中金公司合規「紕漏」收警示函！多名員工違規炒股，近期高管密集調整

又一頭部券商遭警示。

4月26日，北京市證監局披露一則監管措施，中金公司因合規問題，被出具警示函。

經查，中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬户的行為，公司對員工行為監測監控不到位。

北京證監局稱，中金公司應引以為戒，認真查找和整改問題，加強對從業人員行為管理，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生。

這也是今年以來中金公司第三次被監管「點名」，前兩次分別涉及泰禾集團債務信披違規、ABS業務存管理問題等。

1月5日，作為泰禾集團公司債券受託管理人，中金公司在受託管理期間未嚴格遵守執業行爲準則，存在未對發行人未披露相關重大債務逾期及訴訟事項保持必要關注、未在年度受託管理事務報告中披露相關重大事項等情形。證監會對其採取出具警示函的監督管理措施。

1月12日，因在資產證券化專項計劃管理工作中，存在建立基礎資產現金流歸集機制不到位，未能切實防範專項計劃現金流被侵佔、挪用等問題，中金公司被浙江證監局出具警示函。

值得注意的是，近期中金公司高層密集調整。4月10日，公司董事會宣佈人事變動，吳波不再擔任公司總裁、首席財務官及管理委員會成員職務；董事長陳亮代為履行總裁職，管理委員會成員徐翌成代為履行首席財務官職責，至公司聘任新任首席財務官之日止。有市場消息稱，吳波「下一站」很可能將前往中投公司負責海外投資業務。

暫接任首席財務官一職的徐翌成也是中金「老將」，效力超過20年，其是中國第一批並購專業人員，在2005年創立並領導了中金公司的併購業務，帶領團隊連續五年（2006至2010）獲得中國併購業務排行榜首位的成績。同時，協助制定了中金公司的中長期發展戰略，包括財富管理業務戰略、資產管理業務戰略，牽頭完成收購中投證券和引入騰訊作為戰略投資者等重要資本運作。

據業內消息，近日，中金公司全球股票業務管理委員會成員、董事總經理張一鳴擬任股票業務部執行負責人。據2023年年報，張一鳴還擔任中金公司上海分公司法定代表人。

從業績來看，2023年，中金公司營收淨利雙降，整體業績表現不佳。報告期，公司實現營業收入229.90億元，同比下降11.87%，歸母淨利潤61.56億元，同比下降18.97%。

此外，多項主營業務出現下滑。其中，投行業務收入32.42億元，同比下降40.30%，下降幅度居首；股票業務收入52.52億元，同比下降12.03%；固定收益業務收入25.19億元，同比下降19.09%；資產管理業務營收9.53億元，同比下滑15.63%；私募股權業務收入17.45億元，同比下降17.36%；財富管理業務營收68.75億元，較上年基本持平，同比下降0.87%。

中金公司近兩年在A股市場作為主承銷商的排名也接連下滑。2021年，其完成A股IPO項目23單，主承銷金額1005.38億元，排市場第二；2022年，這幾項數字分別為32單、528.63億元，排市場第三；2023年，完成A股IPO項目17單、主承銷金額322.45億元，市場排名降至第四。