吃瓜！前美聯儲官員被指控內幕交易 來看看他如何監守自盜？

財聯社11月19日訊（編輯 瀟湘）據媒體報道，美國證券交易委員會(SEC)本月對里奇蒙德聯儲的一名前主管提起了訴訟，指控他利用內幕消息「監守自盜」，非法交易了兩隻銀行股。

SEC在起訴書中指控羅伯特·湯普森(Robert Thompson)非法買賣了關於紐約社區銀行和美國第一資本金融公司(Capital One Financial Corp)的證券，這兩家公司都在他的監管範圍之內。該機構還指控湯普森提交了虛假的利益衝突披露聲明。

湯普森在美聯儲內部的大型和外國銀行組織(LFBO)小組擔任副中心聯絡人，該小組負責監管資產總額達1000億美元或以上的美國公司以及資產總額達1000億美元或以上的外國銀行組織。被劃分爲LFBO的銀行全年都要接受更多的針對性測試，以及評估資本、流動性和網絡安全等風險的橫向(跨銀行)測試。相關監管和審覈流程由地區儲備銀行(如本例中為里奇蒙德聯儲)和美聯儲理事會共同負責。

SEC稱，湯普森在任職期間定期接收、審查和討論有關里奇蒙德聯儲投資組合內所有18家銀行的信息，包括被稱為重大非公開信息的文件。其中包括銀行未公佈的業績；有關資本、流動性和風險水平的數據；銀行檢查記錄、壓力測試和其他監管事件。

湯普森如何用內幕信息賺錢？

根據SEC的指控，湯普森在預覽了美國第一資本金融公司的財報后，於2021年10月購買了該銀行的股票，該財報顯示其每股收益大大高於預期。后來，他賣出了這些股票，獲利近8萬美元。

相關訴訟還提到，今年1月，湯普森便被告知紐約社區銀行在收購破產的簽名銀行(Signature Bank)時將宣佈鉅額虧損。隨后，他購買了1600份價外看跌期權合約(實際上是對紐約社區銀行股票的看空押注)，這些合約后來被賣出，獲利50多萬美元。

除了非法交易外，SEC還指控湯普森在向美聯儲披露信息時弄虛作假。

據稱，他聲稱自己沒有持有銀行證券，但實際上他在自己和妻子名下的自營賬户中持有50多萬美元的銀行股。

美國當地媒體於11月8日就首次報道了對湯普森的指控。截止周一下午，湯普森仍拒絕就針對他的指控發表評論。

官方迴應

目前，里奇蒙德聯儲和位於華盛頓的聯邦儲備委員會都已就SEC對湯普森的指控發表了聲明。里奇蒙德聯儲發言人稱，「我們在調查期間全力配合當局。這名前僱員被指控的行為直接違反了我們既定的、經過充分溝通的道德和利益衝突政策。」

聯邦儲備委員會在一份聲明中也譴責了湯普森被指控的行為，並堅持其防止內幕交易的政策。

聲明稱，「美聯儲不容許濫用機密信息。我們制定了強有力的保障措施，以確保那些能夠接觸到監管信息的人瞭解他們的責任和義務，包括完全禁止交易銀行股票。我們要求員工定期接受培訓，並確認每個人都瞭解並承諾遵守最高標準的職業行為。」

毫無疑問，聯邦儲備系統對內幕交易的指控並不陌生。2021年9月，兩位前地區聯儲主席——時任達拉斯聯儲主席的卡普蘭和時任波士頓聯儲主席的羅森格倫，就曾在公眾對他們前一年發起的交易的強烈抗議下雙雙辭職。

在辭職的同時，這一事件也促使美聯儲改變了有關信息披露的政策。此后，亞特蘭大聯儲主席博斯蒂克披露了以他的名義進行的多筆違反上述規定的交易。儘管美聯儲監察長辦公室認為，這些交易並非利用機密信息進行，只是「表面上」存在不當行為。

屢次出現的問題，已使美聯儲在過去幾年屢次成為參議員伊麗莎白-沃倫的攻擊目標，她曾多次批評美聯儲理事會及其監察長。