上海宏英智能科技股份有限公司 2023年年度報告摘要

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　　證券代碼：001266        證券簡稱：宏英智能         公告編號：2024-028

　　一、重要提示

　　本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到證監會指定媒體仔細閲讀年度報告全文。

　　所有董事均已出席了審議本報告的董事會會議。

　　非標準審計意見提示

　　□適用 R不適用

　　董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

　　R適用 □不適用

　　是否以公積金轉增股本

　　□是 R否

　　公司經本次董事會審議通過的利潤分配預案為：以103,036,000股為基數，向全體股東每10股派發現金紅利2元（含税），送紅股0股（含税），不以公積金轉增股本。

　　董事會決議通過的本報告期優先股利潤分配預案

　　□適用 □不適用

　　二、公司基本情況

　　1、公司簡介

　　2、報告期主要業務或產品簡介

　　（一）報告期內公司主要業務情況

　　公司是移動機械與專用車輛智能電氣控制系統產品及解決方案的提供商，主營業務包括智能電控產品及智能電控總成的研發、生產及銷售。公司在移動機械與專用車輛智能電氣控制系統領域擁有多年技術積累，並對相關技術產業化運用有深刻理解，公司致力於開發應用移動機械與專用車輛的智能電氣控制系統產品，實現了智能電氣控制系統軟硬件平臺的持續優化升級。公司擁有應用於移動機械與專用車輛的顯示及控制類產品、操控類產品、傳感類產品、信號傳輸類產品的綜合研發能力。

　　移動機械與專用車輛的智能電氣控制系統主要由顯示及控制類產品、操控類產品、傳感類產品、信號傳輸類產品組成，上述產品主要通過CAN總線進行數據通訊及交換。移動機械通常包括汽車起重機、履帶起重機、塔式起重機、挖掘機、裝載機、旋挖鑽機、路面機械、混凝土機械、高空作業機械等工程機械，及礦山機械、港口機械、農業機械、石油機械等。專用車輛通常包括消防車輛、礦山車輛、環衞車輛、特種車輛等。

　　隨着感知及識別技術、自動化控制技術、通訊與定位技術的發展，公司致力於將新技術應用於智能電氣控制系統中，完成特定場景下移動機械與專用車輛的高效控制和少人化作業，提升系統智能化水平，幫助客户提高工作效率，降低綜合成本。

　　公司深耕行業多年，對各種應用環境做了大量的測試研究，形成了一套科學管理體系，建立了設計、測試、生產各個環節的企業標準及規範。公司產品在可靠性及環境適應性方面實現了較高的技術水平，廣泛應用於各種複雜的作業環境中，產品性能穩定、質量可靠。通過創新研發，公司產品具有智能化、集成化、模塊化、小型化、高可靠性等特點，得到行業用户的高度認可。

　　（二）報告期內公司主要產品情況

　　公司主要產品分為智能電控產品、智能電控總成、其他業務。

　　1、智能電控產品

　　2、智能電控總成

　　3、其他業務

　　公司的其他業務包括技術服務及加工服務。其中技術服務是指公司為客户提供電氣控制系統相關定製化技術開發業務。加工服務指由客户提供產品的物料清單、圖紙資料和相關原材料，公司按照客户要求加工相應產品並收取一定服務費用的業務。公司加工服務的業務模式為，客户按照待加工的電氣部件圖紙資料，向公司發送加工訂單，並提供物料清單和相關原材料，公司按照合同約定的工序對原材料進行加工、組裝，並根據訂單約定的具體完工時間和數量進行交貨。

　　3、主要會計數據和財務指標

　　（1） 近三年主要會計數據和財務指標

　　公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

　　□是 R否

　　單位：元

　　（2） 分季度主要會計數據

　　單位：元

　　上述財務指標或其加總數是否與公司已披露季度報告、半年度報告相關財務指標存在重大差異

　　□是 R否

　　4、股本及股東情況

　　（1） 普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

　　單位：股

　　前十名股東參與轉融通業務出借股份情況

　　□適用 R不適用

　　前十名股東較上期發生變化

　　R適用 □不適用

　　單位：股

　　（2） 公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

　　□適用 R不適用

　　公司報告期無優先股股東持股情況。

　　（3） 以方框圖形式披露公司與實際控制人之間的產權及控制關係

　　5、在年度報告批准報出日存續的債券情況

　　□適用 R不適用

　　三、重要事項

　　（一）2023年股票期權與限制性股票激勵計劃

　　1、2023年4月27日，公司召開第一屆董事會第十九次會議，會議審議通過了《關於公司〈2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關於公司〈2023年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考覈管理辦法〉的議案》以及《關於提請股東大會授權董事會辦理2023年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見。

