股票簡稱：韶能股份 股票代碼：000601 編號：2024一009

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，並對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任

　　一、擔保情況概述

　　（一）擔保基本情況

　　因業務需求，廣東韶能集團股份有限公司（下稱「公司」）全資子公司韶能集團新豐旭能生物質發電有限公司（下稱「旭能公司」）擬向銀行申請授信額度2,000萬元人民幣，旭能公司、公司分別以享有的電費收費權提供質押、信用保證方式，為本次申請授信提供擔保，具體情況如下。

　　（二）董事會審議情況

　　2024年3月20日，公司召開第十屆董事會第二十三次臨時會議，審議通過了《關於為全資子公司韶能集團新豐旭能生物質發電有限公司申請授信提供擔保的議案》。按照相關法律法規和《公司章程》規定，本次擔保議案經公司董事會審議通過后，尚需提交股東大會審議。

　　上述擔保不構成關聯交易。

　　二、被擔保人基本情況

　　（一）企業概況

　　1、企業名稱：韶能集團新豐旭能生物質發電有限公司

　　2、成立日期：2015年9月16日

　　3、註冊地點：新豐縣馬頭鎮馬頭工業園鑫馬大道1號

　　4、法定代表人：梁耀日

　　5、註冊資本：60,000萬元人民幣

　　6、經營範圍：生物質能源開發（不含危化品）；生物質能發電、供電；供應、銷售：蒸汽、熱力；銷售：爐灰及爐渣（不含危化品）。（依法須經批准的項目，經相關部門批准后方可開展經營活動）

　　7、股東及持股情況：公司持有旭能公司100%股權。

　　8、旭能公司非失信被執行人。

　　（二）基本財務數據

　　單位：元

　　注：旭能公司2023年三季度財務數據未經審計。

　　三、本次授信及擔保協議的主要內容

　　（一）授信金額

　　因業務需求，旭能公司本次擬申請授信2,000萬元，該金額僅為最大數，將根據資金實際狀況確定具體申請規模。

　　（二）擔保方式

　　1、旭能公司以其享有的電費收費權提供質押；2公司以信用方式為旭能公司本次申請授信提供擔保，擔保金額為2,000萬元人民幣。

　　（三）本次擔保事項尚未簽訂擔保協議，具體擔保內容及金額將以擔保協議等文件約定爲準。

　　四、董事會意見

　　（一）旭能公司本次申請授信2,000萬元僅為最大數，具體申請時機、規模等情況，將根據資金實際狀況確定。

　　（二）關於旭能公司本次申請授信事宜，公司董事會同意：1、旭能公司以其享有的電費收費權提供質押；2、公司以信用方式為旭能公司本次申請授信提供擔保，擔保金額為2,000萬元人民幣。

　　（三）旭能公司為公司全資子公司，公司對其日常經營擁有控制權，風險可控，旭能公司對本次申請授信未提供反擔保。公司本次擔保符合相關法律法規和《公司章程》的規定，風險可控，不存在損害公司利益的情形。

　　五、公司累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

　　截至2023年9月30日，公司對外擔保余額為369,401.63萬元（不含上述擬提供的擔保），佔2023年9月30日歸屬母公司淨資產的80.09%；包含上述全部擔保后，公司對外擔保余額累計為人民幣371,401.63萬元，佔2023年9月30日歸屬母公司淨資產的80.52%。

　　上述擔保全部為對控股子公司、全資子公司及孫公司的擔保，以及子公司（含孫公司）之間相互提供的擔保，不存在違規擔保的情況。

　　六、備查文件

　　《廣東韶能集團股份有限公司第十屆董事會第二十三次臨時會議決議》

　　特此公告。

　　廣東韶能集團股份有限公司董事會

　　2024年3月20日

　　股票簡稱：韶能股份 股票代碼：000601 編號：2024一008

　　關於為控股子公司韶能集團

　　翁源致能生物質發電有限公司

　　申請授信提供擔保的公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，並對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任

