同日4家IPO企業上會，2家曾被抽中現場檢查！

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1、上海證券交易所上市審覈委員會定於2024年11月1日召開2024年第26次上市審覈委員會審議會議。審議的發行人：永傑新材料股份有限公司（首發）

2022年第三批首發企業信息披露質量抽查抽籤情況（2022年7月15日）

根據《首發企業現場檢查規定》(證監會公告[2021]4號,以下簡稱《檢查規定》)要求,中國證券業協會於2022年7月15日組織完成了對首發企業信息披露質量抽查的抽籤工作。本批參與抽籤為2022年7月10日前受理的企業,共402家。抽籤結果如下:

12.永傑新材料股份有限公司

2、深圳證券交易所上市審覈委員會定於2024年11月1日召開2024年第19次上市審覈委員會審議會議。審議的發行人：中船雙瑞（洛陽）特種裝備股份有限公司（首發）

2023年第一批首發企業信息披露質量抽查抽籤情況（2023年1月6日）

根據《首發企業現場檢查規定》(證監會公告[2021]4號,以下簡稱《檢查規定》)要求,中國證券業協會於2023年1月6日組織完成了對首發企業信息披露質量抽查的抽籤工作。本批參與抽籤為2022年12月31日前受理的企業,共101家,其中被抽到企業為中船雙瑞(洛陽)特種裝備股份有限公司。中國證監會將按照《檢查規定》的要求,對上述5家首發企業信息披露質量及中介機構執業質量進行檢查。

上海證券交易所上市審覈委員會

2024年第26次審議會議公告

上海證券交易所上市審覈委員會定於2024年11月1日召開2024年第26次上市審覈委員會審議會議。現將有關事項公告如下：

一、參會上市委委員

龍子威運巍苑多然褚冰茜潘妙麗

二、審議的發行人

永傑新材料股份有限公司（首發）

上海證券交易所

上市審覈委員會

2024年10月25日

深圳證券交易所上市審覈委員會

2024 年第19次審議會議公告

深圳證券交易所上市審覈委員會定於2024年11月1日召開2024年第19次上市審覈委員會審議會議。現將有關事項公告如下：

一、參會上市委委員

孔祥傑、鄧妮媚、劉飛、陳文權、徐婧

二、審議的發行人

中船雙瑞（洛陽）特種裝備股份有限公司（首發）

深圳證券交易所

上市審覈委員會

2024 年 10月25日

北京證券交易所上市委員會2024年第20次

審議會議公告

北京證券交易所上市委員會定於2024年11月1日上午9時召開2024 年第20次審議會議。現將有關事項公告如下：

一、審議的發行人

（一）江蘇天工科技股份有限公司

二、參會委員

宣雷、張葳葳、李檢華、江洋子、劉榮光

北京證券交易所

2024 年10 月25日

北京證券交易所上市委員會2024年第19次

審議會議公告

北京證券交易所上市委員會定於2024年11月1日上午9時召開2024 年第19次審議會議。現將有關事項公告如下：

一、審議的發行人

（一）江蘇林泰新材科技股份有限公司

二、參會委員

王希玥、蔣海軍、馬戰偉、施鳳林、周青穎

北京證券交易所

2024 年10 月25日

2022年第三批首發企業信息披露質量抽查抽籤情況（2022年7月15日）

根據《首發企業現場檢查規定》(證監會公告[2021]4號,以下簡稱《檢查規定》)要求,中國證券業協會於2022年7月15日組織完成了對首發企業信息披露質量抽查的抽籤工作。本批參與抽籤為2022年7月10日前受理的企業,共402家。抽籤結果如下:

12.永傑新材料股份有限公司

中國證監會將按照《檢查規定》的要求,對上述20家首發企業信息披露質量及中介機構執業質量進行檢查。

發行監管部

2022年7月15日

發行人及本次發行的中介機構基本情況

（一）發行人基本情況

發行人名稱：永傑新材料股份有限公司

成立日期：2003年8月29日

註冊資本：14,752萬元

法定代表人：沈建國

註冊地址及主要生產經營地址：浙江省杭州市錢塘區江東二路128號

控股股東：浙江永傑控股有限公司

實際控制人：沈建國、王旭曙夫婦

行業分類：有色金屬冶煉和壓延加工業（C32）

在其他交易場所（申請）掛牌或上市情況：無

（二）本次發行的有關中介機構

保薦人及主承銷商：東興證券股份有限公司

發行人律師：國浩律師（杭州）事務所

審計機構：天健會計師事務所（特殊普通合夥）

主要業務、主要產品及其用途

公司專業從事鋁板帶箔的研發、生產與銷售，產品主要包括鋁板帶和鋁箔兩大類。鋁板帶箔是眾多下游行業繼續深加工的基礎材料，公司的產品主要應用於鋰電池、車輛輕量化、新型建材和電子電器等下游產品或領域。

