廣州汽車集團股份有限公司 關於2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權期行權結果 暨股份變動公告

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　　A股代碼：601238A股簡稱：廣汽集團公告編號：臨2024-032

　　H股代碼：02238H股簡稱：廣汽集團

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　?2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃第2個行權期行權結果：

　　行權方式為自主行權,自2023年12月11日起進入行權期。本月行權6,780股，截至2024年4月30日，累計行權156,653股，佔第2個行權期可行權股票期權總量的0.63%。

　　一、2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃的決策程序及相關信息披露

　　1、2020年9月24日，公司第五屆董事會第52次會議和第五屆監事會第19次會議審議通過《關於2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及摘要的議案》及其他相關議案，公司獨立董事、監事會、律師、獨立財務顧問均發表了相關意見。本計劃採用「股票期權+限制性股票」的複合型激勵工具，擬向不超過3,200名激勵對象授予股票期權和限制性股票，授予權益總量不超2.2億股。其中，股票期權和限制性股票按照1:1等額配置，授予總量分別不超過1.1億股。本計劃股票期權的行權價格為9.98元/股，限制性股票的授予價格為4.99元/股。（公告編號：臨2020-076、臨2020-077、臨2020-078）

　　2、2020年11月6日，公司第五屆監事會第21次會議審議通過《關於2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃授予名單公示情況及審覈意見的議案》，公司監事會對擬授予的激勵對象名單的公示情況和審覈情況發表了無異議意見。（公告編號：臨2020-088）

　　3、2020年11月11日，公司收到《關於同意廣州汽車集團股份有限公司實施A股股票期權與限制性股票激勵計劃的批覆》（穗國資批[2020]110號）, 廣州市國有資產監督管理委員會同意公司實施A股股票期權與限制性股票激勵計劃。（公告編號：臨2020-091）

　　4、2020年11月13日，公司2020年第二次臨時股東大會、2020年第一次A、H股類別股東會議審議通過《關於2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及摘要的議案》及其他相關議案。同時，股東大會授權公司董事會及其授權人士全權辦理2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜。（公告編號：臨2020-092）

　　5、2020年12月4日，公司第五屆董事會第56次會議和第五屆監事會第22次會議審議通過了《關於<2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃>授予相關事項的議案》，同意向2,872名激勵對象授予限制性股票為102,101,330股，股票期權按1:1等額配置為102,101,330股，合計204,202,660股。股票期權行權價格：9.98元/股，限制性股票授予價格：4.99元/股。（公告編號：臨2020-096）

　　6、2020年12月11日，經中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記審覈確認，公司《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》授予的股票期權和限制性股票已完成登記。（公告編號：臨2020-102）

　　7、2021年5月26日，第五屆董事會第65次會議和第五屆監事會第25次會議審議通過了《關於調整股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》。因2020年利潤分配實施計劃，自2021年6月8日起，《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》授予的股票期權行權價格調整為9.83元/股，授予的限制性股票回購價格調整4.84元/股。（公告編號：臨2021-034）

　　8、2021年9月13日，第五屆董事會第70次會議和第五屆監事會第27次會議審議通過了《關於調整股票期權行權價格和限制性股票回購價格的議案》。因2021年中期利潤分配實施計劃，自2021年9月22日起，《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》授予的股票期權行權價格調整為9.78元/股，授予的限制性股票回購價格調整4.79元/股。（公告編號：臨2021-066）

　　9、2022年5月27日，公司2021年年度股東大會及2022年第一次A、H類別股東會審議通過《關於提請股東大會授權董事會辦理限制性股票回購相關事項的議案》，授權董事會在激勵計劃有效期內按照激勵計劃條款要求決定並辦理限制性股票回購及相應涉及的註冊資本變更、章程修訂等相關事項。（公告編號：2022-031）

　　10、2022年11月21日，公司第六屆董事會第29次會議和第六屆監事會第8次會議審議通過《關於2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃首次行權與解除限售相關事項的議案》，因2021年年度利潤分配實施計劃（每股派息0.17元）和2022年中期利潤分配實施計劃（每股派息0.06元），股票期權行權價格調整為9.55元/份；限制性股票的回購價格調整為4.56元/股。因激勵對象離職、退休、考覈等情況，註銷股票期權14,462,142份,股票期權數量調整為87,639,188份；回購限制性股票7,349,992股，限制性股票數量調整為94,751,338股。同時，根據激勵對象觸發回購註銷條件的情形不同，回購價格分別為4.56元/股和4.67172元/股（加同期存款利息），累計回購資金預計為33,884,659.18元（激勵對象實際收到資金精確到分）。本次股權激勵計劃股票期權第1個行權期和限制性股票第1個限售期解除限售條件達成，股票期權第1個行權期可行權數量為35,556,187.00份，可行權人數為2544人；限制性股票第1個限售期解除限售上市流通38,401,047股，解除限售人數為2665人。（公告編號：臨2022-077、臨2022-080）

