國機重型裝備集團股份有限公司 關於2023年日常關聯交易執行情況 及2024年日常關聯交易預計情況的公告

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　　證券代碼：601399         證券簡稱：國機重裝        公告編號：臨2024-013

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　●  該關聯交易事項需提交國機重型裝備集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）2023年年度股東大會審議。

　　●  日常關聯交易對上市公司的影響：本次關聯交易有助於公司日常經營業務的開展和執行，符合公司正常生產經營的客觀需要，不會對公司的財務狀況、經營成果產生不利影響，符合公司和全體股東的利益。公司主要業務、收入、利潤來源對關聯交易無重大依賴。

　　一、日常關聯交易基本情況

　　（一）日常關聯交易履行的審議程序。

　　1.獨立董事專門會議審議情況。

　　公司於2024年4月22日召開的獨立董事專門會議2024年第一次會議，以4票同意，0票反對，0票棄權的結果審議通過了《關於公司2023年日常關聯交易執行情況及2024年關聯交易預計情況報告的議案》。全體獨立董事一致認為公司與關聯方2023年度所發生的關聯交易系公司與關聯方之間的正常業務往來，其交易的定價原則和定價方式未發生變化。公司預計與關聯方2024年發生的關聯交易是有確切必要的，有利於公司生產經營活動的正常開展和進行。關聯交易遵循了平等、自願、等價、有償的定價原則，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東權益的情形。公司主要業務、收入、利潤來源對關聯交易無重大依賴。

　　2.董事會審計與風險管理委員會審議情況。

　　公司董事會審計與風險管理委員會2024年第二次會議審議通過了《關於公司2023年日常關聯交易執行情況及2024年關聯交易預計情況報告的議案》。董事會審計與風險管理委員會認為公司本次關聯交易有助於公司日常經營業務的開展和執行，符合公司正常生產經營的客觀需要，不會對公司的財務狀況、經營成果產生不利影響，符合公司和全體股東的利益。公司主要業務、收入、利潤來源對關聯交易無重大依賴。

　　3.董事會審議情況。

　　公司於2024年4月22日召開的第五屆董事會第二十次會議，以5票同意，0票反對，0票棄權的結果審議通過了《關於公司2023年日常關聯交易執行情況及2024年關聯交易預計情況報告的議案》，關聯董事韓曉軍先生、王暉球先生、楊正洪先生、王先勝先生、劉興盛先生迴避了表決。該議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議，關聯股東將在股東大會上對相關議案迴避表決。

　　4.監事會審議情況。

　　公司於2024年4月22日召開的第五屆監事會第十三次會議，以5票同意，0票反對，0票棄權的結果審議通過了《關於公司2023年日常關聯交易執行情況及2024年關聯交易預計情況報告的議案》。監事會認為公司本次關聯交易有助於公司日常經營業務的開展和執行，符合公司正常生產經營的客觀需要，不會對公司的財務狀況、經營成果產生不利影響，符合公司和全體股東的利益。公司主要業務、收入、利潤來源對關聯交易無重大依賴。

　　（二）2023年日常關聯交易執行情況。

　　1.日常購銷關聯交易。

　　國機重裝2023年日常購銷關聯交易實際發生10.24億元，較年度預算14.45億元減少4.21億元。其中採購商品或接受勞務5.14億元，銷售商品或提供勞務5.10。如下所示：

　　單位：萬元

　　2.在主要關聯方的存款、貸款。

　　2023年末在國機財務公司存款余額人民幣633,831.29萬元，在中國農業銀行存款余額人民幣16,378.59萬元，在中國銀行存款余額人民幣12,131.20萬元。2023年末在主要關聯方無貸款余額。

　　（三）2024年日常關聯交易預計情況。

　　1.日常購銷關聯交易。

　　結合生產經營需要，及參照近幾年公司與關聯方在日常經營中發生的關聯交易情況，預計2024年購銷關聯交易金額16.89億元，其中採購商品或接受勞務6.72億元，銷售商品或提供勞務10.17億元。2024年預計日常關聯交易金額較2023年實際10.24億元增加6.65億元，增加的主要原因是公司結合市場預判，相關產品銷售和提供勞務等隨着內部協同力度增大，預計將有所增長。如下所示：

　　單位：萬元

　　2.在主要關聯方的存款、貸款。

　　二、主要關聯方基本情況

　　（一）中國機械工業集團有限公司。

　　1.統一社會信用代碼：911100001000080343

　　2.法定代表人：張曉侖

　　3.成立日期：1988-05-21

　　4.註冊資本：人民幣2600000萬

　　5.地址：北京市海淀區丹稜街3號

　　6.經營範圍：對外派遣境外工程所需的勞務人員；國內外大型成套設備及工程項目的承包，組織本行業重大技術裝備的研製、開發和科研產品的生產、銷售；汽車、小轎車及汽車零部件的銷售；承包境外工程和境內國際招標工程；進出口業務；出國（境）舉辦經濟貿易展覽會；組織國內企業出國（境）參、辦展；舉辦展覽展示活動；會議服務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准后依批准的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

