對衝基金以225萬美元與SEC達成和解，因賣空交易，2只大麻股受到影響

安森基金同意與美國證券交易委員會(SEC)達成225萬美元的和解協議，原因是該基金與一家涉及兩家大麻公司的賣空者存在祕密關係。SEC發現，儘管安盛基金向投資者披露了其空頭頭寸策略，但它沒有透露與一家維權做空出版商的合作，這一合作仍未披露。

據彭博社報道，SEC詳細説明，安盛基金將在賣空者發佈負面報告之前建立空頭頭寸。這些報告經常導致目標公司股價下跌，讓安盛基金從下跌中獲利。這些事件發生在2018年，涉及的大麻公司包括Namaste Technologies Inc.(現在是Lifeist Wellness Inc.)(場外交易代碼：LFSWD)和印度全球化資本(現為IGC Pharma Inc.)(紐約證券交易所代碼：IGC)。

該計劃涉及協調努力，安盛基金通過第三方發票向賣空者支付其利潤的一部分，以購買不存在的研究服務，從而掩蓋了交易的真實性質。

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美國證交會指控安信基金未能告知投資者這一安排，使其關於其賣空策略的聲明具有誤導性。SEC還注意到，該公司在與這些交易相關的記錄保存方面存在差異。因此，安森基金同意支付125萬美元的民事罰款，多倫多的安森顧問公司同意支付100萬美元的罰款。

安盛基金為自己的行為辯護稱，它的參與讓投資者和更廣泛的市場受益，因為它突出了估值過高的股票。然而，SEC批評該基金在與潛在投資者的溝通中遺漏了關鍵細節，並不準確地記錄了付款，從而違反了《顧問法案》的合規規則。

彭博社報道，安盛基金從這一舉措中獲得了超過400萬美元的收益。通過第三方向賣空者支付的金額為110萬美元。這項調查是美國當局審查對衝基金與看跌研究人員之間關係的更廣泛努力的一部分。這項調查始於三年前，涉及50多隻股票。因此，這一判決開啟了美國證交會和美國司法部(DoJ)對涉及對衝基金和研究公司的非法賣空進行的許多審查中的第一次。