　　11、2022年12月5日，公司發佈《關於2020年A股股票期權及限制性股票激勵計劃第一個行權期可行權與限制性股票第一個限售期解鎖上市的公告》，2022年12月12日限制性股票第一個限售期解鎖並上市流通的限制性股票數量為38,401,047股,股票期權第一個行權期可行權數量為35,556,187份。(公告編號：臨2022-080)

　　12、2023年1月5日，公司發佈《關於調整激勵對象股票期權與限制性股票相關事項的補充公告》，恢復1名激勵對象股票期權22,600份，其中第1個行權期股票期權可行權數量為9,040份；解鎖限制性股票數量為9,040份。經過此次調整，《2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃》最終實際註銷股票期權數量為14,439,542份，實際回購註銷限制性股票7,327,392股。（公告編號：臨2023-006）

　　13、2023年1月10日，公司發佈《關於激勵對象股票期權可行權與限制性股票解鎖上市的公告》，前述恢復權益的激勵對象股票期權第1個行權期可行權數量為9,040份,限制性股票第1個限售期可解鎖數量為9,040股，該部分限制性股票於2023年1月16日上市流通。（公告編號：臨2023-009）

　　14、2023年3月14日，公司發佈《關於2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購註銷完成公告》，經向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交限制性股票回購註銷申請，註銷限制性股票7,327,392股。（公告編號：臨2023-026）

　　15、2023年6月8日，公司第六屆董事會第40次會議審議通過《關於調整公司股權激勵計劃中有關股票期權行權價格和限制性股票回購價格相關事項的議案》，根據2022年年度利潤分配方案，自2023年6月16日起，股票期權行權價格調整為9.37元/份，限制性股票的回購價格調整為4.38元/股。（公告編號：臨2023-050）

　　16、2023年9月8日，公司第六屆董事會第47次會議審議通過《關於調整公司股權激勵計劃中有關股票期權行權價格和限制性股票回購價格相關事項的議案》，根據2023年中期利潤分配方案，自2023年9月18日起，股票期權行權價格調整為9.32元/份，限制性股票的回購價格調整為4.33元/股。（公告編號：臨2023-080）

　　17、2023年11月16日，公司第六屆董事會第53次會議和第六屆監事會第18次會議審議通過《關於2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃第二次行權與解除限售相關事項的議案》，因激勵對象發生異動，註銷股票期權3,239,691份，需回購並註銷限制性股票3,330,156股。根據激勵對象觸發回購註銷條件的情形不同，本次限制性股票回購價格分為4.33元/股和4.46423元/股（加同期存款利息），累計回購資金預計為14,740,090.55元。股票期權第二個行權期的行權條件和限制性股票第二個限售期的解除限售條件達成，履行相關程序后按要求辦理行權及解除限售事宜。股票期權第二個行權期可行權數量為24,888,270份，限制性股票第二個限售期可解除限售股份為26,985,345股。（公告編號：臨2023-101）

　　18、2024年3月1日，經向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司提交限制性股票回購註銷申請，本公司於2024年2月29日回購註銷限制性股票3,330,156股。（公告編號：臨2024-013）

　　二、2020年A股股票期權與限制性股票激勵計劃第2個行權期的行權情況

　　1、行權有效期：2023年12月11日-2024年12月10日（須為交易日）。

　　2、行權方式：自主行權，行權的期權代碼為0000000595。

　　3、行權股票來源：公司向激勵對象定向增發的A股普通股。

　　4、可行權數量：24,888,270股。

　　5、可行權人數：2,400人。截至2024年4月30日，共有19人蔘與行權。

　　6、行權價格：9.32元/股。

　　7、激勵對象行權結果

　　注：以上行權數據為截至2024年4月30日收盤后已在中國證券登記結算有限公司上海分公司登記的數據。

　　三、股權激勵計劃行權所得股票的上市流通安排

　　股票期權激勵計劃行權所得股票可於行權日（T）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

　　四、行權股份登記及募集資金情況

　　截至2024年4月30日，通過自主行權方式，2020 年A股股票期權與限制性股票激勵計劃第2個行權期內已在中國證券登記結算有限公司上海分公司過户登記股份為156,653股，並累計收到行權資金1,460,005.96元。具體數額請以會計師事務所審計爲準。

　　五、行權導致的股本變化情況

　　單位：股

　　六、其他

　　諮詢部門：董事會辦公室

　　諮詢電話：020-83151139

　　傳真：020-83150319

　　特此公告。

　　廣州汽車集團股份有限公司董事會

　　2024年5月7日