　　（二）中國農業銀行股份有限公司。

　　1.統一社會信用代碼：911100001000054748

　　2.法定代表人：谷澍

　　3.成立日期：1986-12-18

　　4.註冊資本：34998303.3873萬人民幣

　　5.地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　6.經營範圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兑與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兑付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據承兑和貼現；自營、代客外匯買賣；外幣兑換；外匯擔保；資信調查、諮詢、見證業務；企業、個人財務顧問服務；證券公司客户交易結算資金存管業務；證券投資基金託管業務；企業年金託管業務；產業投資基金託管業務；合格境外機構投資者境內證券投資託管業務；代理開放式基金業務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業務；金融衍生產品交易業務；經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批准的其他業務；保險兼業代理業務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准后依批准的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

　　（三）中國銀行股份有限公司。

　　1.統一社會信用代碼：911000001000013428

　　2.法定代表人：葛海蛟

　　3.成立日期：1983-10-31

　　4.註冊資本：29438779.1241萬人民幣

　　5.地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　6.經營範圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兑付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兑換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兑和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、諮詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國銀行業監督管理委員會等監管部門批准的其他業務；保險兼業代理（有效期至2021年8月21日）。（企業依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准后依批准的內容開展經營活動；不得從事本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

　　三、日常關聯交易主要內容和定價政策

　　日常關聯交易主要涉及產品銷售、材料採購、物業管理及公用配套設施維護、能源供應、運輸倉儲等內容。在「平等、自願、等價、有償」的原則下進行，凡有「政府定價」或「政府指導價」的，遵循「政府定價」或「政府指導價」；沒有「政府定價」或「政府指導價」的，參照「市場價」；沒有「市場價」作為參考的，可按「協議價」，「協議價」可通過招投標方式確定。如曾經簽訂過相關協議，也可參考過往交易中的價格。

　　四、日常關聯交易對公司的影響

　　與相關關聯方的日常關聯交易是雙方正常業務往來，所簽訂的合同均遵循市場原則，不存在損害公司及其他股東利益的情形。上述日常關聯交易對公司無不利影響。

　　特此公告。

　　國機重型裝備集團股份有限公司董事會

　　2024年4月24日

　　證券代碼：601399       證券簡稱：國機重裝       公告編號：臨2024-016

　　國機重型裝備集團股份有限公司

　　關於聘任2024年度財務決算審計機構

　　和內控審計機構的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 擬聘任的會計師事務所名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）

　　一、擬聘任會計師事務所的基本情況

　　（一）機構信息。

　　1.基本信息。

　　名稱：信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）

　　成立日期：2012年3月2日（京財會許可〔2011〕0056號）

　　組織形式：特殊普通合夥企業

　　註冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈A座8層

　　首席合夥人：譚小青先生

　　截止2023年12月31日，信永中和合夥人（股東）245人，註冊會計師1656人。簽署過證券服務業務審計報告的註冊會計師人數超過660人。

　　信永中和2022年度業務收入為39.35億元，其中，審計業務收入為29.34億元，證券業務收入為8.89億元。2022年度，信永中和上市公司年報審計項目366家，收費總額4.62億元，涉及的主要行業包括製造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業，交通運輸、倉儲和郵政業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，批發和零售業，金融業，水利、環境和公共設施管理業、採礦業等。公司同行業上市公司審計客户家數為237家。

　　2.投資者保護能力。

　　信永中和已按照有關法律法規要求投保職業保險，職業保險累計賠償限額和職業風險基金之和超過2億元，職業風險基金計提或職業保險購買符合相關規定。除樂視網證券虛假陳述責任糾紛一案之外，信永中和近三年無因執業行為在相關民事訴訟中承擔民事責任的情況。

　　3.誠信記錄。

　　信永中和會計師事務所截止2023年12月31日的近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰1次、監督管理措施12次、自律監管措施2次和紀律處分0次。35名從業人員近三年因執業行為受到刑事處罰0次、行政處罰3次、監督管理措施12次、自律監管措施3次和紀律處分1次。

　　（二）項目信息。

　　1.基本信息。

　　擬簽字項目合夥人：王欣女士，2000年獲得中國註冊會計師資質，2007年開始從事上市公司審計，2005年開始在信永中和從業，2022年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和複覈的上市公司超過6家。

　　擬擔任獨立複覈合夥人：馬傳軍先生，2001年獲得中國註冊會計師資質，2007年開始從事上市公司審計，1997年開始在信永中和從業，2022年開始為本公司提供審計服務，近三年簽署和複覈的上市公司超過5家。

　　擬簽字註冊會計師：楊闖先生，2018年獲得中國註冊會計師資質，2005年開始從事上市公司審計，2009年開始在信永中和執業，近三年簽署的上市公司3家。

　　2.誠信記錄。

　　項目合夥人、簽字註冊會計師、項目質量控制複覈人近三年無執業行為受到刑事處罰，無受到證監會及其派出機構、行業主管部門的行政處罰、監督管理措施，無受到證券交易場所、行業協會等自律組織的自律監管措施、紀律處分等情況。

　　3.獨立性。

　　信永中和會計師事務所及項目合夥人、簽字註冊會計師、項目質量控制複覈人等從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。

　　4.審計收費。

　　本期審計費用135萬元，系按照會計師事務所提供審計服務所需的專業技能、工作性質、承擔的工作量，以所需工作人、日數和每個工作人日收費標準確定。

　　與上年審計費用保持一致。

　　二、擬續聘會計師事務所履行的程序

　　（一）公司董事會審計與風險管理委員會審查意見。

　　公司董事會審計與風險管理委員會認為：信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能夠為公司提供真實公允的審計服務，其投資者保護能力、誠信狀況和獨立性符合相關要求，同意公司聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2024年度財務決算審計機構和內部控制審計機構，並提請公司董事會審議。