　　一、擔保情況概述

　　（一）擔保基本情況

　　因業務需求，廣東韶能集團股份有限公司（下稱「公司」）控股子公司韶能集團翁源致能生物質發電有限公司（下稱「致能公司」）擬向銀行申請授信額度5,000萬元人民幣，致能公司、公司分別以享有的電費收費權提供質押、信用保證方式，為本次申請授信提供擔保，具體情況如下。

　　（二）董事會審議情況

　　2024年3月20日，公司召開第十屆董事會第二十三次臨時會議，審議通過了《關於為控股子公司韶能集團翁源致能生物質發電有限公司申請授信提供擔保的議案》。按照相關法律法規和《公司章程》規定，本次擔保議案經公司董事會審議通過后，尚需提交股東大會審議。

　　上述擔保不構成關聯交易。

　　二、被擔保人基本情況

　　（一）企業概況

　　1、企業名稱：韶能集團翁源致能生物質發電有限公司

　　2、成立日期：2018年1月23日

　　3、註冊地點：廣東韶關市翁源縣官渡鎮利龍工業園利龍大道1號

　　4、法定代表人：黃小亞

　　5、註冊資本：40,000萬元人民幣

　　6、經營範圍：許可項目：發電業務、輸電業務、供（配）電業務。（依法須經批准的項目，經相關部門批准后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批准文件或許可證件爲準）一般項目：熱力生產和供應；生物質燃料加工；再生資源銷售。（除依法須經批准的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）

　　7、股東及持股比例如下：

　　股東及持股情況：公司與韶關市方夏商務有限公司（下稱「方夏公司」）持有致能公司的股權比例分別為80%、20%。

　　8、致能公司非失信被執行人。

　　（二）基本財務數據

　　單位：元

　　注：致能公司2023年三季度財務數據未經審計。

　　三、本次授信及擔保協議的主要內容

　　（一）授信金額

　　致能公司本次擬申請授信5,000萬元，該金額僅為最大數，將根據資金實際狀況確定具體申請規模。

　　（二）擔保方式

　　1、致能公司以其享有的電費收費權提供質押；2、公司以信用方式為致能公司本次申請授信提供擔保，擔保最高金額為5,000萬元人民幣。

　　（三）本次擔保事項尚未簽訂擔保協議，具體擔保內容及金額將以擔保協議等文件約定爲準。

　　四、董事會意見

　　（一）致能公司本次申請授信5,000萬元僅為最大數，具體申請時機、規模等情況，將根據資金實際狀況確定。

　　（二）關於致能公司本次申請授信5,000萬元事宜，公司董事會同意：1、致能公司以其享有的電費收費權提供質押；2、公司以信用方式為致能公司本次申請授信提供擔保，擔保最高金額為5,000萬元人民幣。

　　（三）致能公司為公司控股子公司，公司對其日常經營擁有控制權，風險可控，故致能公司對本次授信沒有提供反擔保。方夏公司認為其作為參股股東，持股比例較低，故本次不提供反擔保。銀行認為公司資信良好，要求公司以信用方式，為致能公司本次申請授信提供擔保，擔保最高金額為5,000萬元人民幣。

　　公司本次擔保符合相關法律法規和《公司章程》的規定，風險可控，不存在損害公司利益的情形。

　　五、公司累計對外擔保數量及逾期擔保的數量

　　截至2023年9月30日，公司對外擔保余額為369,401.63萬元（不含上述擬提供的擔保），佔2023年9月30日歸屬母公司淨資產的80.09%；包含上述全部擔保后，公司對外擔保余額累計為人民幣374,401.63萬元，佔2023年9月30日歸屬母公司淨資產的81.17%。

　　公司的上述擔保全部為對控股子公司、全資子公司及孫公司的擔保，以及子公司（含孫公司）之間相互提供的擔保，不存在違規擔保的情況。

　　六、備查文件

　　《廣東韶能集團股份有限公司第十屆董事會第二十三次臨時會議決議》

　　特此公告。

　　廣東韶能集團股份有限公司董事會

　　2024年3月20日

　　股票簡稱：韶能股份 股票代碼：000601 編號：2024-010

　　廣東韶能集團股份有限公司關於召開

　　2024年第一次臨時股東大會的通知

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，並對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任