　　同日，公司召開第一屆監事會第十三次會議，會議審議通過《關於公司〈2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關於公司〈2023年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考覈管理辦法〉的議案》以及《關於覈查公司〈2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》。

　　2、2023年5月7日至2023年5月16日，公司將本激勵計劃擬首次授予激勵對象名單及職務在公司內部OA系統進行了公示。公示期滿，監事會未收到任何組織或個人提出的異議。2023年5月18日，公司於巨潮資訊網站（http://www.cninfo.com.cn）披露了《監事會關於公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予部分激勵對象名單的公示情況説明及覈查意見》（公告編號：2023-022）。

　　3、2023年5月24日，公司召開2022年年度股東大會審議通過《關於公司〈2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關於公司〈2023年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考覈管理辦法〉的議案》以及《關於提請股東大會授權董事會辦理2023年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。2023年5月25日，公司於巨潮資訊網站（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《關於公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票及其衍生品種情況的自查報告》（公告編號：2023-024）。

　　4、2023年5月25日，公司分別召開第一屆董事會第二十次臨時會議和第一屆監事會第十四次臨時會議，審議通過了《關於向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。確定2023年5月25日為本激勵計劃股票期權與限制性股票的首次授予日，以26.69元/份的行權價格向136名激勵對象授予198.00萬份股票期權，以13.35元/股的授予價格向73名激勵對象授予60.00萬股限制性股票。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，監事會對激勵對象名單進行覈實並發表了覈查意見。

　　5、2023年6月14日，公司第一屆董事會第二十一次臨時會議和第一屆監事會第十五次臨時會議審議通過了《關於調整2023年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。公司獨立董事就相關議案發表了同意的獨立意見。

　　6、2023年7月19日，公司完成了2023年股票期權與限制性股票的授予登記工作，其中限制性股票已於2023年7月20日上市。具體內容詳見公司分別於2023年7月19日、2023年7月20日刊登在巨潮資訊網站（http://www.cninfo.com.cn）的《關於2023年股票期權與限制性股票激勵計劃之限制性股票首次授予登記完成的公告》（公告編號：2023-033）、《關於2023年股票期權與限制性股票激勵計劃之股票期權首次授予登記完成的公告》（公告編號：2023-034）。

　　截至本報告期末，2023年股票期權與限制性股票激勵計劃尚未到行權期。

　　（二）回購股份實施情況

　　1、公司於2023年11月7日召開了第一屆董事會第二十四次臨時會議，並於2023年11月24日召開了2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關於以集中競價方式回購公司股份的議案》，並於2023年11月9日披露了《關於回購公司股份方案的公告》（公告編號：2023-049）。公司擬使用自有資金以集中競價交易方式回購部分公司發行的人民幣普通股A股，用於后續實施員工持股計劃或者股權激勵計劃。本次回購金額不低於人民幣1,000萬元（含）且不超過人民幣1,500萬元，回購價格不超過43.73元/股。

　　2、公司分別於2023年11月11日、2023年11月22日披露了《關於回購股份事項前十名股東及前十名無限售條件股東持股信息的公告》（公告編號：2023-053）、《關於回購股份事項前十名股東及前十名無限售條件股東持股信息的公告》（公告編號：2023-054）。

　　3、公司於2023年11月30日披露了《回購股份報告書》（公告編號：2023-056）

　　4、公司分別於2023年12月2日、2024年01月03日披露了《關於回購公司股份的進展公告》（公告編號：2023-057）、《關於回購公司股份的進展公告》（公告編號：2024-001），截至2023年12月31日，公司尚未實施股份回購。

　　5、公司於2024年01月11日首次通過股票回購專用賬户以集中競價方式實施回購股份76,200股，佔公司總股本的0.07%，最高成交價為29.33元/股，最低成交價為29.10元/股，合計成交總金額為2,228,465.00元（不含交易費用）。具體內容詳見公司於2024年01月12日披露於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關於首次回購公司股份的公告》（公告編號：2024-002）。

　　6、公司在2024年01月11日至2024年01月12日期間，通過股份回購專用證券賬户，以集中競價交易方式累計回購股份380,000股，佔公司總股本0.37%，最高成交價29.40元/股，最低成交價29.04元/股，合計成交總金額為11,104,568.00元（不含交易費用）。至此公司本次回購方案已全部實施完畢。本次回購符合公司回購股份方案及相關法律法規的要求。

　　證券代碼：001266        證券簡稱：宏英智能       公告編號：2024-025

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　第二屆董事會第二次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會會議召開情況

　　1、上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）第二屆董事會第二次會議通知於2024年4月15日以郵件方式發出。