　　（二）董事會、監事會審議情況。

　　公司第五屆董事會第二十次會議以10票同意，0票反對，0票棄權及公司第五屆監事會第十三次會議以5票同意，0票反對，0票棄權的表決結果審議通過了《關於聘任公司2024年度財務決算審計機構和內部控制審計機構的議案》。

　　（三）本次聘任會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。

　　特此公告。

　　國機重型裝備集團股份有限公司董事會

　　2024年4月24日

　　證券代碼：601399        證券簡稱：國機重裝        公告編號：2024-018

　　國機重型裝備集團股份有限公司

　　關於召開2023年年度股東大會的通知

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 股東大會召開日期：2024年5月17日

　　● 本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　一、 召開會議的基本情況

　　(一) 股東大會類型和屆次。

　　2023年年度股東大會。

　　(二) 股東大會召集人：董事會。

　　(三) 投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式。

　　(四) 現場會議召開的日期、時間和地點。

　　召開的日期時間：2024年5月17日   13點30分

　　召開地點：國機重型裝備集團股份有限公司第三會議室（四川省德陽市珠江東路99號）

　　(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。

　　網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統

　　網絡投票起止時間：自2024年5月17日

　　至2024年5月17日

　　採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

　　(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬户和滬股通投資者的投票程序。

　　涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬户以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號 — 規範運作》等有關規定執行。

　　(七) 涉及公開徵集股東投票權。

　　無。

　　二、 會議審議事項

　　本次股東大會審議議案及投票股東類型

　　1、 各議案已披露的時間和披露媒體

　　上述議案已分別經公司第五屆董事會第二十次會議和第五屆監事會第十三次會議審議通過，詳見公司於2024年4月24日分別刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）的相關公告。

　　2、 特別決議議案：無。

　　3、 對中小投資者單獨計票的議案：議案5、議案6、議案8、議案9、議案11、議案12

　　4、 涉及關聯股東迴避表決的議案：議案8、議案9、議案11

　　應迴避表決的關聯股東名稱：議案8和議案9（9.01）應迴避表決的關聯股東名稱：中國機械工業集團有限公司、中國第二重型機械集團有限公司。議案8和議案9（9.02）應迴避表決的關聯股東名稱為：中國農業銀行股份有限公司四川省分行、中國農業銀行股份有限公司江蘇省分行。議案8和議案9（9.03）應迴避表決的關聯股東名稱為：中國銀行股份有限公司德陽分行、中國銀行股份有限公司鎮江潤州支行。議案9（9.04）應迴避表決的關聯股東名稱為：中國建設銀行股份有限公司四川省分行、中國建設銀行股份有限公司江蘇省分行。議案9（9.05）應迴避表決的關聯股東名稱為：中國工商銀行股份有限公司德陽旌陽支行。

　　5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無

　　三、 股東大會投票注意事項

　　(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站説明。

　　(二) 持有多個股東賬户的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬户所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。

　　持有多個股東賬户的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬户參加。投票后，視為其全部股東賬户下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。

　　持有多個股東賬户的股東，通過多個股東賬户重複進行表決的，其全部股東賬户下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果爲準。

　　(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果爲準。

　　(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

　　四、 會議出席對象

　　(一) 股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

　　(二) 公司董事、監事和高級管理人員。

　　(三) 公司聘請的律師。

　　(四) 其他人員。

　　五、 會議登記方法

　　（一）現場股東登記手續。

　　1.自然人股東登記：自然人股東應持本人身份證、股東賬户卡、持股憑證進行登記；委託代理人出席的，代理人應持代理人本人身份證、授權委託書（附件）、委託人股東賬户卡、持股憑證進行登記。

　　2.法人股東登記：法人股東持法人營業執照複印件（加蓋法人股東印章）、法人代表證明書或法人授權委託書、法人股東賬户卡、持股憑證及出席人身份證進行登記。委託代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的加蓋單位公章的授權委託書（附件）和持股憑證。

　　（二）異地股東可以用信函或傳真方式登記，其中信函登記以截至2024年5月16日下午5:00前收到股東信函爲準。

　　六、 其他事項

　　（一）聯繫人及聯繫方式。

　　聯繫人：郭春桔

　　郵  編：618000

　　電  話：0838-6159209

　　傳  真：0838-6159215

　　地  址：國機重型裝備集團股份有限公司董事會辦公室（四川省德陽市珠江東路99號）

　　（二）本次股東大會會期半天，出席會議股東的食宿費及交通費自理。

　　特此公告。

　　國機重型裝備集團股份有限公司董事會

　　2024年4月24日

　　附件1：授權委託書

　　報備文件

　　提議召開本次股東大會的董事會決議

　　附件1：授權委託書

　　授權委託書

　　國機重型裝備集團股份有限公司：

　　茲委託     先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年5月17日召開的貴公司2023年年度股東大會，並代為行使表決權。

　　委託人持普通股數：　　　　　　　　

　　委託人持優先股數：　　　　　　　　

　　委託人股東帳户號：

　　委託人簽名（蓋章）： 　　　　　　　　受託人簽名：

　　委託人身份證號： 　　　　　　　　　　受託人身份證號：

　　委託日期：　　年 月 日

　　備註：

　　委託人應當在委託書中「同意」、「反對」或「棄權」意向中選擇一個並打「Ο」，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。

