上海世茂股份有限公司關於持股5%以上 股東部分股權被司法凍結的公告

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　　證券代碼：600823         證券簡稱：ST世茂       公告編號：臨2024-050

　　債券代碼：155391         債券簡稱：19世茂G3

　　債券代碼：163216         債券簡稱：20世茂G1

　　債券代碼：163644         債券簡稱：20世茂G2

　　債券代碼：175077         債券簡稱：20世茂G3

　　債券代碼：175192         債券簡稱：20世茂G4

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　● 截止本公告日，上海世茂股份有限公司（以下簡稱「公司」） 持股5%以上股東西藏世茂企業發展有限公司（以下簡稱「西藏世茂」）持有本公司股份704,216,653股，佔公司總股本的18.77%。本次西藏世茂所持公司股份被司法凍結215,000,000股，佔公司總股本的5.7%。

　　● 凍結期限為2024年4月26日起至2027年4月25日。

　　公司於近日收到通知：公司持股5%以上股東西藏世茂企業發展有限公司所持有的公司部分無限售流通股215,000,000股被上海金融法院司法凍結，佔公司總股本的5.7%，凍結期限從2024年4月26日至2027年4月25日。

　　一、 本次股份被凍結基本情況

　　二、 股東股份累計被凍結情況

　　截至本公告披露日，西藏世茂所持股份累計被凍結情況如下：

　　三、 其他事項説明

　　1、 本次凍結因上海金融法院在執行申請執行人南京銀行股份有限公司上海分行與被執行人上海世茂建設有限公司、西藏世茂公證債權文書糾紛一案中，上海金融法院做出的（2024）滬74執462號執行裁定書已發生法律效力。上海金融法院對被執行人西藏世茂持有的公司共215,000,000股（證券代碼：600823，證券類別無限售流通股），凍結期間產生的孳息一併凍結，凍結股數以當天交易清算交收后的實際股數爲準。凍結期限從2024年4月26日至2027年4月25日。所凍結股份已辦理質押登記。

　　2、 西藏世茂與公司大股東峰盈國際有限公司、上海世茂投資管理有限公司、上海伯拉企業管理有限公司為一致行動人，截至本公告披露日，上述四家公司共持有本公司股份總計2,828,521,796股，佔本公司總股本比例為75.40%。

　　3、 公司股票2024年4月29日收盤價為0.64元/股，已連續十二個交易日低於人民幣1元/股。公司因被出具無法表示意見審計報告將實施退市風險警示，公司股票於2024年4月30日停牌一天。即使后續8個交易日（不包含公司股票全天停牌日）連續漲停，也將因股價連續20個交易日低於1元而觸及交易類退市指標。根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.2.1條第一款第一項的規定：在上海證券交易所（以下簡稱「上交所」）僅發行A股股票的上市公司，如果連續20個交易日的每日股票收盤價均低於1元，公司股票可能被上交所終止上市交易。敬請廣大投資者注意風險。

　　本公司鄭重提醒廣大投資者，公司指定的信息披露媒體為《上海證券報》《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn），敬請廣大投資者理性投資，注意風險。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司董事會

　　2024年5月6日

　　證券代碼：600823        證券簡稱：ST世茂        公告編號：臨2024-051

　　債券代碼：155391        債券簡稱：19世茂G3

　　債券代碼：163216        債券簡稱：20世茂G1

　　債券代碼：163644        債券簡稱：20世茂G2

　　債券代碼：175077        債券簡稱：20世茂G3

　　債券代碼：175192        債券簡稱：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司關於公司股票

　　可能被終止上市的第五次風險提示公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　重要內容提示：

　　● 上海世茂股份有限公司（以下簡稱「公司」、「本公司」）股票2024年4月29日收盤價為0.64元/股，已連續十二個交易日低於人民幣1元/股。即使后續8個交易日（不包含公司股票全天停牌日）連續漲停，也將因股價連續20個交易日低於1元而觸及交易類退市指標。根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.2.1條第一款第一項的規定：在上海證券交易所（以下簡稱「上交所」）僅發行A股股票的上市公司，如果連續20個交易日的每日股票收盤價均低於1元，公司股票可能被上交所終止上市交易。敬請廣大投資者注意風險。