　　2、本次董事會會議於2024年4月25日以現場結合通訊方式召開。

　　3、董事會會議應出席的董事8人，實際出席會議的董事8人。

　　4、本次董事會會議由董事長張化宏先生主持，公司監事及高級管理人員列席了會議。

　　5、本次董事會會議的召集、召開符合《公司法》及《公司章程》的有關規定，會議決議合法有效。

　　二、董事會會議審議情況

　　本次會議審議並通過如下議案：

　　（一）審議通過《關於2023年年度報告及其摘要的議案》

　　經審議，董事會認為公司《2023年年度報告》全文及其摘要的編制程序符合法律法規等有關規定的要求，報告內容真實、準確、完整地反映了公司2023年度的實際經營情況及財務狀況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度報告》《2023年年度報告摘要》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　（二）審議通過《關於2023年度內部控制自我評價報告的議案》

　　經覈查，董事會認為公司治理結構合理健全，內部控制自我評價報告客觀、真實地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

　　本議案已經公司第二屆董事會審計委員會2024年第二次會議審議通過。

　　保薦機構出具了覈查意見。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度內部控制評價報告》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　（三）審議通過《關於2023年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

　　經審議，董事會認為2023年度募集資金的存放與使用符合《深圳證券交易所股票上市規則》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規範運作》等有關法律、法規和規範性文件的規定，募集資金的使用與披露不存在違規情形。

　　保薦機構出具了覈查意見。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　（四）審議通過《關於2023年度總經理工作報告的議案》

　　公司董事會認真聽取了《2023年度總經理工作報告》，認為總經理工作報告客觀、真實地反映了2023年度公司整體運作情況，管理層有效地執行了股東大會、董事會的各項決議，公司整體經營狀況良好。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度總經理工作報告》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　（五）審議通過《關於2023年度董事會工作報告的議案》

　　公司《2023年度董事會工作報告》客觀、真實地反映了公司董事會2023年

　　度的工作及運行情況。

　　公司第一屆董事會獨立董事古啟軍先生、袁真富先生、石桂峰先生分別向董事會遞交了《2023年度獨立董事述職報告》，並將在公司2023年年度股東大會上進行述職。

　　公司第二屆董事會收到了在任獨立董事古啟軍先生、袁真富先生、朱錫峰先生簽署的《關於本人獨立性自查情況的報告》，根據《上市公司獨立董事管理辦法》等有關規定，董事會對獨立董事的獨立性出具了《董事會關於獨立董事獨立性自查情況的專項意見》。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的相關公告。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　（六）審議通過《關於2023年度財務決算報告的議案》

　　經審議，董事會認為公司《2023年度財務決算報告》客觀、真實、準確地反映了公司2023年的財務狀況和經營成果等狀況。

　　具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上的《2023年年度報告》中的「第十節財務報告」章節中相關內容。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　（七）審議通過《關於2024年度公司董事薪酬的議案》

　　在公司任職的非獨立董事按照其在公司的實際工作崗位及工作內容領取薪酬，不單獨發放董事津貼，未在公司任職的非獨立董事不在公司領取薪酬，獨立董事薪酬為12萬元/年（税前）。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於2024年度公司董事、監事、高級管理人員薪酬的公告》。

　　表決情況：由於所有董事均與該議案存在關聯關係，無法形成決議，本議案將直接提交股東大會審議。

　　薪酬與考覈委員會審覈通過了本議案，並獲得一致同意。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　（八）審議通過《關於2024年度公司高級管理人員薪酬的議案》

　　公司高級管理人員按照其在公司擔任的具體管理職務、實際工作績效並結合公司經營業績等綜合評定薪酬。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於2024年度公司董事、監事、高級管理人員薪酬的公告》。

　　表決情況：5票贊成，張化宏先生、曾紅英女士、曾暉先生等3名董事與該議案存在關聯關係，迴避表決。

　　薪酬與考覈委員會審覈通過了本議案，並獲得一致同意。

　　（九）審議通過《關於2023年度利潤分配的預案》

　　經大信會計師事務所（特殊普通合夥）審計，公司2023年度合併報表實現歸屬於上市公司股東的淨利潤為-9,643,510.50元，2023年度母公司實現淨利潤-5,636,509.87元。截至2023年末，合併報表未分配利潤為149,611,983.81元，母公司未分配利潤為139,395,209.19元。根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號--主板上市公司規範運作》及《公司章程》的有關規定，公司以合併報表、母公司報表中可供分配利潤孰低的原則，實際可供分配利潤為139,395,209.19元。

　　根據《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》及《公司章程》等有關規定，結合公司2023年度經營情況及考慮未來生產經營資金需求，公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.00元（含税）。以公司最新總股本103,416,000股扣除公司回購專用證券賬户380,000股為基數，合計擬派發現金紅利20,607,200.00元人民幣（含税），不送紅股，不以資本公積金轉增股本。