發行人選擇的具體上市標準

根據經天健會計師事務所審計的財務報表及附註，公司2021年、2022年和2023年的淨利潤（以扣除非經常性損益前后的孰低者爲準）分別為22,677.23 萬元、35,367.52 萬元和 23,790.10 萬元，合計 81,834.85 萬元；公司 2021 年、2022 年和 2023年的營業收入分別為 630,284.97 萬元、715,007.56萬元和650,391.85 萬元，合計1,995,684.38萬元。

公司根據《上海證券交易所股票上市規則》的要求，結合企業自身規模、經營情況、盈利情況等因素綜合考量，選擇的具體上市標準為：最近 3年淨利潤均為正，且最近 3 年淨利潤累計不低於 2 億元，最近一年淨利潤不低於 1 億元，最近3年經營活動產生的現金流量淨額累計不低於2億元或營業收入累計不低於15億元。

實際控制人基本情況

沈建國、王旭曙夫婦通過永傑控股控制公司47.86%的股權，沈建國直接持有公司 20.51%的股權，通過杭州望匯控制公司 0.87%的股權，合計控制公司的69.24%的股權，沈建國、王旭曙夫婦為公司的實際控制人。

沈建國先生，中國國籍，無境外永久居留權，1970年 11 月出生，碩士研究生學歷，高級工程師、高級經濟師職稱，杭州市領軍人才，榮獲「全國有色金屬行業勞動模範」和「中國鋁板帶材行業優秀企業家」稱號，主持、參與了多項省級工業新產品研發。1994年3月至1997年10月任蕭山農工貿金屬材料經營部經理；1997年10月至2003年6月任蕭山東方鋁板帶有限公司董事長；2003 年 8 月至今任本公司董事長兼總經理。現任中國有色金屬加工工業協會理事和上海鋁業行業協會常務副會長。

王旭曙女士，中國國籍，無境外永久居留權，1972年 11 月出生，本科學歷。1994 年 3 月至 1997 年 10 月任蕭山農工貿金屬材料經營部職工；1997 年10 月至2003 年 6 月任蕭山東方鋁板帶有限公司職工；2003年6月至今任本公司董事、副董事長。

2023年第一批首發企業信息披露質量抽查抽籤情況（2023年1月6日）

根據《首發企業現場檢查規定》(證監會公告[2021]4號,以下簡稱《檢查規定》)要求,中國證券業協會於2023年1月6日組織完成了對首發企業信息披露質量抽查的抽籤工作。本批參與抽籤為2022年12月31日前受理的企業,共101家,其中被抽到企業為浙江羊絨世家服飾股份有限公司、青島海灣化學股份有限公司、北京開科唯識技術股份有限公司、上海恆業微晶材料科技股份有限公司、中船雙瑞(洛陽)特種裝備股份有限公司。中國證監會將按照《檢查規定》的要求,對上述5家首發企業信息披露質量及中介機構執業質量進行檢查。

發行監管部

2023年1月6日

關於2023年第一批首發申請企業現場檢查抽查名單的公告

(第36號)

2023年1月6日，根據監管部門提供的2023年第一批首發申請企業現場檢查抽籤名單，在監管部門代表、自律組織代表、行業代表和媒體代表共同見證下，我會遵照公開、公平、公正原則，組織了隨機抽取檢查對象工作。隨機抽取結果如下:

1.浙江羊絨世家服飾股份有限公司

2.青島海灣化學股份有限公司

3.北京開科唯識技術股份有限公司

4.上海恆業微晶材料科技股份有限公司

5.中船雙瑞（洛陽）特種裝備股份有限公司

　　中國證券業協會

　　                           2023年1月6日

深圳證券交易所上市審覈委員會

2024 年第19次審議會議公告

深圳證券交易所上市審覈委員會定於2024年11月1日召開2024年第19次上市審覈委員會審議會議。現將有關事項公告如下：

一、參會上市委委員

孔祥傑、鄧妮媚、劉飛、陳文權、徐婧

二、審議的發行人

中船雙瑞（洛陽）特種裝備股份有限公司（首發）

深圳證券交易所

上市審覈委員會

2024 年 10月25日

發行人及本次發行的中介機構基本情況

（一）發行人基本情況

發行人名稱：中船雙瑞（洛陽）特種裝備股份有限公司

成立日期：2005年11月15日

註冊資本：32,000萬元

法定代表人：李德雨

註冊地址：洛陽市高新區濱河北路88號

主要生產經營地址：河南省洛陽市

控股股東：洛陽雙瑞科技產業控股集團有限公司

實際控制人：中國船舶集團

行業分類：C37 鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備製造業

在其他交易場所（申請）掛牌或上市的情況：無

（二）本次發行的有關中介機構

保薦人及主承銷商：中信建投證券股份有限公司

發行人律師：北京市中倫律師事務所

審計機構：致同會計師事務所（特殊普通合夥）

主營業務概況

雙瑞股份前身是洛陽雙瑞特種裝備有限公司，設立於2005年，由七二五所下轄的八室（鑄鍛鋼）、十室（膨脹節及壓力容器）、十二室（橋樑支座）組建而成。2012 年，七二五所一室的高壓氣瓶業務併入公司。2022年，公司整體變更為股份公司。

公司在主營業務領域深耕多年，基於在材料應用研究、功能結構設計等領域長期研發和應用積累的深厚底藴，聚焦高寒、地震、高鹽等特殊自然環境，高低温、負高壓、高腐蝕等惡劣工況環境及高摩擦、高承載、動載荷等複雜工況荷載的工程服役需求，持續開展創新，已形成橋樑安全裝備、管路補償裝備以及特種材料製品三大主導產業和高效節能裝備、能源儲運裝備兩大新興產業。

公司橋樑安全裝備主要產品包括橋樑支座、橋樑減隔震裝置、橋樑伸縮裝置以及轉體球鉸等系列產品；管路補償裝備主要產品包括金屬波紋管膨脹節、套筒補償器、特種材料換熱器等；特種材料製品主要產品為過流部件鑄件、法蘭及緊固件等；高效節能裝備主要產品包括大温差吸收式熱泵機組、蒸汽型余熱回收熱泵、空氣源熱泵烤房等；能源儲運裝備主要產品包括氣瓶、管束式集裝箱和儲氣瓶組等。公司產品廣泛應用於橋樑建築、能源化工、艦船製造、供熱工程、高效節能、能源儲運等領域。

三大主導產業：公司橋樑安全裝備使用在多個創世界之最的項目中，應用於國內首條穿越戈壁大風區高速鐵路蘭新客專、國內首條跨海高鐵福州至廈門高速鐵路，全球已建最長跨海大橋港珠澳大橋，中國高鐵首次全系統、全要素、全產業鏈海外落地項目雅萬高鐵等重點項目的建設，並完成上百個橋樑轉體工程，鄒城市跨京滬鐵路大橋、菏澤市丹陽路立交橋、唐山市二環路跨津山鐵路橋、保定市樂凱大街跨京廣鐵路橋等工程屢次刷新並持續保持橋樑轉體球鉸承載力世界紀錄。2019年，公司承擔的「高速列車-軌道-橋樑系統隨機動力模擬技術及應用」項目獲國家技術發明二等獎。公司是現行《金屬波紋管膨脹節通用技術條件（GB/T12777-2019）》及特種領域某金屬波紋管膨脹節規範標準主編單位，管路補償裝備波紋管膨脹節廣泛應用於特種領域，並在煤化工火炬管線、MTO 裝置管道以及北京、天津、太原等大中城市主干供熱管網領域得到廣泛使用。公司特種材料製品應用於特種領域關鍵部件、「雪龍號」科考船、普光氣田等項目，並與Sulzer、Flowserve、ITT等國際泵閥巨頭形成戰略合作關係。

兩項新興產業：高效節能裝備菸草熱泵烤房已實現在河南省的盆地及高海拔地區等工況環境的工程示範應用；供熱工程煙氣余熱回收利用熱泵機組已在天津熱力、太原熱力成功示範應用，能源化工余熱深度利用熱泵機組在天津石化成功示範應用。能源儲運裝備特種高壓氣瓶應用於特種領域重點裝備、航天發射場、核電站、高純氣體儲運領域。