　　一、召開會議基本情況

　　（一）股東大會屆次：廣東韶能集團股份有限公司（下稱「公司」）2024年第一次臨時股東大會。

　　（二）召集人：公司第十屆董事會。

　　公司第十屆董事會第二十三次臨時會議，以及第十屆監事會第七次臨時會議審議通過了提請召開本次臨時股東大會的議案。

　　（三）會議召開的合法、合規性：

　　本次臨時股東大會會議召開符合有關法律、法規、部門規章、規範性文件和公司章程的有關規定。

　　（四）會議召開的日期和時間：

　　1、現場會議召開時間：2024年4月8日下午14:50

　　2、網絡投票日期、時間：2024年4月8日

　　通過深圳證券交易所（下稱「深交所」）系統進行網絡投票的具體時間為：2024年4月8日9:15一9:25, 9:30一11:30和13:00一15:00。

　　通過深交所互聯網投票系統進行網絡投票的具體時間為：2024年4月8日上午9:15至2024年4月8日下午15:00期間的任意時間。

　　（五）會議的召開方式：

　　本次臨時股東大會採取現場投票與網絡投票相結合的方式。

　　公司將通過深圳證券交易所繫統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。同一表決權只能選擇現場投票和網絡投票中的一種表決方式。同一表決權出現重複表決的以第一次投票結果爲準。

　　（六）股權登記日:2024年3月28日（星期四）

　　（七）出席對象：

　　1、在股權登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。

　　截至股權登記日下午收市時在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體普通股股東均有權出席股東大會，並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

　　2、公司董事、監事和高級管理人員。

　　3、公司聘請的見證律師等相關人員。

　　（八）現場會議召開地點：廣東省韶關市武江區武江大道中16號公司25樓會議室。

　　二、會議審議事項

　　（一）提交股東大會審議的議案名稱：

　　上述議案已分別經公司第十屆董事會第二十三次臨時會議、第十屆監事會第七次臨時會議審議通過，具體內容詳見公司於2024年3月21日在巨潮資訊網及《證券時報》披露的公告。

　　（二）根據相關法律法規及《公司章程》的規定，上述議案需經出席本次股東大會具有表決權的股東（包括股東代理人）所持表決權的1/2以上投票贊成才能通過。

　　（三）上述第8項議案中獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經深交所備案審覈無異議，本次股東大會方可進行表決。

　　（四）以上第8項議案採用累積投票制，應選獨立董事3人，股東所擁有的選舉票數為其所持有表決權的股份數量乘以各項的應選人數，股東可以將所擁有的各項選舉票數以各項應選人數為限在候選人中任意分配（可以投出零票），但總數不得超過其擁有的選舉票數。

　　（五）上述議案需要對中小投資者的表決單獨計票，並對計票結果單獨披露。

　　注：中小投資者是指以下股東以外的其他股東：1、上市公司的董事、監事、高級管理人員；2、單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東。