　　證券代碼：601399        證券簡稱：國機重裝       公告編號：臨2024-011

　　國機重型裝備集團股份有限公司

　　第五屆董事會第二十次會議決議公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　國機重型裝備集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）第五屆董事會第二十次會議通知及相關資料於2024年4月12日以電子郵件方式向全體董事發出，會議於2024年4月22日以現場方式召開。本次會議應出席董事10人，實際出席董事10人。本次會議的通知、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》《國機重型裝備集團股份有限公司章程》的有關規定，決議合法有效。會議形成決議如下：

　　一、審議通過《關於公司2023年度董事會工作報告的議案》

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　二、審議通過《關於公司2023年度獨立董事述職報告的議案》

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　三、審議通過《關於獨立董事獨立性自查情況的議案》

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　四、審議通過《關於公司董事會審計與風險管理委員會2023年度履職報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　五、審議通過《關於公司董事會審計與風險管理委員會對會計師事務所履行監督職責情況報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　六、審議通過《關於會計師事務所2023年度履職情況評估報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　七、審議通過《關於公司2023年度財務決算報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　八、審議通過《關於公司2023年度利潤分配的議案》

　　由於本年度公司可供分配利潤為負，不進行利潤分配，也不實施資本公積金轉增股本。本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　九、審議通過《關於公司2023年度董事及監事薪酬的議案》

　　公司董事會薪酬與考覈委員會就上述議案提出建議，認為符合公司經營發展實際情況，與行業、地區薪酬水平相符。因本議案涉及全體董事薪酬，全體董事迴避表決，本議案直接提交股東大會審議。

　　十、審議通過《關於公司2023年年度報告及其摘要的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　十一、審議通過《關於公司2023年ESG報告的議案》

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　十二、審議通過《關於國機財務有限責任公司風險持續評估報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。關聯董事韓曉軍、王暉球、楊正洪迴避表決。通過本議案。

　　十三、審議通過《關於公司2023年日常關聯交易執行情況及2024年關聯交易預計情況報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。關聯董事韓曉軍、王暉球、楊正洪、王先勝、劉興盛迴避表決。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　十四、審議通過《關於向國機財務有限責任公司、農業銀行、中國銀行、建設銀行、工商銀行申請綜合授信額度暨關聯交易的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　14.1向國機財務有限責任公司申請綜合授信額度。

　　議案表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。關聯董事韓曉軍、王暉球、楊正洪迴避表決。通過本議案。

　　14.2向農業銀行申請綜合授信額度。

　　議案表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。關聯董事王先勝迴避表決。通過本議案。

　　14.3向中國銀行申請綜合授信額度。

　　議案表決結果：同意9票，反對0票，棄權0票。關聯董事劉興盛迴避表決。通過本議案。

　　14.4向建設銀行申請綜合授信額度。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　14.5向工商銀行申請綜合授信額度。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　十五、審議通過《關於向招商銀行、進出口銀行、興業銀行、交通銀行、中信銀行、渤海銀行等申請綜合授信的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　十六、審議通過《關於與國機財務有限責任公司簽署<金融服務協議>暨關聯交易事項的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意7票，反對0票，棄權0票。關聯董事韓曉軍、王暉球、楊正洪迴避表決。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　十七、審議通過《關於公司2023年度內控體系工作報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　十八、審議通過《關於公司2023年度內部控制評價報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　十九、審議通過《關於公司2023年度內部審計工作質量自評估報告和內部審計工作報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　二十、審議通過《關於公司2024年審計重點工作安排的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　二十一、審議通過《關於聘任公司2024年度財務決算審計機構和內部控制審計機構的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　21.1關於聘任公司2024年度財務決算審計機構的議案。

　　同意聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2024年度財務決算審計機構。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　21.2關於聘任公司2024年度內部控制審計機構的議案。

　　同意聘任信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2024年度內部控制審計機構。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　二十二、審議通過《關於公司2024年第一季度報告的議案》

　　本議案在董事會審議前已經公司董事會審計與風險管理委員會審議通過。

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　二十三、審議通過《關於公司2024年度投資計劃的議案》

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　二十四、審議通過《關於中國重機柬埔寨上達岱水電站BOT項目建設資金融資調整方案的議案》

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　二十五、審議通過《關於召開2023年年度股東大會的議案》

　　議案表決結果：同意10票，反對0票，棄權0票。通過本議案。

　　特此公告。

　　國機重型裝備集團股份有限公司董事會

　　2024年4月24日

　　證券代碼：601399        證券簡稱：國機重裝       公告編號：臨2024-015

　　國機重型裝備集團股份有限公司

　　關於與國機財務有限責任公司

　　簽署《金融服務協議》暨關聯交易的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 國機重型裝備集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）擬向國機財務有限責任公司（以下簡稱「國機財務」）簽署金融服務協議。

　　● 在審議該關聯交易事項時，關聯董事韓曉軍、王暉球、楊正洪迴避了表決。

　　● 公司獨立董事專門會議審議通過了該議案。該關聯交易議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議。