　　● 根據《上海證券交易所股票上市規則》第 9.2.7 條的規定，若公司觸及上述交易類強制退市情形，上交所將在 15 個交易日內作出是否終止公司股票上市的決定。根據《上海證券交易所股票上市規則》第 9.6.1 條第二款的規定，交易類強制退市公司股票不進入退市整理期交易，敬請廣大投資者注意投資風險。

　　一、可能被終止上市的原因

　　根據《上海證券交易所股票上市規則》第9.2.1條第一款第一項的規定：在上交所僅發行A股股票的上市公司，如果連續20個交易日的每日股票收盤價均低於1元，公司股票可能被上交所終止上市交易。

　　股票2024年4月29日收盤價為0.64元/股，已連續十二個交易日低於人民幣1元/股。公司股票存在可能因股價低於面值被終止上市的風險。

　　二、歷次終止上市風險提示公告的披露情況

　　根據《上海證券交易所股票上市規則》第 9.2.3 條第一款的規定：在上交所僅發行A股股票或者B股股票的上市公司，首次出現股票收盤價低於1元的，應當在次一交易日發佈公司股票可能被終止上市的風險提示公告；出現連續10個交易日（不包含公司股票停牌日）每日股票收盤價均低於1元的，應當在次一交易日發佈公司股票可能被終止上市的風險提示公告，其后每個交易日披露1次，直至公司股票收盤價低於1元的情形消除或者本所作出公司股票終止上市的決定之日止（以先達到的日期爲準）。

　　公司已於2024年4月13日發佈了《關於公司股票可能存在因股價低於1元而終止上市的風險提示公告》（公告編號：臨2024-031），於2024年4月26日發佈了《關於公司股票可能被終止上市的第二次風險提示公告》（公告編號：臨2024-037），於2024年4月27日發佈了《關於公司股票可能被終止上市的第三次風險提示公告》（公告編號：臨2024-039），於2024年4月30日發佈了《關於公司股票可能被終止上市的第四次風險提示公告》（公告編號：臨2024-046）。本公告為可能觸發以上終止上市的第五次風險提示公告。

　　三、其他事項

　　1、截至2023年12月31日，公司通過上海證券交易所集中競價交易方式總計回購股份31,750,000股，回購金額5,003.12萬元。至2024年3月31日，公司已總計回購股份117,938,390股，已回購股份佔公司總股本的比例為3.14%，已回購的總金額為147,901,799.12元（不含交易費用）（詳見公司於2024年4月30日於上海證券交易所網站披露的《世茂股份2023年年度報告》）。

　　2、2023年5月31日至2024年4月18日，上海伯拉企業管理有限公司（以下簡稱「上海伯拉」）通過上海證券交易所競價交易系統增持公司股份150,046,801股,佔公司總股本的4%，增持金額為16,600.83萬元，公司實際控制人許榮茂先生控制的峰盈國際有限公司、西藏世茂企業發展有限公司、上海世茂投資管理有限公司及上海伯拉四家公司共持有本公司股份總計2,824,021,796股，佔本公司總股本比例為75.28%（詳見公司於上海證券交易所網站披露的《關於控股股東或其一致行動人增持計劃進展暨增持達4%的提示性公告》，公告編號：臨2024-033）。

　　3、中興財光華會計師事務所（特殊普通合夥）對公司2023年年度財務報表進行了審計，並於2024年4月28日出具了無法表示意見審計報告。該事項觸及《上海證券交易所股票上市規則》第9.3.2條第一款第（三）項規定，公司股票將被實施退市風險警示。因被出具無法表示意見審計報告，公司股票於2024年4月30日停牌一天。

　　4、公司於2024年4月9日在上海證券交易所網站發佈《關於間接控股股東被提請清盤的公告》，公司間接控股股東世茂集團控股有限公司（以下簡稱「世茂集團」）於2024年4月5日被中國建設銀行（亞洲）股份有限公司向香港特別行政區高等法院提出對世茂集團的清盤呈請，涉及世茂集團的財務義務金額約為15.795億港元。清盤呈請的提出不代表呈請人能成功對世茂集團進行清盤，鑑於世茂集團后續是否被清盤尚存在不確定性，該事件對公司的影響尚無法確定。

　　公司董事會及管理層高度重視並密切關注公司當前股票走勢，並將按照相關規定及時履行信息披露義務。

　　本公司鄭重提醒廣大投資者，公司指定的信息披露媒體為《上海證券報》《證券日報》及上海證券交易所網站（www.sse.com.cn），敬請廣大投資者理性投資，注意風險。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司董事會