　　以上議案採取現場投票與網絡投票相結合的方式進行表決。

　　三、會議登記等事項

　　（一）登記方式：現場登記、通過信函或傳真方式登記。

　　（二）登記時間：2024年4月7日上午8:00-12:00，下午14:30-17:30。

　　（三）登記地點：廣東省韶關市武江區武江大道中16號23樓公司董事會祕書辦公室。

　　（四）登記手續：

　　法人股東憑營業執照複印件（加蓋公章）、股東賬户卡、持股證明、授權委託書和出席人員身份證辦理登記手續。異地股東可以用信函或傳真登記。

　　個人股東憑股東賬户卡、持股證明、身份證辦理登記手續；委託他人出席會議的，受託人憑本人身份證、授權委託書、委託人持股證明及賬户卡辦理登記手續。

　　（五）聯繫方式：

　　1、會議聯繫方式

　　聯繫人：何俊健

　　聯繫電話：0751-8153162

　　傳 真：0751-8535226

　　地 址：廣東省韶關市武江區武江大道中16號

　　郵 編：512026

　　2、參加現場會議人員的食宿、交通費用自理。

　　四、參與網絡投票的具體操作流程

　　本次股東大會，股東可以通過深交所交易系統或互聯網投票系統參加投票，參加網絡投票具體操作流程見附件1。

　　五、備查文件

　　（一）公司第十屆董事會第二十三次臨時會議決議；

　　（二）公司第十屆監事會第七次臨時會議決議。

　　特此通知。

　　1、參加網絡投票的具體操作流程

　　2、出席股東大會的授權委託書

　　廣東韶能集團股份有限公司董事會

　　2024年3月20日

　　附件 1

　　參加網絡投票的具體操作流程

　　一、網絡投票的程序

　　（一）投票代碼：360601；投票簡稱：「韶能投票」。

　　（二）填報表決意見。

　　對於非累積投票提案，填報表決意見：同意、反對、棄權。

　　對於累積投票提案，填報投給某候選人的選舉票數。股東可填報投給某候選人的選舉票數。股東應當以其所擁有的每個議案組的選舉票數為限進行投票，股東所投選舉票數超過其擁有選舉票數的，其對該項議案組所投的選舉票均視為無效投票。如果不同意某候選人，可以對該候選人投 0 票。

　　附：累積投票制下投給候選人的選舉票數填報一覽表

　　選舉獨立董事3人，股東所擁有的選舉票數等於其所持有 表決權的股份數乘以應選人數3，股東可以將所擁有的選舉票數

　　在3位獨立董事候選人中任意分配，但總數不得超過其擁有的選票數。

　　（三）股東對總議案進行投票，視為對除累積投票議案外的其他所有議案表達相同意見。

　　如股東通過網絡投票系統對總議案和單項議案進行了重複投票的，以第一次有效投票爲準。即如果股東先對相關具體議案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的相關具體議案的表決意見爲準，其它未表決的議案以總議案的表決意見爲準；如果股東先對總議案投票表決，再對相關具體議案投票表決，則

　　以總議案的表決意見爲準。

　　（四）對同一議案的投票以第一次有效投票爲準。

　　二、通過深交所交易系統投票的程序

　　1、投票時間：2024年4月8日的交易時間，即9:15一9:25,9:30一11:30 和13:00一15:00；

　　2、股東可以登錄證券公司交易客户端通過交易系統投票。

　　三、通過深交所互聯網投票系統投票的程序

　　1、互聯網投票系統開始投票的時間為：2024年4月8日上午9:15，結束時間為2024年4月8日下午15:00。

　　2、股東通過互聯網投票系統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年修訂）》的規定辦理身份認證，取得「深交所數字證書」或「深交所投資者服務密碼」。具體的身份認證流程可登陸互聯網投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閲。

　　3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn在規定時間內通過深交所互聯網投票系統進行投票。

　　附件2

　　授權委託書

　　茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席廣東韶能集團股份有限公司2024年第一次臨時股東大會，並代為行使表決權。本單位（本人）對本次會議審議事項中未作具體指示的，受託人有權按照自己的意思表決。

　　本單位（本人）對本次會議議案的投票意見：

　　委託人（簽字或蓋章）： 受託人姓名（簽字或蓋章）：

　　委託人營業執照號碼或身份證號碼： 受託人身份證號碼：

　　委託人股東賬號： 委託日期：

　　委託人持有股數： 委託期限：

　　股票簡稱：韶能股份 股票代碼：000601 編號：2024-007

　　廣東韶能集團股份有限公司

　　第十屆監事會第七次臨時會議決議公告

　　本公司及監事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，並對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任

　　一、監事會會議召開情況

　　（一）廣東韶能集團股份有限公司（下稱「公司」）於2024年3月15日以電子郵件方式發出了關於召開第十屆監事會第七次臨時會議的通知。

　　（二）公司第十屆監事會第七次臨時會議於2024年3月20日上午10:00在公司18樓第Ⅱ會議室以現場加通訊方式召開。

　　（三）本次會議應到監事五名，實到監事五名。分別為羅小勇、李嘉俊、林東軍、歐德全、郭景彤。其中羅小勇、李嘉俊以通訊方式參加會議。

　　（四）會議由監事會主席羅小勇主持。

　　（五）本次會議的通知、召集、召開、審議、表決程序均符合法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定，會議形成的決議合法、有效。

