NLS Pharmaceutics宣佈175萬美元註冊直接發售

瑞士蘇黎世/ACCESSWIRE/2024年3月20日/NLS製藥有限公司(納斯達克市場代碼：NLSP)(納斯達克市場代碼：NLSPW)是一家瑞士臨牀期生物製藥公司，專注於為罕見和複雜的中樞神經系統疾病患者發現和開發創新療法。該公司今天宣佈，它已達成最終協議，以登記直接發行的方式發行和出售總計700萬股普通股(或代替普通股等價物)，購買價為每股0.25美元(或代替普通股等價物)。NLS還同意以私募方式發行無登記認股權證，以每股0.25美元的行使價購買總計350萬股普通股。認股權證將在發行時立即行使，自發行之日起五年期滿。在滿足慣例成交條件的情況下，此次發行預計將於2024年3月22日左右結束。

H.C.Wainwright&Co.將擔任此次發行的獨家配售代理。

在扣除配售代理費及本公司應付的其他發售費用前，本公司從是次發售所得款項總額預計為175萬元。該公司目前打算將發行所得資金淨額用於營運資金和一般企業用途。

上述已登記直接發售的普通股(或普通股等價物)(但不包括未登記認股權證及與該等未登記認股權證相關的普通股)由本公司根據表格F-3(註冊號333-262489)的「擱置」登記聲明(包括於2022年2月3日提交美國證券交易委員會(「證券交易委員會」)並於2022年2月11日宣佈生效的基本招股説明書)發售及出售。將在登記直接發售中發行的普通股(或普通股等價物)只能通過招股説明書的方式發售，包括招股説明書副刊，構成有效登記説明書的一部分。與登記的直接發售有關並描述其條款的最終招股説明書附錄和附帶的基本招股説明書將提交給證券交易委員會，並將在證券交易委員會的網站上獲得，電子版的最終招股説明書附錄和與登記的直接發售有關的附帶的基本招股説明書(如果有)也可以通過電話(10022)或電子郵件(Placements@hcwco.com.)聯繫H.C.Wainwright&Co.，地址為：430Park Avenue，Three Floor，New York，NY 10022。

上述認股權證將根據修訂后的1933年《證券法》(下稱《證券法》)第4(A)(2)條和據此頒佈的條例D以非公開方式發行，並且不會根據《證券法》或適用的州證券法，與該等認股權證的普通股一起登記。因此，認股權證和相關普通股在發行時不得在美國發行或出售，除非根據有效的註冊聲明或適用的豁免，不受證券法和相關州證券法的註冊要求的約束。

本新聞稿不構成出售或邀請購買本次發行中的證券的要約，在根據任何州或其他司法管轄區的證券法註冊或資格登記或資格之前，任何州或其他司法管轄區也不得出售此類證券，在這些州或其他司法管轄區，此類要約、徵求或出售將是非法的。

關於NLS製藥有限公司

NLS是一家全球性開發階段的生物製藥公司，與世界一流的合作伙伴和國際公認的科學家網絡合作，專注於為患有罕見和複雜中樞神經系統疾病的患者發現和開發創新療法，這些疾病的醫療需求尚未得到滿足。NLS總部位於瑞士，成立於2015年，由一個經驗豐富的管理團隊領導，在開發和商業化候選產品方面有着良好的記錄。欲瞭解更多信息，請訪問。

安全港聲明

本新聞稿包含根據美國聯邦證券法的明示或暗示的前瞻性聲明，包括與發行的時間和完成、滿足與發行相關的慣常成交條件以及由此所得款項的預期用途有關的聲明。這些前瞻性陳述及其影響僅基於NLS管理層的當前預期，並受許多因素和不確定性影響，可能導致實際結果與前瞻性陳述中描述的結果存在重大差異。以下因素可能導致實際結果與前瞻性聲明中描述的結果存在重大差異：市場和其他條件；NLS重新獲得並保持遵守納斯達克持續上市要求的能力；技術和市場要求的變化；NLS在啟動和/或成功完成其臨牀試驗時可能遇到延誤或障礙；NLS的產品可能未獲得監管機構的批准，NLS的技術可能未在進一步發展過程中得到驗證，其方法可能未被科學界接受；NLS可能無法留住或吸引知識對其產品開發至關重要的關鍵員工；NLS的過程可能會出現不可預見的科學困難；NLS的產品可能會比預期的更昂貴；實驗室的結果可能不會在實際臨牀環境中轉化為同樣好的結果；臨牀前研究的結果可能與人體臨牀試驗的結果不相關；NLS的專利可能不足；NLS的產品可能損害接收者；立法的變化可能對NLS造成不利影響；無法及時開發和引入新技術、產品和應用；以及市場份額的損失和因競爭導致的定價壓力，這可能導致NLS的實際結果或表現與該等前瞻性陳述中預期的結果或表現存在重大差異。除非法律另有要求，NLS沒有義務公開發布任何修訂這些前瞻性聲明，以反映事件或情況后，或反映意外事件的發生。有關影響NLS的風險和不確定性的更詳細信息載於NLS提交給SEC的截至2022年12月31日的年度表格20—F年度報告中的「風險因素」標題下，該報告可在SEC網站www.example.com上查閲，以及NLS提交給SEC的后續文件中。

更多信息：

Marianne Lambertson（投資者和媒體）NLS Pharmaceutics Ltd.+1 239. 682. 8500 www.example.com

來源：NLS Pharmaceutics AG