　　一、關聯交易概述

　　為建立長期穩定的合作關係，本着依法依規、友好合作的原則，公司結合實際擬與國機財務簽署《金融服務協議》，為公司提供金融服務，協議有效期三年。

　　因國機財務公司為本公司實際控制人中國機械工業集團有限公司的控股子公司，公司與其簽署《金融服務協議》並辦理存款業務等金融服務將構成關聯交易。

　　二、關聯方介紹與關聯關係

　　（一）國機財務基本情況。

　　統一社會信用代碼：9111010810001934XA

　　法定代表人：王惠芳

　　成立日期：1981-1-25

　　註冊資本：175000萬人民幣

　　地址：北京市海淀區丹稜街3號

　　經營範圍：對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑑證及相關的諮詢、代理業務；協助成員單位實現交易款項的收付；對成員單位提供擔保；辦理成員單位之間的委託貸款及委託投資；對成員單位辦理票據承兑與貼現；辦理成員單位之間的內部轉帳結算及相應的結算、清算方案設計；吸收成員單位的存款；對成員單位辦理貸款及融資租賃；從事同業拆借；承銷成員單位的企業債券；經批准發行財務公司債券；對金融機構的股權投資；有價證券投資；成員單位產品的消費信貸、買方信貸及融資租賃；保險代理業務。（市場主體依法自主選擇經營項目，開展經營活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准后依批准的內容開展經營活動；不得從事國家和本市產業政策禁止和限制類項目的經營活動。）

　　（二）與公司的關聯方關係。

　　因國機財務為公司實際控制人中國機械工業集團有限公司（以下簡稱「國機集團」）的控股子公司，與公司的業務構成關聯交易。

　　三、關聯交易標的基本情況

　　（一）交易標的。

　　公司擬分別與國機財務簽署《金融服務協議》並辦理存款業務等金融服務，在國機財務有限責任公司每日存款余額與利息之和原則上不高於人民幣100億元，授信不超過68億元人民幣（包括但不限於貸款、保函、票據承兑與貼現）。

　　（二）關聯交易價格確定的一般原則和方法。

　　按不低於中國人民銀行同期同檔次存款基準利率計付存款利息。按不高於同期境內商業銀行的同類型貸款利率計收貸款利息。除存款和貸款外的其他各項金融服務，收取的費用標準不高於同期境內商業銀行所收取的同類費用標準。

　　四、關聯交易的主要內容和履約安排

　　甲方：國機重型裝備集團股份有限公司

　　乙方：國機財務有限責任公司

　　為建立長期穩定的合作關係，促進雙方的共同發展，甲、乙雙方本着平等自願、誠實守信、互惠互利的原則，經充分協商，達成如下協議：

　　1.服務範圍。

　　在遵守國家法律法規和金融機構運營規則的前提下，乙方在下列範圍內為甲方提供優質高效的全方位金融服務。

　　1.1本、外幣存款服務

　　1.2本、外幣貸款服務

　　1.3結算服務

　　1.4辦理票據承兑與貼現

　　1.5辦理委託貸款

　　1.6承銷企業債券

　　1.7辦理財務和融資顧問、信用鑑證及相關的諮詢、代理業務

　　1.8提供擔保

　　1.9外匯業務

　　1.10經國家金融監督管理總局批准的可從事的其他業務。

　　本金融服務協議的範圍不包括為甲方募集資金提供的金融服務，甲方募集資金須嚴格按照相關法律、法規及中國證監會有關募集資金的管理規定進行管理，專户存儲。

　　2.服務具體內容。

　　2.1甲方在乙方的存款余額不超過人民幣100億元；乙方承諾為甲方提供綜合授信不超過68億元人民幣（包括但不限於貸款、保函、票據承兑與貼現）。

　　2.2乙方在為甲方提供上述金融服務業務的同時，承諾遵守以下原則：

　　2.2.1甲方在乙方的各類存款，乙方按不低於中國人民銀行同期同檔次存款基準利率計付存款利息。

　　2.2.2甲方在乙方取得的貸款，乙方按不高於同期境內商業銀行的同類型貸款利率計收貸款利息。

　　2.2.3乙方為甲方提供的除存款和貸款外的其他各項金融服務，收取的費用標準不高於同期境內商業銀行所收取的同類費用標準。

　　2.2.4乙方免予收取甲方在乙方進行資金結算的資金匯劃費用。

　　3.雙方的陳述和保證。

　　3.1甲方的陳述和保證

　　3.1.1甲方是依法成立的股份有限公司，具有獨立的企業法人資格，現持有有效的企業法人營業執照；

　　3.1.2甲方一直依法從事經營活動，並未從事任何超出法律規定的營業範圍的活動；

　　3.1.3甲方已獲得為簽署本協議及履行一切本協議項下的義務所需的內部授權，簽署本協議的是甲方的法定代表人或授權代表，並且本協議一經簽署即對甲方具有約束力；

　　3.1.4甲方簽署本協議或履行其在本協議項下的義務並不違反其訂立的任何其他協議、公司章程或法律法規；

　　3.1.5甲方不得違反《上市公司監管指引第8號——上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》第五條第(二)款規定，通過與乙方簽署委託貸款協議的方式，將甲方資金提供給其控股股東、實際控制人及其他關聯方使用；

　　3.1.6當出現以下情形時，甲方將不繼續向乙方新增存款:

　　（1）乙方同業拆借、票據承兑等集團外(或有)負債類業務因乙方原因出現逾期超過5個工作日的情況;

　　（2）乙方或甲方的控股股東、實際控制人及其他關聯方發生重大信用風險事件(包括但不限於公開市場債券逾期超過7個工作日、大額擔保代償等);