公司建立了完善的質量、環境、職業健康安全、能源、內控等管理體系，取得CRCC、CCPC、歐盟 CE 認證，取得特種設備設計製造、壓力管道元件設計製造許可，取得ASME、DOT、歐盟TPED認證，取得中國CCS、英國LR、美國ABS、法國BV等船級社認證。

公司研發體系健全，建有1個國家級企業技術中心和5個省級研發平臺，技術優勢和研發實力突出。截至2024 年6月30日，公司擁有有效授權專利595項（含1項國防專利），其中發明專利183項，相關專利榮獲中國優秀專利獎3項、「發明創業獎·項目獎」金獎1項；主編或參編國家、行業和團體標準25項，其中主編8項；共有研發人員169人，其中研究員7人，高級工程師67人，碩士及以上學歷129人；參加17個行業學會/協會，其中理事長/副理事長單位6家。2019 年以來，公司獲國家級技術發明二等獎 1項，獲評國家知識產權優勢企業、國家級綠色工廠、國家級重污染天氣重點行業績效評級 A 級企業，獲河南省節能服務示範企業、省雙重預防體系建設標杆企業、2024 年度中小企業數字化轉型標杆、省質量誠信AAA級工業企業。

五、發行人板塊定位情況

公司堅持「創新驅動」戰略，緊跟行業發展動向和技術發展趨勢，堅守「問題導向、技術引領」的原則。公司建有 1 個國家級企業技術中心、5 個省級研發平臺以及1個博士后科研工作分站，並與高校、科研院所、工程設計院、大型企業等單位構建了產學研用開放合作的科技創新平臺。公司成立於2005年11月，是由七二五所相關處室合併組建而成。七二五所繫中國船舶集團下屬專業從事艦船材料與工藝及應用性研究的科研單位，公司自成立之初即帶有科研創新的內在基因。

報告期內，橋樑安全裝備、管路補償裝備和特種材料製品系公司前三大業務，收入佔比超過80%。橋樑安全裝備系公司第一大業務，根據《中華人民共和國國民經濟行業分類（GB/T4754-2017）》，所屬行業為「C37 鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備製造業」。管路補償裝備和特種材料製品系發行人第二大和第三大業務，根據《中華人民共和國國民經濟行業分類（GB/T 4754-2017）》，所屬行業為「C33 金屬製品業」。公司橋樑安全裝備產品性能卓越，刷新世界紀錄，承擔的項目榮獲2019年度國家技術發明獎二等獎。根據國家統計局發佈的《戰略性新興產業分類（2018）》，公司管路補償裝備和特種材料製品所屬領域為「3.新材料產業」，2023年度，其相關產品收入佔比超過40%。根據不同產品的特點公司進行有針對性的創新，具體包括功能結構創新、材料體系創新、技術工藝創新等。公司屬於符合創業板定位的創新創業企業，所處行業不屬於《深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定》第五條規定的原則上不支持其申報在創業板發行上市或禁止類行業。

經過多年來在主營業務領域的深耕，公司的科研創新實力已凝結成雄厚的技術實力。公司先后承擔多項國家課題，主編或參編25項國家、行業及團體標準，其中主編8項。截至2024年6月30日，公司擁有有效授權專利595項，其中發明專利183項；共有研發人員169人，其中研究員7人，高級工程師67人，碩士及以上學歷129 人。2019 年以來，公司榮獲國家技術發明獎二等獎、全國發明展覽會金獎、中國優秀專利獎、廣東省科技進步一等獎、湖南省科技進步獎一等獎、中國鋼結構協會科學技術獎一等獎等重磅榮譽。

六、主要財務數據和財務指標

發行人選擇的具體上市標準

公司本次申請首次公開發行股票並在創業板上市所適用的上市標準為：「最近兩年淨利潤均為正，累計淨利潤不低於人民幣1億元，且最近一年淨利潤不低於6,000 萬元」。

公司2022年度及2023年度歸屬於母公司所有者的淨利潤（扣除非經常性損益前后孰低）分別為8,551.94萬元和10,232.09 萬元，最近兩年淨利潤均為正，累計淨利潤不低於人民幣1億元，且最近一年淨利潤不低於6,000萬元。

