中國國際金融股份有限公司 第二屆監事會第二十五次會議決議公告

　　證券代碼：601995          證券簡稱：中金公司       公告編號：臨2024-003

　　中國國際金融股份有限公司

　　第二屆監事會第二十五次會議決議公告

　　中國國際金融股份有限公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　中國國際金融股份有限公司（以下簡稱「公司」）於2024年1月12日以書面方式發出第二屆監事會第二十五次會議（以下簡稱「本次會議」）通知，並於2024年1月17日通過現場形式召開本次會議。本次會議應出席監事3名，實際出席監事3名，由監事會主席高濤先生主持，公司高級管理人員列席。本次會議的召集、召開及表決程序符合有關法律法規和《中國國際金融股份有限公司章程》的規定。

　　本次會議審議通過了《關於選舉第三屆監事會成員並確定有關監事報酬的議案》。該議案為分項表決，監事在審議與其自身相關的子議案時迴避表決。該事項尚需提交股東大會審議。

　　1、關於選舉金立佐為非職工代表監事並確定其報酬的議案

　　表決結果：2票同意，0票反對，0票棄權。

　　2、關於選舉崔錚為非職工代表監事並確定其報酬的議案

　　表決結果：2票同意，0票反對，0票棄權。

　　監事會同意提名金立佐先生、崔錚先生為公司第三屆監事會非職工代表監事候選人，非職工代表監事將與公司職工代表大會選舉產生的職工代表監事共同組成公司第三屆監事會，任期為自股東大會審議批准之日暨第三屆監事會成立之日起三年。前述非職工代表監事候選人的簡歷及有關監事報酬請見與本公告同日披露的《中金公司關於董事會、監事會換屆選舉的公告》。

　　特此公告。

　　中國國際金融股份有限公司

　　監  事  會

　　2024年1月17日

　　證券代碼：601995                  證券簡稱：中金公司            公告編號：臨2024-002

　　中國國際金融股份有限公司

　　第二屆董事會第三十八次會議決議公告

　　中國國際金融股份有限公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　一、董事會會議召開情況

　　中國國際金融股份有限公司（以下簡稱「公司」「本公司」或「中金公司」）於2024年1月12日以書面方式發出第二屆董事會第三十八次會議（以下簡稱「本次會議」）通知，並於2024年1月17日通過現場結合電話的形式召開本次會議。本次會議應出席董事8名，實際出席董事8名，其中，獨立非執行董事彼得·諾蘭先生因時差原因未能親自出席，委託獨立非執行董事吳港平先生代為出席本次會議並表決。本次會議由董事長陳亮先生主持，公司監事和高級管理人員列席。本次會議的召集、召開及表決程序符合有關法律法規和《中國國際金融股份有限公司章程》的規定。

　　二、董事會會議審議情況

　　（一）《關於選舉第三屆董事會成員並確定其報酬的議案》

　　該議案為分項表決，董事在審議與其自身相關的子議案時，自行表決及受託表決均予以迴避。該事項尚需提交股東大會審議。

　　1、關於選舉陳亮為執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

　　2、關於選舉吳波為執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　3、關於選舉張薇為非執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

　　4、關於選舉孔令巖為非執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

　　5、關於選舉鄧星斌為非執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　6、關於選舉吳港平為獨立非執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：6票贊成，0票反對，0票棄權。

　　7、關於選舉陸正飛為獨立非執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

　　8、關於選舉彼得·諾蘭為獨立非執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

　　9、關於選舉周禹為獨立非執行董事並確定其報酬的議案

　　表決結果：7票贊成，0票反對，0票棄權。

　　經董事會提名與公司治理委員會審覈及建議，董事會同意提名陳亮先生和吳波先生為公司第三屆董事會執行董事候選人，提名張薇女士、孔令巖先生和鄧星斌先生為公司第三屆董事會非執行董事候選人，提名吳港平先生、陸正飛先生、彼得·諾蘭先生和周禹先生為公司第三屆董事會獨立非執行董事候選人，任期為自股東大會審議批准之日暨第三屆董事會成立之日起三年。前述候選人的簡歷及報酬請見與本公告同日披露的《中金公司關於董事會、監事會換屆選舉的公告》。