　　（3）乙方按照《企業集團財務公司管理辦法》規定的資本充足率、流動性比例等監管指標持續無法滿足監管要求，且主要股東無法落實資本補充和風險救助義務。

　　3.1.7甲方與乙方在服務範圍內發生業務往來，甲方應當遵循平等自願原則，遵守國家金融監督管理總局、中國證券監督管理委員會以及證券交易所的有關規定。

　　3.2乙方的陳述和保證

　　3.2.1乙方是依法成立的有限責任公司，具有獨立的企業法人資格，現持有有效的企業法人營業執照；

　　3.2.2乙方是國家金融監督管理總局批准的經營存貸款業務的非銀行性金融機構，一直依法從事經營活動，並未從事任何超出法律規定的營業範圍的活動；

　　3.2.3乙方已獲得為簽署本協議及履行一切本協議項下的義務所需的內部授權，簽署本協議的是乙方的法定代表人或授權代表，並且本協議一經簽署即對乙方具有約束力；

　　3.2.4乙方簽署本協議或履行其在本協議項下的義務並不違反其訂立的任何其他協議、公司章程或法律法規；

　　3.2.5乙方承諾保證甲方資金的安全性、流動性及合理的收益性，併爲甲方提供更多的金融服務支持；

　　3.2.6乙方加強關聯交易管理，不以任何方式協助成員單位通過關聯交易套取資金，不隱匿違規關聯交易或通過關聯交易隱匿資金真實去向、從事違法違規活動；

　　3.2.7乙方與甲方發生業務往來應在本協議約定的交易預計額度內歸集資金；

　　3.2.8乙方配合甲方提供出具風險持續評估報告和對外披露所需的相關財務報告以及風險指標等必要信息；

　　3.2.9在本協議生效期間，乙方應開展風險評估並積極採取措施控制風險。乙方及時將自身風險狀況告知甲方，配合甲方積極處置風險，保障甲方資金安全；

　　3.2.10甲方與乙方在服務範圍內發生業務往來，乙方應當遵循平等自願原則，遵守國家金融監督管理總局、中國證券監督管理委員會以及證券交易所的有關規定。

　　4.違約責任。

　　甲乙雙方應本着誠實守信的原則，在法律法規允許的範圍內嚴格履行本協議的各項規定。任何一方違反本協議約定，違約方應賠償非違約方所遭受的全部實際損失和期待利益的損失。

　　5.附則。

　　5.1本協議自雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章並加蓋單位公章后成立，經甲方股東大會批准后生效，自甲方股東大會批准本協議之日起有效期三年。

　　5.2本協議一式兩份，各份協議具有同等效力。

　　五、該關聯交易的目的以及對上市公司的影響

　　滿足公司日常經營需求，有利於建立長期穩定的合作關係。

　　六、該關聯交易應當履行的審議程序

　　（一）獨立董事專門會議審議情況。

　　公司於2024年4月22日召開的獨立董事專門會議2024年第一次會議，以4票同意，0票反對，0票棄權的結果審議通過了《關於與國機財務有限責任公司簽署<金融服務協議>暨關聯交易事項的議案》。全體獨立董事一致認為本次關聯交易有利於公司業務的發展，定價原則遵循了公平、公正的市場價格以及平等協商的原則，不存在損害公司和股東利益的情形。本關聯交易有利於滿足公司及所屬企業生產經營活動資金需求，提高資金使用效益。

　　（二）董事會審計與風險管理委員會審議情況。

　　公司董事會審計委員會2024年第二次會議審議通過了《關於與國機財務有限責任公司簽署<金融服務協議>暨關聯交易事項的議案》。董事會審計與風險管理委員會認為本次關聯交易有利於公司業務的發展，定價原則遵循了公平、公正的市場價格以及平等協商的原則，不存在損害公司和股東利益的情形。本關聯交易有利於滿足公司及所屬企業生產經營活動資金需求，提高資金使用效益。

　　（三）董事會審議情況。

　　公司於2024年4月22日召開的第五屆董事會第二十次會議，以7票同意，0票反對，0票棄權的結果審議通過了《關於與國機財務有限責任公司簽署<金融服務協議>暨關聯交易事項的議案》，關聯董事韓曉軍先生、王暉球先生、楊正洪先生迴避了表決。該議案尚需提交公司2023年年度股東大會審議，關聯股東將在股東大會上對相關議案迴避表決。

　　（四）監事會表審議情況。

　　公司於2024年4月22日召開的第五屆監事會第十三次會議，以5票同意，0票反對，0票棄權的結果審議通過了《關於與國機財務有限責任公司簽署<金融服務協議>暨關聯交易事項的議案》。監事會認為本次關聯交易有利於公司業務的發展，定價原則遵循了公平、公正的市場價格以及平等協商的原則，不存在損害公司和股東利益的情形。本關聯交易有利於滿足公司及所屬企業生產經營活動資金需求，提高資金使用效益。

　　特此公告。

　　國機重型裝備集團股份有限公司董事會

　　2024年4月24日

　　證券代碼：601399         證券簡稱：國機重裝       公告編號：臨2024-012

　　國機重型裝備集團股份有限公司

　　第五屆監事會第十三次會議決議公告

　　本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　國機重型裝備集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）第五屆監事會第十三次會議通知及相關資料於2024年4月12日以電子郵件方式向全體監事發出，會議於2024年4月22日以現場+視頻相結合方式召開。本次會議應出席監事5人，實際出席監事5人。本次會議的通知、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》《國機重型裝備集團股份有限公司章程》的有關規定，決議合法有效。會議形成決議如下：