（二）實際控制人

中國船舶集團通過雙瑞科技、武漢船機、青島雙瑞、廈門雙瑞、雙瑞控股、中船天津資本、七二五所合計間接持有公司71.07%股份，為公司的實際控制人。

國務院國資委於2019年10月下發《關於中國船舶工業集團有限公司和中國船舶重工集團有限公司重組的通知》（國資發改革〔2019〕100號），經國務院批准，同意中船工業與中船重工實施聯合重組，新設中國船舶集團，由國務院國資委代表國務院履行出資人職責，中船工業和中船重工100%的股權無償劃轉至中國船舶集團。目前中船重工100%股權劃轉至中國船舶集團的工商變更登記已辦理完畢。

根據《＜首次公開發行股票註冊管理辦法＞第十二條、第十三條、第三十一條、第四十四條、第四十五條和＜公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第57號——招股説明書＞第七條有關規定的適用意見——證券期貨法律適用意見第17號》的相關規定，因國有資產監督管理需要，國務院或者省級人民政府國有資產監督管理機構無償劃轉直屬國有控股企業的國有股權或者對該等企業進行重組等導致發行人控股股東發生變更，有關國有股權無償劃轉或者重組等屬於國有資產監督管理的整體性調整，經國務院國有資產監督管理機構或者省級人民政府按照相關程序決策通過，且有決策或批覆文件的，可視為公司控制權沒有發生變更。根據上述規定，本次重組將不會導致發行人的控制權發生變化，本次重組前后發行人的實際控制人均為國務院國資委持股100%的主體。

業績波動風險

報告期各期，公司營業收入分別為126,177.94 萬元、133,586.31 萬元、161,089.46萬元和 74,317.46 萬元，扣除非經常性損益后歸屬於公司股東的淨利潤分別為9,237.39 萬元、8,551.94 萬元、10,232.09 萬元和 5,001.16 萬元。雖然報告期內公司營業收入持續增長，但2022年度扣除非經常性損益后歸屬於公司股東的淨利潤存在一定程度的下滑。公司業績受到基礎設施投資規模、行業政策變化以及原材料價格波動等多個因素影響，若未來該等因素發生不利變化，公司將面臨經營業績波動的風險。

北京證券交易所上市委員會2024年第15次

審議會議結果公告

北京證券交易所上市委員會2024年第15次審議會議於2024年8月30日上午召開。現將會議審議情況公告如下：

一、審議結果

（一）江蘇天工科技股份有限公司：暫緩審議。

二、審議意見

（一）江蘇天工科技股份有限公司

1.請發行人結合2023年收入業績爆發增長情況，就其業績增長具備偶然性，不確定具備可持續性，在顯著位置作重大事項提示。

2.請發行人：（1）説明成立天工索羅曼的必要性及未認定常州索羅曼為關聯方的合理性。（2）結合技術路線、應用場景、行業競爭對手情況，論證發行人技術優勢。請保薦機構及申報會計師補充覈查並發表明確意見。

3.請保薦機構出具2024年至2026年的盈利預測報告。

三、審議會議提出問詢的主要問題

（一）江蘇天工科技股份有限公司

1.關於業績增長的可持續性及上市后業績大幅下滑風險。請發行人：（1）説明科技創新、新產品開發的近期規劃佈局，以及支撐產業持續壯大發展的持續性安排。（2）説明高端消費電子產品帶動- 1鈦在相關領域應用快速發展態勢的持續性，消費電子能否成為鈦產品長期穩定的應用領域。（3）説明與寶鈦股份和陝西天成等競爭對手在經營數據、產能產量、產品性能、生產周期、產品成本等方面的優勢及劣勢。（4）結合2024年1月份以來至今向常州索羅曼的銷售和在手訂單情況，2024年上半年產品結構調整、收入損益實現情況，與常州索羅曼的業務合作模式，以及發行人產品的佔有率合理性、利潤合理性等，説明收入、業績的增長是否具有持續性，是否存在未來大幅下滑的風險，相關風險提示是否充分。（5）説明2023年1-6月計提信用減值損失1398.34萬元的主要原因和依據，2024年1-6月信用減值損失轉回497.24萬元的具體情況和依據，並説明是否存在利用信用減值調節業績的情形。請保薦機構及申報會計師補充覈查並發表明確意見。

