WisdomTree因與ESG基金相關的合規失誤向SEC支付400萬美元罰款

美國證券交易委員會(SEC)周一指控投資顧問公司WisdomTree Asset Management Inc.在執行一項被宣傳為納入環境、社會和治理(ESG)因素的投資戰略時存在錯誤陳述和合規失誤。

細節：根據SEC的命令，從2020年3月到2022年11月，WisdomTree在三隻ESG營銷的ETF中投資了涉及化石燃料和菸草的公司。這與這些基金的招股説明書相矛盾，招股説明書規定，這些資金不會投資於涉及某些產品或活動的公司，如化石燃料和菸草。 該命令還發現，WisdomTree缺乏將此類公司排除在基金之外的篩選過程的政策和程序。

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SEC執法部代理主管Sanjay Wadhwa在一份聲明中表示：「從根本上講，聯邦證券法執行的是一個直截了當的命題：投資顧問必須言行一致。」

當投資顧問表示他們將遵循特定的投資標準時，無論是投資於或不投資於涉及某些活動的公司，他們都必須遵守該標準，並適當披露此類標準的任何限制或例外情況，Wadhwa補充道。 根據WisdomTree提交給SEC的一份文件，該公司於2024年2月清算了這些基金。三隻退市的ETF包括WisdomTree International ESG Fund、WisdomTree Emerging Markets Fund和WisdomTree U.S.ESG Fund。

WisdomTree同意支付400萬美元的民事罰款，但既不承認也不否認SEC的調查結果。 WisdomTree最大的基金是WisdomTree新興市場高分紅基金(紐約證券交易所代碼：DEM)，管理着29.4億美元的資產。

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