　　若在2023年度利潤分配預案實施前公司總股本發生變化，將按照分配總額不變的原則對分配比例進行調整。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於2023年度利潤分配預案的公告》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　（十）審議通過《關於2023年年度計提信用及資產減值準備的議案》

　　經覈查，董事會認為公司本次計提資產減值準備事項，符合《企業會計準則》和公司相關會計政策的規定，體現了會計謹慎性原則，依據充分。計提減值準備資產后，能更加公允地反映公司財務狀況和經營成果，公司的會計信息更加真實可靠，更具合理性，有助於向投資者提供更加可靠的會計信息。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於2023年年度計提信用及資產減值準備的公告》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　（十一）審議通過《關於獨立董事獨立性自查情況的專項報告的議案》

　　公司現任獨立董事古啟軍先生、袁真富先生、朱錫峰先生分別向董事會提交了《關於本人獨立性自查情況的報告》。公司董事會通過覈查在任獨立董事古啟軍先生、袁真富先生、朱錫峰先生的任職經歷以及簽署的相關自查文件，上述人員未在公司擔任除獨立董事以外的任何職務，也未在公司主要股東公司擔任任何職務，與公司以及主要股東之間不存在利害關係或其他可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關係，不存在影響獨立董事獨立性的情況。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《董事會關於獨立董事獨立性自查情況的專項意見》。

　　表決情況：5票贊成，古啟軍先生、袁真富先生、朱錫峰先生等3名董事與該議案存在關聯關係，迴避表決。

　　（十二）審議通過《關於對會計師事務所2023年度履職情況評估報告及審計委員會履行監督職責情況報告的議案》

　　公司董事會覈查了公司2023年年報及內部控制審計機構的執業資質、專業能力、獨立性及誠信狀況、職業操守等方面，認為大信會計師事務所（特殊普通合夥）具備公正、客觀履職的能力，且出具的審計報告客觀、完整、清晰、及時。

　　董事會聽取了審計委員會履行監督職責情況的報告。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於對會計師事務所2023年度履職情況評估報告及審計委員會履行監督職責情況報告》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　（十三）審議通過了《關於修改<公司章程>的議案》

　　爲了進一步完善公司治理結構，提高經營效率，根據最新修訂的《上市公司

　　監管指引第3號——上市公司現金分紅》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規範運作》《深圳證券交易所股票上市規則》等相關規定，公司擬對現行的《公司章程》中的相關條款進行修訂。

　　董事會提請股東大會授權公司管理層及其指定人員辦理工商變更登記及備案的具體事宜。

　　修改后《上海宏英智能科技股份有限公司章程》具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《上海宏英智能科技股份有限公司章程》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　（十四）審議通過了《關於修改<董事會議事規則>的議案》

　　根據相關法律、法規和《公司章程》的有關規定，並結合公司實際情況，對《董事會議事規則》進行修訂。

　　修改后的《董事會議事規則》具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《董事會議事規則》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　（十五）審議通過了《關於修改<股東大會議事規則>的議案》

　　根據相關法律、法規和《公司章程》的有關規定，並結合公司實際情況，對《股東大會議事規則》進行修訂。

　　修改后的《股東大會議事規則》具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《股東大會議事規則》。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　（十六）審議通過《關於提請召開2023年年度股東大會的議案》

　　公司董事會提議於2024年5月23日召開2023年度股東大會。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於召開2023年年度股東大會的通知》。

　　本議案通過。

　　（十七）審議通過《關於2024年第一季度報告的議案》

　　經審議，董事會認為公司《2024年第一季度報告》內容真實、準確、完整地反映了公司2024年第一季度的經營情況與財務狀況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　表決情況：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度報告》。

　　三、備查文件

　　1、第二屆董事會第二次會議決議；

　　2、第二屆董事會審計委員會2024年第二次會議決議；

　　3、第二屆董事會薪酬與考覈委員會2024年第二次會議決議。

　　特此公告。

　　上海宏英智能科技股份有限公司董事會

　　2024年4月29日

　　證券代碼：001266         證券簡稱：宏英智能        公告編號：2024-033

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　關於召開2023年年度股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2024年4月25日召開第二屆董事會第二次會議，審議通過《關於提請召開2023年年度股東大會的議案》，同意於2024年5月23日召開公司2023年年度股東大會。現將具體事項公告如下：

　　一、會議召開基本情況

　　1、股東大會屆次：2023年年度股東大會。

　　2、股東大會的召集人：公司董事會。

　　3、會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召開符合《中華人民共和國公司法》《上市公司股東大會規則》等有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定。