2.關於未認定第一大客户為關聯方的合理性。請發行人：根據實質重於形式的原則，進一步論證天工索羅曼是否屬於發行人重要子公司，發行人與常州索羅曼的交易是否構成關聯交易，未將常州索羅曼作為關聯方披露是否符合相關規定。請保薦機構及申報會計師補充覈查並發表明確意見。

北京證券交易所

2024 年8月30日

2024-06-05天工股份:天工股份及申萬宏源承銷保薦關於第二輪審覈問詢函的回覆

問題 1.收入大幅增長的真實性及持續性（根據問詢函提示，本題涉及重大事項提示及風險揭示）

根據申請文件，報告期內：

（1）公司營業收入分別為 28,257.03 萬元、38,330.23 萬元和 103,510.96 萬元。線材的銷售收入分別為 4,021.00 萬元、14,717.65 萬元和 88,018.54 萬 元，佔主營業務收入的比例分別為 15.28%、40.60%和91.12%，線材幾乎全部銷往第一大客户。

（2）報告期內中間合金採購 額分別為 716.92萬元、4,384.60 萬元、5,882.30 萬元，主要應用於消費電子領域，但線材的銷售收入與合金採購額不匹配。

（3）第一大客户於發行人報告期內成立，註冊資本2,382.25 萬元，2022 年向發行人採購額大於其全年銷售額。問詢回覆顯示：「客户 1 下游客户 A 公司和 S 公司等在其手 機及手錶等產品上採用鈦及鈦合金新材料，導致對 3C 鈦絲產品需求量大幅上升。蘋果公司分別於 2022 年 9 月及2023年 9 月發佈使用鈦及鈦合金材料的手錶及手機產品，三星公司於 2024年 1 月發佈使用鈦合金材料邊框手機。」（

4）發行人多數客户於 2019、2020 年開發，但報告期內公司銷售費用率分別為 0.52%、0.28%和 0.17%，均低於同行業公司平均水平。

（5）報告期內，公司產能利用率分別為 53.54%、75.58%、71.84%和 87.27%，但公司放棄與較多大客户合作。

（6）問詢回覆顯示第一大客户一般在收到發行人的產品后一周內領用並進行生產，並很快實現終端銷售，中介機構通過訪談得知上述情形。

請保薦機構、申報會計師覈查並發表明確意見。同時結合前往第一大客户倉庫或車間進行現場覈查、獲取發行人產品應用於下游產品、下游產品對外銷售外部證據的情況，説明下游產品銷量與採購發行人產品數量是否匹配。

發行人基本情況

公司名稱：江蘇天工科技股份有限公司

證券簡稱：天工股份 證券代碼：834549

有限公司成立日期：2010 年 1 月 27 日

股份公司成立日期：2015 年 8 月 5 日

註冊資本：58,660.0015萬元

法定代表人：蔣榮軍

辦公地址及註冊地址：江蘇省句容市下蜀鎮臨港工業區 9 號

控股股東：江蘇天工投資管理有限公司

實際控制人：朱小坤、於玉梅、朱澤峰

主辦券商：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

掛牌日期：2015年 12 月 3 日

上市公司行業分類：C 製造業 32 有色金屬冶煉和壓延加工業

管理型行業分類：C 製造業 32 有色金屬冶煉和壓延加工業324 有色金屬合金製造3240 有色金屬合金製造

二、 發行人及其控股股東、實際控制人的情況

截至本招股説明書籤署日，天工投資直接持有公司 75.58%的股份，為公司控股股東。朱小坤、於玉梅及朱澤峰通過天工投資持有公司75.58%的股份，朱小坤直接持有公司 2.47%的股份。朱澤峰擔任公司董事長，朱小坤擔任公司董事，朱小坤與於玉梅為夫妻，朱澤峰為二人之子，三人共同為公司實際控制人。

三、 發行人主營業務情況

公司主要從事鈦及鈦合金材料的生產、研發與銷售，將原材料海綿鈦（或添加其他金屬元素）通過配比、熔鍊、鍛造及各種精加工手段，製作成能最大程度發揮鈦及鈦合金材料組織性能的產品，以板材、管材、線材等形式廣泛應用於化工、消費電子等領域。

公司是國家級專精特新「小巨人」企業、高新技術企業。公司堅持走科技創新的發展路線，秉持創新就是生產之本的理念，在技術創新、生產工藝創新、產品結構創新優化等方向持續輸出研發活力，堅持走高端、多元的產品之道，始終保持自身在新興產品市場的競爭力。

