對衝基金以225萬美元與SEC達成和解，因賣空交易，2只大麻股受到影響

Anson Funds同意與美國證券交易委員會（SEC）就與影響兩家大麻公司的賣空者的祕密關係達成225萬美元和解。美國證券交易委員會發現，雖然Anson Funds向投資者披露了其空頭策略，但並未透露其與一家激進賣空出版商的合作，該合作仍未披露。

據彭博社報道，美國證券交易委員會詳細説明，安森基金將在賣空者發佈負面報告之前建立空頭頭寸。這些報告往往導致目標公司股價下跌，從而使安森基金從下跌中獲利。這些事件發生在2018年，涉案大麻公司包括Namaste Technology Inc. (now生活健康公司）(OTC：LFSWD）和印度全球化資本（現為IGC Pharma Inc.）(NYSE：IGC）。

該計劃涉及協調努力，Anson Funds通過不存在的研究服務的第三方發票向賣空者支付一部分利潤，從而掩蓋了交易的真實性質。

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美國證券交易委員會指責Anson Funds未能向投資者通報這一安排，使其有關賣空策略的聲明具有誤導性。SEC還指出，該公司與這些交易相關的記錄保存存在差異。因此，Anson Funds同意支付125萬美元的民事罰款，而Anson Advisors Inc.多倫多同意處以100萬美元的罰款。

Anson Funds為其行為辯護，稱其參與強調了估值過高的股票，使投資者和更廣泛的市場受益。然而，美國證券交易委員會批評該基金在與潛在投資者的溝通中省略了關鍵細節，並且記錄付款不準確，從而違反了《顧問法》合規規則。

彭博社報道稱，Anson Funds此舉帶來了超過400萬美元的收益。通過第三方向賣空者支付的款項達110萬美元。這項調查是美國當局調查對衝基金與看跌研究人員之間關係的更廣泛努力的一部分，該調查始於三年前，涉及50多隻股票。因此，這一判決可能是美國證券交易委員會和司法部（DOJ）對涉及對衝基金和研究公司的非法賣空行為進行的眾多審查中的第一次。