　　4、會議召開時間：

　　現場會議時間：2024年5月23日（星期四）13:30，會期半天。

　　網絡投票時間：2024年5月23日，其中：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2024年5月23日的交易時間，即上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2024年5月23日9:15—15:00期間的任意時間。

　　5、會議召開方式：本次會議採取現場表決（包含通訊方式）與網絡投票相結合的方式。

　　（1）現場表決（包含通訊方式）：包括本人出席以及通過填寫授權委託書授權他人出席，通過通訊方式參會或列席會議的人員視為參加現場會議。

　　（2）網絡投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網絡形式的投票平臺，股東可在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。股東大會股權登記日登記在冊的所有股東，均有權通過相應的投票方式行使表決權，股東應選擇現場投票、網絡投票的一種方式，如果同一表決權出現重複投票表決的，以第一次投票表決結果爲準。

　　6、股權登記日：2024年5月17日（星期五）

　　7、會議出席對象

　　（1）股權登記日下午收市時在中國證券登記結算公司深圳分公司登記在冊的本公司股東均有權出席本次股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東；

　　（2）公司全體董事、監事、高級管理人員；

　　（3）公司聘請的律師；

　　（4）根據相關法規應當出席股東大會的其他人員。

　　8、會議地點：上海市松江區九亭鎮九涇路470號滬松工業A區上海宏英智能科技股份有限公司會議室。

　　二、會議審議事項

　　本次股東大會審議事項及提案編碼如下：

　　1、 以上議案均已經公司第二屆董事會第二次會議和第二屆監事會第二次會議審議通過，具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)的相關公告。

　　2、 上述議案8-10為特別決議事項，需經出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持有表決權的2/3以上通過。

　　3、 公司將就本次股東大會審議的議案對中小投資者的表決情況單獨計票，並及時公開披露。中小投資者是指除公司董事、監事、高級管理人員及單獨或者合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

　　4、 在本次會議上，公司2023年任職的獨立董事將作《2023年度獨立董事述職報告》，述職報告的具體內容詳見同日披露於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的相關公告。

　　三、現場參與會議的股東登記辦法

　　（一）登記方式

　　1、個人股東持本人身份證、證券賬户卡和有效持股憑證進行登記，代理人持本人身份證、授權委託書（附件二）、委託人證券賬户卡、委託人有效持股憑證和委託人身份證複印件進行登記；

　　2、法人股東代表持出席者本人身份證、法定代表人資格證明或法人授權委託書（附件二）、證券賬户卡、有效持股憑證和加蓋公司公章的營業執照複印件進行登記；

　　3、異地股東憑以上有關證件的信函、傳真件、掃描件進行登記。

　　4、本公司不接受電話方式辦理登記。

　　5、如未按照以上任一方式進行有效登記的，公司有權不安排參加現場會議。

　　（二）會議登記相關事項：

　　1、登記時間：2024年5月21日(星期二)上午9:30-11:30，下午13:30-16:00。

　　2、登記方式：擬以通訊方式參會的股東請於2024年5月21日9:30-16:00掃

　　描以下二維碼完成股東參會登記。

　　3、會議其他事項：

　　會議聯繫地點：上海市松江區九亭鎮九涇路470號滬松工業A區上海宏英智能科技股份有限公司

　　聯繫人：蔣秀雯

　　聯繫電話：021-3782 9918

　　傳真：021-5186 2016

　　郵 箱:smart@smartsh.com

　　郵政編碼：201615

　　4、注意事項：

　　（1）出席現場會議的股東和股東代理人請攜帶相關證件原件於會前半小時到

　　會場或以通訊方式登入網絡會議室辦理參會手續；

　　（2）會議費用：本次會議為期半天，與會股東交通、食宿費用自理。

　　四、參與網絡投票股東的投票程序

　　本次股東大會，股東可以通過深交所交易系統和互聯網投票系統（網址為http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，參與網絡投票的具體操作流程詳見附件一。

　　五、備查文件

　　1、第二屆董事會第二次會議決議；

　　2、第二屆監事會第二次會議決議。

　　特此公告。

　　附件一：參與網絡投票的具體操作流程

　　附件二：授權委託書

　　附件三：2023年年度股東大會參會股東登記表

　　上海宏英智能科技股份有限公司董事會

　　2024年4月29日

　　附件一

　　參與網絡投票的具體操作流程

　　一、網絡投票的程序

　　1、普通股的投票代碼與投票簡稱：投票代碼為「361266」，投票簡稱為「宏英投票」。

　　2、填報表決意見或選舉票數

　　對於非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

　　3、股東對總議案進行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見。

　　股東對總議案與具體提案重複投票時，以第一次有效投票爲準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見爲準，其他未表決的提案以總議案的表決意見爲準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見爲準。