　　一、審議通過《關於會計師事務所2023年度履職情況評估報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　二、審議通過《關於公司2023年度財務決算報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　三、審議通過《關於公司2023年度利潤分配的議案》。

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　四、審議通過《關於公司2023年年度報告及其摘要的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　五、審議通過《關於國機財務有限責任公司風險持續評估報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　六、審議通過《關於公司2023年日常關聯交易執行情況及2024年關聯交易預計情況報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　七、審議通過《關於向國機財務有限責任公司、工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行申請綜合授信額度暨關聯交易的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　八、審議通過《關於向招商銀行、興業銀行、交通銀行、中信銀行、進出口銀行、渤海銀行等申請綜合授信的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　九、審議通過《關於與國機財務有限責任公司簽署<金融服務協議>暨關聯交易事項的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　十、審議通過《關於公司2023年度內控體系工作報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　十一、審議通過《關於公司2023年度內部控制評價報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　十二、審議通過《關於聘任公司2024年度財務決算審計機構和內部控制審計機構的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　十三、審議通過《關於公司2024年第一季度報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　十四、審議通過《關於公司2023年度監事會工作報告的議案》

　　議案表決結果：同意5票，反對0票，棄權0票。

　　本議案尚需提交股東大會審議。

　　特此公告。

　　國機重型裝備集團股份有限公司監事會

　　2024年4月24日

　　證券代碼：601399        證券簡稱：國機重裝       公告編號：臨2024-017

　　國機重型裝備集團股份有限公司

　　關於柬埔寨上達岱水電站BOT項目

　　建設資金融資方案調整的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、基本情況説明

　　國機重型裝備集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）所屬企業北京三聯國際投資有限責任公司（以下簡稱北京三聯）投資的上達岱項目已於2022年12月1日開工。項目總投資42,932萬美元，資金來源由兩部分構成：一是股東北京三聯自有資金13,229.6萬美元，其中境內資金5,672.4萬美元，境外資金7,557.2萬美元；二是向外部銀行融資29,702.4萬美元。

　　針對向外部銀行融資，公司通過多輪溝通洽談，最終選定某銀行牽頭組成的銀團，融資額29,702.4萬美元，並於2022年8月簽訂《銀團融資貸款協議》。協議約定：融資前端費按照項目總承貸額的1%一次性收取；貸款利率按「浮動利率+固定利率」執行，其中，浮動利率按有擔保隔夜融資利率（以下簡稱SOFR利率）執行，建設期（2023～2026年共4年）固定年利率2.3%，營運期（2027年起至2039年貸款償還完畢，共11年）固定年利率2.45%；收取融資承諾費，以提款期內剩余未提取承貸額的0.5%年利率計算；有融資放款的限制性條款，即提款前上達岱公司不能有其他融資成份等條款。

　　2022年3月以來，美聯儲累計加息11次，聯邦基金利率目標區間已由0-0.25%升至5.25%-5.5%，為2022年以來最高位。按目前的SOFR利率5.31%計算，上達岱項目建設期融資利率為7.61%，運營期融資利率為7.76%，遠遠高於可研報告4.03%的利率，預計貸款期內融資成本21,618萬美元，大幅推高了上達岱項目建設成本。

　　二、融資調整方案

　　為應對銀團美元借款成本高問題，公司積極統籌各方資源，擬盤活調用內部資金資源，將上達岱項目建設融資方案由原定的向外部銀團融資調整為向內部相關關聯企業融資，壓降項目融資成本，提升自有資金使用效益，有效緩解「存貸雙高」局面。

　　（一）成本效益分析。

　　上達岱項目銀團融資方案成本為25,973萬美元，採用內部關聯企業融資方案成本為17,708萬美元，成本節約8,265萬美元。經對調整后的融資方案重新測算，項目經濟評價指標變化如下：

　　（二）已簽訂的《銀團融資貸款協議》執行情況。

　　目前貸款協議尚未達到首放條件，經諮詢相關律師事務所，此貸款協議無違約風險。

　　三、風險提示

　　1.該投資項目涉及金額較大，存在因其他方原因而導致該投資項目不能正常履行的風險，存在項目建設內容變更及違約的風險。

　　2.該投資項目履約期限較長，目前已累計投入金額近8億元，項目存在建設期風險因素，在協議履行過程中，亦存在投資目的國法律法規的變化而影響協議的未來履行的風險，以及存在受不可抗力影響造成的風險。

　　3.公司將根據該投資項目進展情況，按照《上海證券交易所股票上市規則》等信息披露相關規定及時履行信息披露義務。

　　特此公告。

　　國機重型裝備集團股份有限公司董事會

　　2024年4月24日

　　公司代碼：601399         公司簡稱：國機重裝

　　國機重型裝備集團股份有限公司

　　2023年年度報告摘要

　　第一節 重要提示

　　1 本年度報告摘要來自年度報告全文，為全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應當到www.sse.com.cn網站仔細閲讀年度報告全文。

　　2 本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實性、準確性、完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。