　　董事會提名與公司治理委員會亦對獨立非執行董事候選人的任職資格進行了審查，認為其符合法律法規和監管規定的相關任職條件。

　　（二）《關於聘任孫男為管理委員會成員的議案》

　　表決結果：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　經董事會提名與公司治理委員會審覈及建議，董事會同意聘任孫男先生為公司管理委員會成員，自董事會審議批准之日起生效。孫男先生的簡歷請見本公告附件。

　　（三）《關於制定〈廉潔從業管理制度〉的議案》

　　表決結果：8票贊成，0票反對，0票棄權。

　　特此公告。

　　中國國際金融股份有限公司

　　董    事    會

　　2024年1月17日

　　附件一：

　　中國國際金融股份有限公司

　　獨立非執行董事關於第二屆董事會第三十八次會議

　　相關事項的獨立意見

　　根據《中國國際金融股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）《中國國際金融股份有限公司獨立董事工作制度》等有關規定，我們作為中國國際金融股份有限公司（以下簡稱「公司」）的獨立非執行董事，經認真審閲會議議案等資料並瞭解相關情況，基於獨立判斷的立場，對公司第二屆董事會第三十八次會議審議的相關事項發表以下獨立意見：

　　一、《關於選舉第三屆董事會成員並確定其報酬的議案》

　　未發現第三屆董事會執行董事候選人陳亮先生、吳波先生以及非執行董事候選人張薇女士、孔令巖先生和鄧星斌先生存在法律法規和《公司章程》等規定的不得擔任上市公司和證券公司董事的情形，未發現第三屆董事會獨立非執行董事候選人吳港平先生、陸正飛先生、彼得·諾蘭先生和周禹先生存在法律法規和《公司章程》等規定的不得擔任上市公司和證券公司獨立董事的情形；第三屆董事會董事候選人的提名及選舉程序符合法律法規和《公司章程》等的規定；第三屆董事會成員的報酬符合公司實際情況，相關審議程序符合法律法規和《公司章程》的規定；同意該事項，並同意在該事項經董事會審議通過后提交股東大會審議。

　　二、《關於聘任孫男為管理委員會成員的議案》

　　未發現孫男先生存在法律法規和《公司章程》等規定的不得擔任上市公司和證券公司高級管理人員的情形；聘任孫男先生為管理委員會成員的相關程序符合法律法規和《公司章程》等的規定；同意該議案。

　　吳港平、陸正飛、彼得·諾蘭（Peter Hugh Nolan）、周禹

　　2024年1月17日

　　附件二：

　　孫男先生簡歷

　　孫男先生，1979年9月出生，自2020年5月起獲委任為本公司董事會祕書。孫男先生現任戰略發展部負責人、綜合辦公室負責人、監事會辦公室負責人、資產管理部負責人。孫先生於2003年7月加入本公司投資銀行部，曾擔任投資銀行全球併購業務負責人、投資銀行保薦業務負責人、投資銀行業務委員會成員、投資銀行運營團隊成員、戰略研究部負責人等職務。孫先生於2001年獲得清華大學經濟學學士學位，於2003年獲得清華大學管理學碩士學位。

　　截至目前，孫男先生未直接持有公司股份，不存在《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規範運作》第3.2.2條所列情形，與公司的董事、監事、高級管理人員及持股5%以上股東不存在關聯關係。