　　二、監事會會議審議情況

　　經與會監事審議，以書面加通訊表決的方式通過了以下議案：

　　（一）關於換屆選舉暨提名第十一屆監事會非職工代表監事候選人的議案

　　公司第十屆監事會任期屆滿，進行換屆選舉。公司第十一屆監事會擬由5名監事構成，其中非職工監事3名、職工監事2名。

　　根據《公司法》、《證券法》、《公司章程》等相關規定，公司監事會決議提名林東軍、周清慶、張琳作為公司第十一屆監事會非職工監事候選人，任期為自公司股東大會審議通過之日起三年。上述候選人的簡歷見本公告附件。

　　本議案需提交公司股東大會審議，並採用非累積投票製表決。

　　表決結果：5票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　上述3名非職工監事經股東大會審議通過后，與公司職工代表大會選舉產生的職工監事朱少偉、周遇愛，擬組成公司第十一屆監事會。

　　（二）第十一屆監事會監事津貼的議案

　　結合本地區和行業的實際情況，公司第十一屆監事會監事津薪酬為2.64萬元（含税）/年·人。

　　表決結果：5票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　本議案需提交公司股東大會審議。

　　（三）關於召開2024年第一次臨時股東大會的議案

　　公司決定於2024年4月8日下午14:50召開2024年第一次臨時股東大會，審議上述兩項議案。

　　有關股東大會召開的具體事宜詳見公司於2024年3月21日在巨潮資訊網披露的《關於召開2024年第一次臨時股東大會的通知》。

　　表決結果：5票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　特此公告。

　　廣東韶能集團股份有限公司監事會

　　2024年3月20日

　　附：公司第十一屆監事會非職工代表監事及職工監事候選人簡歷

　　1、林東軍：男，1976年生，本科學歷，高級經濟師，銀行、證券、基金、期貨從業資格，歷任韶關市國資委辦公室副主任，韶關國資委辦公室主任，韶關市國資委產權管理科科長，韶關市商貿資產經營有限公司執行董事、經理，韶關市工貿資產經營有限公司副總經理、黨委委員，韶關市工貿資產經營有限公司副總經理、黨委副書記，原韶關市工貿資產經營有限公司副董事長、副總經理、黨委副書記。

　　現任韶關市礦投礦業投資開發有限公司董事長及總經理，韶關新區實業集團有限公司董事，韶關市交通旅遊投資集團有限公司董事，廣東省韶鑄集團有限公司（韶關鑄鍛總廠）董事，珠海市西部韶茂實業發展有限公司董事長及總經理，廣東韶鑄精密機械有限公司董事，珠海市西部韶發工貿有限公司經理，廣東韶關國友旅遊運輸有限公司副董事長，廣東雄輝貨運有限公司副董事長，深圳新紡針織廠有限公司董事，公司監事。

　　經覈查，截至目前，林東軍未持有公司股份；林東軍在公司第一大股東韶關市工業資產經營有限公司的關聯企業任職，除此之外，其與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司監事的任職條件。

　　2、周清慶：男，1977年生，中國國籍，無境外永久居留權，畢業於香港科技大學EMBA，清華大學深圳研究生院工商管理碩士，湘潭大學商學院應用經濟學學士。歷任海能達通信股份有限公司副總經理，協同通信技術有限公司總裁，現任深圳市安賽通科技有限公司董事長兼總裁，深圳財政委政府採購資深專家、深圳科創委科技評審專家、深圳國家高技術產業創新中心評審專家、深圳市工業和信息化局評審專家以及深圳市大梧桐新興產業協會會長。周清慶榮獲深圳市高層次領軍人才、深圳市羅湖區菁英人才稱號。

　　經覈查，截至目前，周清慶未持有公司股份；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司監事的任職條件。