　　二、通過深交所交易系統投票的程序

　　1、投票時間：2024年5月23日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00—15:00；

　　2、股東可以登錄證券公司交易客户端通過交易系統投票。

　　三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

　　1、互聯網投票系統開始投票的時間為2024年5月23日 9:15—15:00期間的任意時間。

　　2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的規定辦理身份認證，取得「深交所數字證書」 或「深交所投資者服務密碼」。具體的身份認證流程可登錄互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）規則指引欄目查閲。

　　3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可在規定時間內登陸深交所互聯網投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）進行投票。

　　附件二

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　2023年年度股東大會授權委託書

　　茲委託 先生/女士代表我單位/個人出席上海宏英智能科技股份有限公司2023年年度股東大會，並對會議通知中列明事項、議案、決議等進行表決，有權代表我單位/個人簽署公司會議決議及其他有關文件。

　　委託人對有關議案表決如下（請在相應的表決意見項下劃「√」 ）

　　委託人簽名/蓋章：

　　委託人證件號碼：

　　委託人持股數：

　　委託人證券賬户號碼：

　　受託人姓名：

　　受託人身份證號碼：

　　委託日期：2024年    月    日

　　委託期限：自本授權委託書簽署之日起至2023年年度股東大會會議結束止。

　　備註：

　　1、委託人可在「同意」「反對」或「棄權」方框內劃「√」做出投票指示。

　　2、委託人未作任何投票指示的，則受託人可按照自己的意願表決。

　　3、授權委託書複印或按以上格式自制均有效；單位委託須加蓋單位公章。

　　附件三：

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　2023年年度股東大會參會股東登記表

　　注：

　　1、請用正楷字體填寫全名及地址（須與股東名冊上所載的相同）。

　　3、上述參會股東登記表的剪報、複印件或按以上格式自制均有效。

　　證券代碼：001266        證券簡稱：宏英智能       公告編號：2024-026

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　第二屆監事會第二次會議決議公告

　　本公司及監事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　一、監事會會議召開情況

　　1、上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱「公司」）第二屆監事會第二次會議通知於2024年4月15日以郵件方式發出。

　　2、監事會會議在2024年4月25日以現場方式召開。

　　3、監事會會議應出席的監事3人，實際出席會議的監事3人。

　　4、監事會會議由監事會主席朱敏女士主持。

　　5、本次監事會會議的召集、召開符合《公司法》及《公司章程》的有關規定，會議決議合法有效。

　　二、監事會會議審議情況

　　本次會議審議並通過如下議案：

　　一、審議通過《關於2023年年度報告及其摘要的議案》

　　經審覈，監事會認為公司編制和審覈2023年度報告的程序符合法律、行政法規等有關規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年年度報告》《2023年年度報告摘要》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　二、 審議通過《關於2023年度內部控制自我評價報告的議案》

　　監事會認為，公司已建立了較為完善的內部控制制度並能得到有效地執行，公司內部控制評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度內部控制評價報告》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案通過。

　　三、 審議通過《關於2023年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

　　公司根據《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》及《上市公司監管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等規定，公司結合實際情況，對2023年度募集資金的使用與管理編制了專項報告。截至2023年12月31日，募集資金專户余額合計508,925,594.45元。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案通過。

　　四、 審議通過《關於2023年度監事會工作報告的議案》

　　2023年，公司監事會根據《公司法》《證券法》《公司章程》和《監事會議事規則》等相關法律法規的規定，本着恪盡職守、勤勉盡責的工作態度，認真履行有關法律法規賦予的職權，積極有效地開展工作，對公司依法運作情況和公司董事、高級管理人員履行職責情況進行監督，維護了公司及股東的合法權益。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2023年度監事會工作報告》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　五、 審議通過《關於2023年度財務決算報告的議案》

　　監事會認為公司編制的《2023年度財務決算報告》，公允反映了公司2023年12月31日的合併及母公司財務狀況以及2023年度的合併及母公司經營成果和現金流量。

　　具體內容詳見公司同日披露於巨潮資訊網(www.cninfo.com.cn)上的《2023年年度報告》中的「第十節財務報告」章節中相關內容。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　六、 審議通過《關於2024年度公司監事薪酬的議案》

　　2024年公司監事薪酬方案為：在公司任職的監事按照其在公司實際工作崗位及工作內容領取薪酬，不單獨發放監事津貼，未在公司任職的監事不在公司領取薪酬。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於2024年度公司董事、監事、高級管理人員薪酬的公告》。