　　2024年5月6日

　　證券代碼：600823         證券簡稱：ST世茂       公告編號：臨2024-052

　　債券代碼：155391         債券簡稱：19世茂G3

　　債券代碼：163216         債券簡稱：20世茂G1

　　債券代碼：163644         債券簡稱：20世茂G2

　　債券代碼：175077         債券簡稱：20世茂G3

　　債券代碼：175192         債券簡稱：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　關於收到上海證券交易所問詢函的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　上海世茂股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2024年4月30日收到上海證券交易所下發的《關於上海世茂股份有限公司2023年年度報告的信息披露監管問詢函》（上證公函【2024】0448號，以下簡稱「問詢函」）。現將問詢函全文公告如下：

　　2024年4月29日晚間，你公司發佈2023年年報等公告，顯示2023年歸母淨利潤虧損89.96億元，與前期披露的業績快報存在重大差異，主要原因為公司對融資或擔保相關或有事項計提大額預計負債。就相關事項，年審會計師出具無法表示意見的審計報告，兩位獨立董事對年報投出棄權或反對票。另外我部接到信訪投訴稱公司以前年度定期報告信息披露不準確。根據本所《股票上市規則》第13.1.1條的規定，請你公司及相關方進一步補充披露如下信息。

　　一、關於交易類退市風險。截至2024年4月29日，你公司股票收盤價已連續12個交易日低於1元。根據公司公告，即使后續8個交易日（不包含公司股票全天停牌日）連續漲停，也將因股價連續20個交易日低於1元而觸及交易類退市指標。

　　請公司充分提示交易類終止上市相關風險，全體董事、監事、高級管理人員應當勤勉盡責，及時履行信息披露義務，充分揭示存在的風險事項，做好投資者權益保護工作。

　　二、關於大額融資或擔保或有事項。2023年年報及審計報告顯示，公司2023年末存在與融資及擔保相關的或有事項本金余額234.74億元，涉及29個項目，其中公司作為債務人的項目，涉及本金余額111.02億元；作為共債人項目，涉及本金余額32.64億元；作為擔保人項目，涉及本金余額91.08億元。公司對該或有事項已計提預計負債188.28億元，該事項導致公司進行業績快報更正。

　　請公司補充披露：（1）結合年報編制和審計工作具體情況,補充披露實際業績與預告業績存在大幅差異的原因,説明短期內公司相關會計覈算發生大幅變化的合理性，以及或有事項相關會計處理依據是否充分合理；（2）以前年度財務報表是否已充分考慮上述事項的影響，是否涉及大額會計差錯需要更正。如涉及以前年度定期報告等相關披露文件的更正，應及時披露更正公告；（3）相關擔保項目是否屬於為控股股東及其關聯方提供的關聯擔保，並結合上述擔保事項發生時決策、實施、執行的程序和參與的主要責任人員，説明是否符合《股票上市規則》、公司章程、內控制度等相關規定，以及公司擬採取的追償措施。

　　三、關於存貨減值和投資性房地產公允價值變動。2023年年報及審計報告顯示，公司2023年末存貨賬面價值443.32億元，投資性房地產公允價值475.02億元，合計爲918.34億元，佔公司資產總額的74.92%。部分資產存在抵債價遠低於賬面價值及被拍賣時起拍價、拍賣底價遠低於賬面價值仍多次流拍的情況，年審會計師無法判斷期末存貨可變現淨值和投資性房地產公允價值是否存在重大錯報。

　　請公司：（1）區分存貨和投資性房地產，結合銷售去化、抵債價格及拍賣價格等具體情況，説明存貨可變現淨值、投資性房地產公允價值的確定依據，是否符合《企業會計準則》等規定；（2）與同行業可比公司情況進行比較，説明相關存貨減值計提是否充分，是否存在以前年度應計提減值未計提的情況，以及相關投資性房地產公允價值計量是否準確合理。

　　四、關於可持續經營能力。2023年年報及審計報告顯示，公司2023年末有息負債賬面余額276.66億元，累計已逾期109.22億元。期末存在與融資及擔保相關的或有事項導致大額資產處於被執行狀態的情況，年審會計師認為以上情況表明公司存在可能導致對其持續經營能力產生重大疑慮的重大不確定性。