　　3、張琳：女，1986年生，中國香港籍，畢業於香港中文大學，取得廣告社會科學碩士學歷，畢業於廈門大學，取得廣告學文學學士、經濟學文學學士雙學位；2011年至2016年間擔任華彩控股有限公司投資者關係部高級專員、主席祕書；2016年至今擔任協同通信集團有限公司首席運營官。

　　經覈查，截至目前，張琳未持有公司股份；張琳在公司第二大股東深圳兆偉恆發投資有限公司的關聯企業協同通信集團有限公司任職，除此之外，其與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司監事的任職條件。

　　4、朱少偉：男,1969年生,本科學歷, 高級政工師。歷任韶關新宇建設機械有限公司銷售公司（下稱「韶關新宇建設公司」）北方分公司經理，韶關新宇建設公司銷售二公司經理，韶關新宇建設公司黨支部副書記、銷售二公司經理，韶關新宇建設公司黨支部書記、經理，韶關市商貿資產經營有限公司第一分公司支部委員會書記，韶關市工貿物業服務有限公司黨支部書記、董事長，現任公司職工監事。

　　經覈查，截至目前，朱少偉未持有公司股份；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司監事的任職條件。

　　5、周遇愛：女，1982年生，碩士研究生，高級人力資源管理師、高級職業指導師、高級演講師、高級演講口才培訓師。歷任公司團委書記，公司工會副主席，公司人力資源部副經理，現任公司團委書記、工會副主席、人力資源部副經理、公司職工監事。

　　經覈查，截至目前，周遇愛未持有公司股份；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司監事的任職條件。

　　公司各監事候選人（含職工監事）不存在關聯關係。

　　股票簡稱：韶能股份 股票代碼：000601 編號：2024-006

　　廣東韶能集團股份有限公司

　　第十屆董事會第二十三次臨時會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容真實、準確和完整，並對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏承擔責任

　　一、董事會會議召開情況

　　（一）廣東韶能集團股份有限公司（下稱「公司」）於2024年3月15日以電子郵件方式發出了關於召開第十屆董事會第二十三次臨時會議的通知。

　　（二）公司第十屆董事會第二十三次臨時會議於2024年3月20日上午10:00在公司18樓第Ⅰ會議室以現場加通訊方式召開。

　　（三）本次會議應到董事七名，實到董事七名，分別為陳來泉、田源源、胡啟金、朱運紹，獨立董事蘇運法、楊向宇、周楷唐。其中田源源、蘇運法、楊向宇、周楷唐以通訊方式參加會議。

　　（四）會議由董事長陳來泉主持。

　　（五）本次會議的通知、召集、召開、審議、表決程序均符合法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定，會議形成的決議合法、有效。

　　二、董事會會議審議情況

　　經與會董事審議，以書面加通訊表決的方式通過了以下議案：

　　（一）關於董事會換屆選舉暨提名第十一屆董事會非獨立董事（不含職工董事）候選人的議案

　　公司第十屆董事會任期屆滿，進行換屆選舉。公司第十一屆董事會擬由9名董事構成，其中獨立董事3名、職工董事1名。

　　根據《公司法》、《公司章程》等相關規定，經提名委員會預審，公司董事會決議提名胡啟金、韓衞寧、藍江、伍陽、徐巍

　　為公司第十一屆董事會非獨立董事候選人，任期為自公司股東大會審議通過之日起三年。上述候選人的簡歷見本公告附件。

　　公司獨立董事對該項議案發表了同意的書面意見。

　　本議案需提交公司股東大會審議，並採用非累積投票製表決。

　　表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　（二）關於董事會換屆選舉暨提名第十一屆董事會獨立董事候選人的議案

　　根據《公司法》、《公司章程》等相關規定，經提名委員會預審，公司董事會決議提名竹懷軍、盧佳義、莫玲為公司第十一屆董事會獨立董事候選人，任期為自公司股東大會審議通過之日起三年。上述候選人的簡歷見本公告附件。