　　表決情況：0票贊成，0票反對，0票棄權，3票迴避表決。鑑於本議案全體監事迴避表決，故將本議案直接提交公司股東大會審議。

　　本議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　七、 審議通過《關於2023年度利潤分配的預案》

　　根據《關於進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》及《公司章程》等有關規定，結合公司2023年度經營情況及考慮未來生產經營資金需求，公司擬向全體股東每10股派發現金紅利2.00元（含税）。以公司最新總股本103,416,000股扣除公司回購專用證券賬户380,000股為基數，合計擬派發現金紅利20,607,200.00元人民幣（含税），不送紅股，不以資本公積金轉增股本。

　　若在2023年度利潤分配預案實施前公司總股本發生變化，將按照分配總額不變的原則對分配比例進行調整。

　　監事會認為，該利潤分派預案符合公司的實際情況和長遠利益。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於2023年度利潤分配預案的公告》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年度股東大會審議。

　　八、 審議通過《關於2023年年度計提信用及資產減值準備的議案》

　　經公司及子公司對截至2023年12月31日存在可能發生減值跡象的資產進行全面清查和資產減值測試后，計提各項減值準備共計6,683,984.01元。監事會認為公司依據《企業會計準則》以及公司相關會計政策的規定，為真實、準確反映公司2023年年度財務狀況、資產價值與經營成果。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《關於2023年年度計提信用及資產減值準備的公告》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案通過。

　　九、 審議通過《關於修改<監事會議事規則>的議案》

　　根據相關法律、法規和《公司章程》的有關規定，並結合公司實際情況，對《監事會議事規則》進行修訂。

　　修改后的《監事會議事規則》具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）刊登的《監事會議事規則》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案尚需提交公司2023年度股東大會審議。

　　十、 審議通過《關於2024年第一季度報告的議案》

　　經審議，監事會認為公司編制了《2024年第一季度報告》，報告內容真實反映了公司2024年第一季度的經營業績與財務狀況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　具體內容詳見公司同日於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第一季度報告》。

　　表決情況：3票贊成，0票反對，0票棄權。

　　本議案通過。

　　三、備查文件

　　第二屆監事會第二次會議決議。

　　特此公告。

　　上海宏英智能科技股份有限公司監事會

　　2024年4月29日

　　證券代碼：001266        證券簡稱：宏英智能       公告編號：2024-029

　　上海宏英智能科技股份有限公司

　　2023年度募集資金存放

　　與實際使用情況的專項報告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　根據深圳證券交易所《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規範運作》及《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第2號——公告格式》的規定，將上海宏英智能科技股份有限公司（以下簡稱公司）2023年度募集資金存放與實際使用情況報告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　（一）實際募集資金金額、資金到賬時間

　　經中國證券監督管理委員會《關於覈准上海宏英智能科技股份有限公司首次公開發行股票的批覆》（證監許可[2022]200號）覈准，並經深圳證券交易所同意，公司向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）1,836.00萬股，發行價為人民幣38.61元/股，股票發行募集資金總額為70,887.96萬元，扣除各項發行費用后實際募集資金淨額為60,531.35萬元。上述募集資金到位情況已經大信會計師事務所（特殊普通合夥）於2022年2月23日出具「大信驗字[2022]第4-00005號」《驗資報告》審驗確認。公司及子公司對募集資金進行了專户存儲，並與保薦機構、募集資金存放銀行簽訂了《募集資金三方監管協議》、《募集資金四方監管協議》。

　　（二） 募集資金使用及結余情況

　　截至2023年12月31日，本公司募集資金使用及結余情況為：

　　二、募集資金存放和管理情況

　　（一）募集資金管理情況

　　爲了規範募集資金的管理與使用，提高募集資金的使用效益，保護投資者權益，公司根據《公司法》《證券法》《深圳證券交易所股票上市規則》及《上市公司監管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等規定，公司結合實際情況，制定了《募集資金管理及使用制度》，公司對募集資金採用專户存儲，履行嚴格的使用審批及多方監管程序，確保募集資金專款專用。

　　2022年2月，公司和保薦機構中信證券股份有限公司分別與中信銀行股份有限公司上海分行、湖南三湘銀行股份有限公司簽署了《募集資金三方監管協議》；

　　公司、公司全資子公司上海宏英自動化科技有限公司和保薦機構中信證券股份有限公司分別與招商銀行股份有限公司上海曹楊支行簽署了《募集資金四方監管協議》。

　　公司於2023年3月3日召開第一屆董事會第十八次臨時會議，審議通過了《關於變更部分募集資金專户的議案》，按照相應流程已將原招商銀行上海曹楊支行募集資金專户予以註銷，將存放於招商銀行上海曹楊支行的募集資金余額(含利息收入及理財收益)轉存至中國建設銀行股份有限公司上海靜安支行。