公司不斷強化鈦及鈦合金研發與生產工藝革新，以高端的板材、管材及線材產品為開發方向，着眼於產品結構的優化，向鈦及鈦合金新材料高端產品市場穩步邁進。2023 年，經江蘇省工信廳、科技廳等部門認定，天工股份技術中心為省級企業技術中心。公司與高校保持長期合作，不斷推進鈦及鈦合金材料研發成果的轉化落地，與南京工業大學聯合成立的江蘇省鈦及鈦合金新材料工程技術研究中心獲江蘇省省級工程技術研究中心認定。截至 2023 年 6 月 30 日，公司已取得專利 56 項，其中發明專利 8 項，助力公司在高端產品製造與成本控制方面始終保持市場先進水平。

報告期內，公司主營業務未發生變更。

四、 主要財務數據和財務指標

2、實際控制人

天工投資為公司控股股東，朱小坤、於玉梅及朱澤峰通過天工投資間接持有公司 75.58%的股份，朱小坤直接持有公司 2.47%的股份。朱小坤擔任公司董事，朱澤峰擔任公司董事長，朱小坤與於玉梅為夫妻，朱澤峰為二人之子，三人共同為公司實際控制人。

朱小坤、於玉梅和朱澤峰基本情況如下：

朱小坤，男，1957 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，大專學歷。1984 年 10 月至 2017年 2 月，就職於江蘇天工集團有限公司，任董事長兼總經理；1997 年 7 月至今，就職於天工工具，歷任董事長、總經理，現任董事長；2006 年 8 月至今，就職於天工國際，任董事局主席；2010 年 1月至 2022 年 11 月，任公司董事長；2022 年 11 月至今，任公司董事。

於玉梅，女，1961 年 1 月出生，中國國籍，無境外永久居留權，高中學歷。1993 年 9 月至 2011年 7 月，就職於后巷小學，歷任教師、副校長。2018 年 8 月至今，任蘇州源數智能裝備科技有限公司執行董事兼總經理。

朱澤峰，男，1982 年 1 月出生，加拿大國籍，2008年畢業於加拿大德恆學院，獲得商業運營管理學高級文憑。2009 年至 2015 年，就職於 Top Tech Tool Manufacturing Inc，任營運經理；2016年 1 月至今，就職於天工國際，歷任管理實習生、首席投資官、行政總裁、執行董事；2017 年 3 月至今，就職於天工投資，任執行董事兼總經理；2019 年 4 月至 2021 年 5 月，就職於江蘇偉建，任董事長。2020 年 10 月至 2022 年 11 月，任公司董事，2022 年 11 月至今，任公司董事長。

發行人基本情況

公司名稱：江蘇林泰新材科技股份有限公司

統一社會信用代碼：913202143461927833

證券簡稱：林泰新材

證券代碼：873682

成立日期：2015年6月19日

股份公司成立日期：2021年3月12日

註冊資本：3,315.00萬元

法定代表人：劉健

辦公地址：江蘇省南通市蘇錫通產業園區齊雲路9號

註冊地址：江蘇省南通市蘇錫通產業園區齊雲路9號

控股股東：劉健

實際控制人：劉健、宋蘋蘋

主辦券商：東吳證券股份有限公司

掛牌日期：2年4月15日

上市公司行業分類：C製造業 C36汽車製造業

管理型行業分類：C製造業 C36汽車製造業 C367汽車零部件及配件製造業 C3670汽車零部件及配件製造業

二、發行人及其控股股東、實際控制人的情況

公司控股股東為劉健，實際控制人為劉健和宋蘋蘋。截至本招股説明書籤署日，劉健直接持有公司835.79萬股股份（佔公司股份總數的25.21%），劉健通過愛思達間接控制公司262.13萬股股份（佔公司股份總數的7.91%）並通過無錫鎏泰間接控制公司59.93萬股股份（佔公司股份總數的1.81%）。劉健合計控制公司1,157.5萬股股份（佔公司股份總數的34.93%）。劉健為公司的控股股東，符合《公司法》關於控股股東的認定。