　　請公司結合逾期債務情況，分析説明對公司生產經營的影響情況，公司已採取或擬採取的應對措施，並充分提示風險。

　　五、關於關聯方往來款項。公司2020年年報顯示，2020年末對關聯方上海世茂建設有限公司（以下簡稱世茂建設）存在其他應付款188.64億元。信訪投訴表示世茂建設2020年報中對上市公司及其子公司其他應收款合計91.47億元，二者存在重大差異。

　　請公司覈實並補充披露：（1）2020年末對世茂建設其他應付款的形成原因、交易背景；（2）公司與世茂建設披露的往來款項存在重大差異的原因，並説明是否存在虛增負債等信息披露違規情形。

　　六、關於貨幣資金和有息負債。公司前期年報及相關公告顯示，2020年末貨幣資金余額143.54億元，有息負債金額244億元，2021年全面累計實現銷售簽約288億元，期末貨幣資金88.91億元，同比減少38%。2022年，公司出現短期借款逾期2.7億元，長期借款逾期43.48億元。

　　請公司覈實並補充披露：（1）2020年及2021年年末貨幣資金、有息負債等相關會計科目信息披露是否真實、準確、完整，貨幣資金大幅下滑的原因及合理性；（2）結合貨幣資金、有息負債余額，以及銷售收入和現金流情況，説明公司2022年出現債務逾期的原因及合理性。

　　針對前述問題，公司依據《格式準則第2號》《編報規則第15號》以及上海證券交易所行業信息披露指引等規定要求，認為不適用或因特殊原因確實不便披露的，應當説明無法披露的原因。

　　請你公司收到本函件后立即披露，並在10個交易日內書面回覆我部並履行信息披露義務，同時按要求對定期報告作相應修訂和披露。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司董事會

　　2024年5月6日

　　證券代碼：600823         證券簡稱：ST世茂       公告編號：臨2024-053

　　債券代碼：155391         債券簡稱：19世茂G3

　　債券代碼：163216         債券簡稱：20世茂G1

　　債券代碼：163644         債券簡稱：20世茂G2

　　債券代碼：175077         債券簡稱：20世茂G3

　　債券代碼：175192         債券簡稱：20世茂G4

　　上海世茂股份有限公司

　　關於未能按期支付債務的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　一、 未能按期支付債務的基本情況

　　公司已於2024年3月30日披露截止2024年3月29日《關於未能按期支付債務的公告》。

　　公司及子公司本月新增公開市場債務0.83億元未能按期支付。

　　此外，公司及子公司非公開市場的銀行和非銀金融機構債務本月新增0.36億元未能按期支付，本月降低3.88億元負債。

　　截止2024年4月30日，公司及子公司公開市場債務、非公開市場的銀行和非銀金融機構債務累計120.55億元未能按期支付。

　　二、未能按期支付的原因

　　自2022年以來，公司銷售情況大幅度下滑的形勢尚未好轉，融資渠道收窄、受限的局面也未有效改觀，公司仍面臨流動性緊張的問題。

　　三、后續應對措施

　　公司積極與上述債務相關金融機構/證券持有人協商妥善的解決方案。

　　公司將在政府相關部門及金融監管機構的指導下，按照市場化、法制化原則，持續與債權人開展溝通協商，在避免對企業生產經營產生較大影響、不損害債權人利益的情況下采取調整兑付方案、展期還款、票據置換等多元化債務化解方式，打磨和實施方案，全力加快推進方案成型，認真負責地配合主承銷商的工作，落實投資者保護機制。

　　關於非公開市場的銀行及非銀金融機構借款將持續與債權人友好協商，通過合理展期的方式以保持各項融資平穩有序。

　　四、影響分析

　　公司因階段性資金緊張導致未能如期償還債務，會面臨支付違約金、罰息等額外費用以及銀行賬户被凍結，抵押資產被查封等風險，可能會對公司經營產生一定影響。為化解公司債務風險，公司正全力協調各方積極籌措資金，並在持有人會議的溝通協商機制下，制定相應的化解方案，積極解決當前問題。公司將持續關注上述事項的進展情況，及時履行信息披露義務。

　　本次事項不觸發公司信用類債券交叉違約、提前清償條款的情況。

　　五、風險提示

　　預計短期內上述不利影響無法全部消除，公司將採取多項積極舉措以維持經營穩定。敬請投資者注意投資風險。

　　特此公告。

　　上海世茂股份有限公司董事會

　　2024年5月6日