　　截至2023年12月31日，公司和保薦機構中信證券股份有限公司分別與中信銀行股份有限公司上海分行、湖南三湘銀行股份有限公司簽署了《募集資金三方監管協議》；公司、公司全資子公司上海宏英自動化科技有限公司和保薦機構中信證券股份有限公司分別與中國建設銀行股份有限公司上海靜安支行簽署了《募集資金四方監管協議》。以上三方及四方監管協議與深圳證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已遵照執行。

　　（二）募集資金專户存儲情況

　　公司及子公司共開設過5個募集資金專户，其中募集資金專户招商銀行上海

　　曹楊支行（銀行賬號：121944776910939）余額為0元，已於2023年3月17日註銷；截至2023年12月31日，募集資金存放情況見下表：

　　三、本年度募集資金的實際使用情況

　　（一）募集資金使用情況對照表

　　參見附件1：募集資金使用情況對照表。

　　（二）募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更情況

　　報告期內，公司不存在募集資金投資項目的實施地點、實施方式變更的情況。

　　（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況

　　2022年8月20日，公司第一屆董事會第十四次會議、第一屆監事會第八

　　次會議審議通過了《關於使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金2,065.34萬元置換預先投入募投項目自籌資金2,065.34萬元。2022年8月15日，大信會計師事務所（特殊普通合夥）出具了《上海宏英智能科技股份有限公司以募集資金置換已投入募集資金項目的自籌資金的審覈報告》（大信專審字[2022]第4-00137號），截止2022年8月22日，公司已完成了對預先投入募投項目及已支付發行費用的自籌資金的置換。

　　（四）用閒置募集資金暫時補充流動資金情況

　　報告期內，公司不存在用閒置募集資金暫時補充流動資金的情況。

　　（五）用閒置募集資金進行現金管理情況

　　2022年3月3日，公司召開第一屆董事會第十次臨時會議和第一屆監事會第四次臨時會議審議通過，議審議通過了《關於上海宏英智能科技股份有限公司使用部分閒置募集資金進行現金管理的議案》，在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用，並有效控制風險的前提下，公司擬使用額度不超過人民幣60,500萬元（含本數）的暫時閒置募集資金進行現金管理，投資的品種為安全性高、流動性好、單項產品投資期限不超過12個月的協定存款、結構性存款、大額存單、保本型銀行投資產品等產品。該事項自董事會、監事會審議通過之日起12個月內有效。在前述額度和期限範圍內，可滾動使用，董事會授權董事長在額度範圍內行使相關決策權、簽署相關合同文件。

　　上海宏英智能科技股份有限公司於2023年3月3日召開的第一屆董事會第十八次臨時會議、第一屆監事會第十二次臨時會議審議通過了《關於使用部分閒置募集資金和閒置自有資金進行現金管理的議案》，同意公司及子公司在不影響募集資金投資項目建設和公司正常運營的情況下,使用不超過58,000萬元(含本數)暫時閒置的募集資金進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、低風險的投資產品，包括但不限於協定存款、結構性存款、大額存單等;同意公司及子公司使用額度不超過人民幣15,000萬元(含本數)的閒置自有資金進行投資理財，用於購買安全性較高、流動性較好的理財產品，包括但不限於理財產品(銀行理財、信託計劃、資產管理計劃等)、債券(國債、公司債、企業債、政府債券等)、貨幣型基金以及其它根據公司內部決策程序批准的理財對象及理財方式。前述事項自董事會、監事會審議通過之日起12個月內有效。

　　（六）節余募集資金使用情況

　　報告期內，公司不存在節余募集資金情況。

　　（七）超募資金使用情況

　　報告期內，公司不存在超募資金使用情況。

　　（八） 尚未使用的募集資金用途及去向

　　公司尚未使用的募集資金目前存放於公司銀行募集資金專户中，將按照募集資金投資項目的建設計劃逐步投入。

　　（九）募集資金使用的其他情況

　　報告期內，公司不存在需特別報告的募集資金使用的其他情況。

　　四、變更募集資金投資項目的資金使用情況

　　（一）變更募集資金投資項目情況

　　報告期內，公司募集資金投資項目未發生變更。

　　（二）募集資金投資項目對外轉讓或置換情況

　　報告期內，公司募集資金投資項目不存在對外轉讓或置換情況。

　　五、募集資金使用及披露中存在的問題

　　截至2023年12月31日，公司已披露的相關信息不存在未及時、真實、準確、完整披露的情況。公司募集資金的存放、使用、管理及披露亦不存在違規情形。

　　特此公告。

　　上海宏英智能科技股份有限公司董事會

　　2024年4月29日

　　附件1

　　募集資金使用情況對照表

　　單位：萬元