未如實報送實控人持股比例、多名員工曾買賣股票…… 這兩家券商吃罰單

界面新聞記者 | 陳靖

4月26日，北京證監局接連公佈了兩張罰單，涉及誠通證券（原新時代證券）、中金公司兩家券商。

北京證監局分別對誠通證券、中金公司採取監管談話、出具警示函的行政監管措施。

「近段時間，券商屢屢被監管處罰。整體來看，券商在多業務展業中需要把合規放在首要地位，需提升合規風控管理理念，這樣才能真正起到‘看門人’的作用。」資深券業人士王劍輝坦言。

誠通證券存經營管理混亂等事項

經查，原新時代證券股份有限公司（現誠通證券股份有限公司）在被接管前長期存在未按規定如實向監管機構報送實際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司合規管理試行規定》(證監會公告〔2008〕30號)第三條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號)第三條的規定。

根據規定，北京證監局決定對該公司採取監管談話的行政監管措施。

公開資料顯示，誠通證券前身是新時代證券，2022年5月，鑑於行政接管目的已達成，證監會決定結束接管、託管，批准該公司恢復正常的經營。2022年3月，中國誠通控股集團成為誠通證券的主要股東、實際控制人；2022年6月，新時代證券正式更名為誠通證券。

更名后，誠通證券高層也基本變更完成。2023年7月26日，誠通證券在官網披露了公司最新董監高成員信息，張威任公司董事長，葉順德任總經理，秦皓為副總經理兼董事會祕書，周光平為合規總監兼首席風險官，閆俊華是公司財務負責人，李寧是公司首席信息官。

股東方面，根據誠通證券官網顯示，目前中國誠通持有誠通證券28.59億股股份（佔股份總數98.24%），為第一大股東；上海太卯資產管理有限公司、廣東華僑信託投資公司、福建平潭惟鼎俱吉投資有限公司、深圳市國海發貿易有限公司分別持有0.78%、0.69%、0.21%、0.08%股權。

中金公司多名員工曾買賣股票、出借個人證券賬户

根據北京證監局出具的罰單，經查，中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬户的行為，公司對員工行為監測監控不到位。

北京證監局指出，中金公司違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規定，北京證監局決定對中國國際金融股份有限公司採取出具警示函的行政監管措施。

3月28日晚間，中金公司發佈2023年年報，報告期內，公司實現營業收入229.90億元，實現歸屬於母公司股東的淨利潤61.56億元。截至報告期末，總資產達到6243.07億元。

各項主營業務方面，報告期內，中金公司投行業務營收超過30億元，股票業務營收超過50億元，財富管理業務營收近70億元。