　　3 公司全體董事出席董事會會議。

　　4 信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。

　　5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案

　　公司第五屆董事會第二十次會議審議通過公司2023年利潤分配方案：經信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）審計，2023年國機重裝母公司實現淨利潤161,918,543.08元。期初未分配利潤-10,465,389,438.57元，2023年末母公司可供股東分配的利潤為-10,303,470,895.49元。本年度公司可供分配利潤為負，根據《國機重型裝備集團股份有限公司章程》規定，不進行利潤分配，也不實施資本公積金轉增股本。

　　第二節 公司基本情況

　　1 公司簡介

　　2 報告期公司主要業務簡介

　　公司所處行業為重型機械行業。重型機械行業作為國家基礎工業門類之一，主要為礦山開採、冶金加工、電力能源、工程建設、石油化工、交通運輸、國防軍工等領域提供大型成套技術裝備和服務，代表着國家機械工業的極限加工製造水平，在國民經濟建設中發揮着戰略性、基礎性的重要作用。

　　近年來，隨着物聯網、人工智能、大數據和區塊鏈等新興技術的應用，數字化、智能化將進一步推動重型機械行業生產效率和創新能力得到進一步提升，高端裝備製造等戰略性新興產業，面臨着快速發展機遇。行業先后完成了三代核電、超超臨界火電、特大型水電站、大型煤化工、油氣長輸管線、大型礦山採掘與煤礦綜採設備、萬噸級水泥成套設備、現代物流倉儲成套設備、現代化港口成套裝備等工程項目，極大地提高了行業在保障國民經濟發展和提升綜合國力上的戰略地位，為國民經濟年產45億噸煤、10億噸鋼、6000萬噸有色金屬、21億噸水泥等做出了突出貢獻。

　　2023年，重型機械行業實現營業收入11564億元，同比增長2.0%，實現利潤總額745億元，同比增長13.2%。行業聚焦服務國家戰略需求，強化創新驅動發展，主動融入新發展格局，鞏固優勢、補齊短板、緊跟前沿，推進了一系列變革性實踐，實現了一系列突破性進展，形成了一系列標誌性成果，為實現高水平科技自立自強和建設世界科技強國提供有力支撐。一批重大技術裝備創造了世界之最；積極深化產業數字化轉型，開展數字化轉型行動，推動數字產業與重大技術裝備融合創新，行業數字化轉型升級發展取得新的重大進步；通過產業鏈供應鏈打造，聚「鏈」成「羣」，產業集羣實現了蓬勃發展。

　　公司聚焦服務國家戰略需求，主動融入新發展格局，積極推進產業數字化轉型，推動數字產業與重大技術裝備融合創新，實現了一系列突破性進展，形成了一系列標誌性成果，行業優勢地位持續鞏固，為實現高水平科技自立自強和建設世界科技強國提供了有力支撐。以500MW級衝擊式水輪機轉輪中心體鍛件為代表的一批重大技術裝備成果填補國內外空白；以CAP1400主管道為代表的一批重大技術裝備創造了世界之最。

　　公司主要服務於國內外重大技術裝備及重大工程建設等領域，主要業務包括大型冶金成套裝備、重型石化容器、能源發電設備等重大技術裝備的研發、設計與製造，國內外冶金、礦山、港口、交通基礎設施、能源、水務、環保等工程的設計和總承包以及帶資運營等業務。在國內外能源、冶金、礦山、交通、石油化工等行業，以及「一帶一路」沿線國家和地區有較強的影響力。

　　在裝備研發與製造領域：公司緊跟國家戰略需要及市場需求，開展產業升級和產品結構調整，積極推進技術研發、狠抓市場開拓、推進精益化管理，促成了一批重點、重大項目的成功落地，鞏固了主導產品的市場份額。先后簽訂了多項冶金成套設備、核能技術裝備、大型石化容器、能源發電裝備等項目製造合同，保持了傳統產品的市場優勢。

　　在工程與服務領域：為國內外冶金、礦山、能源、交通、水務、環保等領域提供工程總承包服務，積極擴大在「一帶一路」沿線相關國家的影響力，積極帶動機械成套設備、零部件、鑄鍛件等機電產品「走出去」。圍繞裝備製造領域，大力發展檢驗檢測、物流運輸和工業安裝等製造服務類業務。

　　投資與運營業務領域：「營運一個、建設一個、規劃一個」的良好局面已經形成，積極做好當前已建成BOT項目的投資運營，按計劃推進正在開發項目的節點任務，促成正在推進項目的合同生效。

　　3 公司主要會計數據和財務指標

　　3.1 近3年的主要會計數據和財務指標

　　單位：元  幣種：人民幣

　　3.2 報告期分季度的主要會計數據

　　單位：元  幣種：人民幣

　　季度數據與已披露定期報告數據差異説明

　　□適用      √不適用

　　4 股東情況

　　4.1 報告期末及年報披露前一個月末的普通股股東總數、表決權恢復的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況

　　單位: 股

　　4.2 公司與控股股東之間的產權及控制關係的方框圖

　　√適用      □不適用

　　4.3 公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖

　　√適用      □不適用

　　4.4 報告期末公司優先股股東總數及前10 名股東情況

　　□適用    √不適用

　　5 公司債券情況

　　□適用    √不適用

　　第三節 重要事項

　　1 公司應當根據重要性原則，披露報告期內公司經營情況的重大變化，以及報告期內發生的對公司經營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項。

　　見「一、經營情況討論與分析」。

　　2 公司年度報告披露后存在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。

　　□適用      √不適用