　　公司第十一屆董事會獨立董事候選人的任職資格和獨立性需經深圳證券交易所審覈無異議后，公司股東大會方可進行表決。

　　獨立董事對該項議案發表了同意的書面意見。

　　本議案需提交公司股東大會審議，並採用累積投票製表決。

　　表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　上述8名非職工董事經股東大會審議通過后，與公司職工代表大會選舉產生的職工董事邱啟華擬組成公司第十一屆董事會。

　　（三）關於第十一屆董事會董事（不含獨立董事）津貼的議案

　　結合本地區和行業的實際情況，公司第十一屆董事會董事（不含獨立董事）津貼擬為6萬元（含税）/年·人。

　　公司獨立董事發表了同意的獨立意見。本議案需提交公司股東大會審議。

　　表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　（四）關於第十一屆董事會獨立董事津貼的議案

　　根據相關規定，結合本地區和行業的實際情況，公司第十一屆董事會獨立董事津貼擬為7.8萬元（含税）/年·人。

　　公司獨立董事發表了同意的獨立意見。本議案需提交公司股東大會審議。

　　表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　（五）關於為控股子公司韶能集團翁源致能生物質發電有限公司申請授信提供擔保的議案

　　具體內容詳見公司於2024年3月21日刊登在巨潮資訊網和《證券時報》的《關於為控股子公司韶能集團翁源致能生物質發電有限公司申請授信提供擔保的公告》。

　　本議案需提交公司股東大會審議。

　　表決結果：6票同意、0票反對、1票棄權，表決通過。

　　蘇運法對本議案投棄權票，理由為：「翁源致能生物質發電有限公司不是公司的全資子公司，授信擔保方案對另一股東的擔保責任沒有細化，建議在正式擔保時對另一股東的擔保責任予以細化」。

　　（六）關於為全資子公司韶能集團新豐旭能生物質發電有限公司申請授信提供擔保的議案

　　具體內容詳見公司於2024年3月21日刊登在巨潮資訊網和《證券時報》的《關於為全資子公司韶能集團新豐旭能生物質發電有限公司申請授信提供擔保的公告》。

　　本議案需提交公司股東大會審議。

　　表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權，表決通過。

　　（七）關於召開2024年第一次臨時股東大會的議案

　　公司決定於2024年4月8日下午14:50召開2024年第一次臨時股東大會，審議上述第一至六項議案。

　　有關股東大會召開的具體事宜詳見公司於2024年3月21日在巨潮資訊網披露的《關於召開2024年第一次臨時股東大會的通知》。

　　表決結果：7票同意、0票反對、0票棄權。

　　特此公告。

　　廣東韶能集團股份有限公司董事會

　　2024年3月20日

　　附：董事（含獨立董事、職工董事）簡歷

　　1、胡啟金：男，1978年生，雙學士，碩士研究生，經濟師，中共黨員。歷任公司辦公室副主任、辦公室主任，韶能集團韶關南雄珠璣紙業有限公司董事長，廣東韶能新能源有限公司董事長。現任公司副董事長、總經理、董事會祕書、董事會祕書辦公室主任。

　　經覈查，截至目前，胡啟金持有公司股份49,627股；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司董事的任職條件。

　　2、韓衞寧：男，1962年生，澳大利亞國籍，在中國浙江大學取得無線電技術專業的學士學位及通信工程專業的碩士學位，並在澳大利亞獲得澳大利亞特許工程師資質。1989年至2006年擔任Citect Corporaration Limited（澳大利亞）董事及亞太區總裁；2006年至2012年任澳大利亞MOX集團執行董事；2011年至今擔任協同通信集團有限公司執行董事兼行政總裁；2023年至今任深圳兆偉恆發投資有限公司執行董事、總經理。

　　經覈查，截至目前，韓衞寧個人未直接持有公司股份，通過深圳兆偉恆發投資有限公司間接持有公司股份141,612,134股股份；韓衞寧為公司第二大股東深圳兆偉恆發投資有限公司的實際控制人，除此之外，其與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司董事的任職條件。

　　3、藍江：男，1982年生，碩士研究生，經濟師。歷任韶關市工貿資產經營有限公司改革部副經理、企管部副經理、人事監察部經理，韶關市旅遊發展投資集團有限公司黨總支委員、總經理助理，廣東韶鑫投資基金管理有限公司黨支部書記、執行董事、總經理。現任韶關市國資委專職外部董事。

