞭解，雲軟件公司存在直播業務推廣過程中合規管控不到位，且存在暗示推薦個股等多個違規情形。根據相關規定，雲軟件公司被採取責令改正、責令暫停新增客户的行政監督管理措施。

今年上半年，慧研智投、愛贏投顧等第三方投顧公司因網絡直播管理不規範等問題收罰單。

事實上，監管層面對網上金融信息亂象保持高壓嚴打態勢。日前，國家網信辦公開表示，今年以來，網信辦會同相關部門處置一批在抖音、快手、微博、微信等平臺上從事非法薦股、非法金融中介等活動的賬號，清理金融領域引流類及誘導性違規信息，加大對無資質從事金融相關業務的網站及賬號的處置處罰力度。對從事助貸業務的網站平臺，要求其規範營銷信息展示和營銷功能設置，加強信息風險披露。

網信部門提示，當前非法金融活動呈現形式多樣、隱蔽性強的特點，特別是隨着近期資本市場交易活躍度提升，一些賬號以「分享炒股技巧」「大佬看盤」「高手指導」為噱頭，通過直播、短視頻、圖文等形式從事非法薦股活動並騙取高額費用，對投資者特別是中小投資者造成財產損失。

對此，提醒廣大網民樹立正確投資理念，增強風險意識，切勿輕信「賺快錢」「一夜暴富」「動動手指就賺錢」「鎖定牛股」等渲染高收益、高回報的相關信息，注意辨別驗證相關網站平臺及賬號資質，不參與非法金融活動，謹防個人財產損失。

校對 王心