劉健和宋蘋蘋系夫妻關係，截至本招股説明書籤署日，宋蘋蘋直接持有公司2.50萬股股份（佔公司股份總數的0.08%）並通過愛思達間接持有公司112.32萬股股份（佔公司股份總數的3.39%）。劉健與宋蘋蘋合計控制公司1,160.35萬股股份（佔公司股份總數的35.00%）。自2021年1月1日至今，劉健擔任公司董事長兼總經理，宋蘋蘋擔任公司董事，二人對公司的生產經營決策有較大的影響，劉健和宋蘋蘋為公司的實際控制人。

控股股東、實際控制人的基本情況

劉健：男，1979年12月出生，中國國籍，無境外永久居留權，身份證號：320683197912******，南京大學高分子化學本科、吉林大學車輛工程碩士、東南大學材料與化工工程博士在讀，教授級高級工程師。2002年7月至2007年6月，先后擔任上海達耐時汽車配件有限公司研發工程師、技術及質量科長；2007年7月至2010年6月，任本航集團有限公司經理；2010年6月至2015年6月，擔任浙江林泰克斯汽車部件有限公司總經理；2015年6月至2016年10月擔任公司執行董事，2018年10月至今擔任公司董事長，2015年6月至今擔任公司總經理。

宋蘋蘋：女，1980年9月出生，中國國籍，無境外居留權，身份證號：320683198009******，南京大學化學本科畢業；2003年7月至2016年5月，在上海恆瑞醫藥有限公司擔任研發工程師；2015年6月至2016年10月擔任公司監事；2016年11月至12月，擔任公司執行董事；2016年12月至2018年9月，擔任公司董事長；2021年8月至今擔任公司研發工程師；2016年12月至今為公司董事。

三、發行人主營業務情況

公司是一家專業從事汽車自動變速器摩擦片研發、生產和銷售的專精特新企業，主要產品為自動變速器濕式紙基摩擦片和對偶片，應用於包括液力自動變速器（AT）、無級變速器（VT）、雙離合器變速器（DCT）、混合動力專用變速器（HT）和純電動汽車專用變速器（DET）等在內的主流汽車自動變速器中。自動變速器濕式紙基摩擦片和對偶片主要在液力驅動的濕式離合器和制動器中用來傳遞扭矩，適用於各類車輛、工程機械、高端農機等行業，具有廣闊的市場應用前景，其中目前應用最廣的是乘用車自動變速器，是自動變速器的核心零部件之一。

自動變速器是汽車動力總成的核心部件，也是汽車零部件中技術含量最高、最複雜的產品之一，其技術水平決定了整車的技術水平，一直是我國自主品牌汽車的主要技術短板與困擾中國汽車產業發展的核心部件。自動變速器摩擦片作為自動變速器實現傳動需求的關鍵零部件，是影響自動變速器技術發展的核心因素之一，因此，汽車自動變速器摩擦片及摩擦材料的自主可控既是我國製造強國重點任務之一，也是國家重要發展規劃，我國也把自動變速器摩擦材料列入《中國製造業重點領域技術創新綠皮書--技術路線圖（2023）》規劃：「至2025年，離合器總成打破國外壟斷，實現部分部件國產化；至2030年，實現離合器摩擦材料國產化，總成80%實現國產」。

公司系國家高新技術企業、江蘇省專精特新企業，設有江蘇省工程技術研究中心、2021年獲得江蘇省科學技術獎和中國複合材料學會科學技術獎。公司掌握濕式紙基摩擦片製造的核心技術，自主研發的濕式紙基摩擦片產品打破了國外公司在乘用車自動變速器摩擦片領域內的壟斷，在國內整車廠和變速器廠商中實現了對國外進口部件的替代和國內原創技術的產業化。公司核心產品濕式紙基摩擦片提前完成了國家戰略規劃（《中國製造業重點領域技術創新綠皮書--技術路線圖（2023）》）提出的摩擦材料戰略任務，促進了我國國產自動變速器行業的發展，提升了自主品牌汽車的整體競爭力。

公司已通過汽車行業質量管理體系標準IATF16949認證，憑藉公司優異的產品性能，在汽車核心零部件自主可控的大趨勢下，公司已與多家國內主要的自動變速器廠商或整車廠建立了穩固的供貨關係，包括上汽變速器、萬里揚、東安汽發、吉利變速器、南京邦奇、盛瑞傳動、藍黛變速器以及比亞迪等。

報告期內，公司主營業務未發生變化。

四、主要財務數據和財務指標