　　經覈查，截至目前，藍江未持有公司股份；藍江在公司第一大股東韶關市工業資產經營有限公司的關聯企業任職，除此之外，其與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司董事的任職條件。

　　4、伍陽：女，1988年生，中國香港籍，畢業於香港理工大學，取得商務分析理學碩士學位。歷任雲能國際控股集團有限公司人事行政經理，俊裕有限公司副總經理，現任兆偉企業有限公司副總經理。

　　經覈查，截至目前，伍陽未持有公司股份；伍陽在公司第二大股東深圳兆偉恆發投資有限公司的控股股東兆偉企業有限公司任職，除此之外，其與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司董事的任職條件。

　　5、徐巍：男，1977年生，畢業於中南財經大學，獲經濟學士和法學學士學位，從事經濟管理工作多年。曾任廣東舜喆（集團）股份有限公司董事會祕書、副總裁、監事等職務。現任廣東舜喆（集團）股份有限公司董事會辦公室主任。

　　經覈查，截至目前，徐巍未持有公司股份；徐巍在公司第三大股東深圳日昇創沅資產管理有限公司的關聯企業廣東舜喆（集團）股份有限公司任職，除此之外，其與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司董事的任職條件。

　　6、邱啟華：男，1969年生，碩士研究生，高級工程師。歷任楊溪水第一級水電站（后更名橫溪水電廠）籌建處副主任、主任，橫溪水電廠廠長，大洑潭水電站籌建處常務副主任，公司總經理助理、副總工程師。現任公司副總經理，韶能集團耒陽電力實業有限公司董事，韶關市溢洲水電站有限公司董事長，郴州市甦仙區翠江水力發電廠有限公司董事，湖南韶能能源銷售有限公司執行董事兼總經理，公司職工董事。

　　經覈查，截至本公告披露日，邱啟華持有公司股份72,530股；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司職工董事的任職條件。

　　7、竹懷軍：男，1966年生，碩士研究生，教授。1995年7月至今在韶關學院任教，現為韶關學院政法學院法學教授，兼任韶關仲裁委員會委員和仲裁員、廣東眾同信律師事務所兼職律師、韶關市歸國華僑聯合會法律顧問委員會主任。

　　經覈查，截至目前，竹懷軍未持有公司股份；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，已取得深交所認可的獨立董事資格證書，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司獨立董事的任職條件。

　　8、盧佳義：男，1982年生，畢業於北京大學，取得中國地質科學院博士后學位，研究領域為海外礦業經濟及投資法律。目前任職於廣東知恆（前海）律師事務所，擁有律師和專利代理師執業資格。盧佳義執業已超過10年，具有豐富的知識產業、技術投資等法律業務的處理經驗，曾代理北京冬奧組委、美的、阿斯利康、禮來、捷豹路虎、英特爾等國內外知名企業的業務。

　　經覈查，截至目前，盧佳義未持有公司股份；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人。截至目前，盧佳義尚未獲取獨立董事資格證書。盧佳義出具《承諾函》承諾：本人將按規定參加獨立董事培訓，並取得深圳證券交易所認可的獨立董事資格證書。盧佳義符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司獨立董事的任職條件。

　　9、莫玲：女，1971年生，碩士研究生、副教授。1994年7月起至今在韶關學院任教。現為韶關學院商學院會計系系主任、會計學專業負責人，韶關學院教學督導委員會委員，兼任韶關市會計學會理事、廣東南雄農村商業銀行股份有限公司獨立董事。

　　經覈查，截至目前，莫玲未持有公司股份；與持有公司5%以上股份的股東及公司其他董事、監事、高級管理人員不存在關聯關係，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所紀律處分，未涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案稽查，不屬於失信被執行人，已取得深交所認可的獨立董事資格證書，符合《公司法》等相關法律、法規的規定擔任公司獨立董事的任職條件。

　　各董事候選人（含職工董事）之間不存在關聯關係。