　　證券代碼：601995                證券簡稱：中金公司           公告編號：臨2024-004

　　中國國際金融股份有限公司

　　關於董事會、監事會換屆選舉的公告

　　中國國際金融股份有限公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

　　中國國際金融股份有限公司（以下簡稱「公司」或「本公司」）第二屆董事會、監事會任期已屆滿，為保證公司良好的治理結構並結合股東推薦意見，公司根據《中華人民共和國公司法》《中國國際金融股份有限公司章程》（以下簡稱「《公司章程》」）等相關規定，開展董事會、監事會換屆選舉工作（以下簡稱「本次換屆」），現將具體情況公告如下：

　　一、董事會換屆選舉情況

　　2024年1月17日，公司召開第二屆董事會第三十八次會議，審議通過了《關於選舉第三屆董事會成員並確定其報酬的議案》，董事會同意提名陳亮先生和吳波先生為公司第三屆董事會執行董事候選人，提名張薇女士、孔令巖先生和鄧星斌先生為公司第三屆董事會非執行董事候選人，提名吳港平先生、陸正飛先生、彼得·諾蘭先生和周禹先生為公司第三屆董事會獨立非執行董事候選人，任期為自股東大會審議批准之日暨第三屆董事會成立之日起三年。第三屆董事會成員候選人的簡歷及報酬請見本公告附件。

　　公司將按照相關規定將獨立非執行董事候選人有關材料提交上海證券交易所進行審查。

　　二、監事會換屆選舉情況

　　2024年1月17日，公司召開第二屆監事會第二十五次會議，審議通過了《關於選舉第三屆監事會成員並確定有關監事報酬的議案》，監事會同意提名金立佐先生和崔錚先生為公司第三屆監事會非職工代表監事候選人，非職工代表監事將與公司職工代表大會選舉產生的職工代表監事共同組成公司第三屆監事會，任期為自股東大會審議批准之日暨第三屆監事會成立之日起三年。第三屆監事會非職工代表監事侯選人的簡歷及監事會成員的報酬請見本公告附件。

　　第三屆監事會的職工代表監事將由公司職工代表大會選舉產生，公司將另行披露有關情況。

　　三、其他説明

　　選舉第三屆董事會成員並確定其報酬和選舉第三屆監事會成員並確定有關監事報酬相關事項尚需提交公司股東大會審議。

　　為保證公司董事會、監事會工作的連續性，在本次換屆工作完成前，公司第二屆董事會、監事會將依照相關法律法規及《公司章程》的規定繼續履職。

　　段文務先生將自第三屆董事會成立之日起不再擔任公司非執行董事、董事會戰略與ESG委員會委員及董事會風險控制委員會委員職務。段文務先生確認，其在任期間與公司董事會無不同意見，也無與其退任有關的其他事項須提請公司股東、債權人或上市地證券交易所注意。公司對段文務先生在任期間為公司發展做出的積極貢獻表示衷心感謝。

　　特此公告。

　　中國國際金融股份有限公司

　　董    事    會

　　2024年1月17日

　　附件一：

　　第三屆董事會成員候選人簡歷

　　陳亮先生，1968年1月出生，自2023年11月起獲委任為本公司董事長，自2023年10月起任本公司黨委書記、管理委員會主席。陳先生自1994年10月至2001年2月曆任新疆宏源信託投資股份有限公司計算機部主任、證券部副總經理兼文藝路證券營業部經理、證券業務總部副總經理，自2001年2月至2009年9月曆任宏源證券股份有限公司烏魯木齊業務總部總經理、總經理助理、新疆營銷經紀中心總經理、經紀業務總部總經理，自2009年9月至2015年1月擔任宏源證券股份有限公司副總經理、宏源期貨有限公司董事長，自2014年12月至2019年5月擔任申萬宏源集團股份有限公司（一間於深圳證券交易所（股份代號：000166）和香港聯交所（股份代號：06806）兩地上市的公司）和申萬宏源證券有限公司黨委委員、申萬宏源集團股份有限公司總經理、申萬宏源西部證券有限公司執行董事，自2015年8月至2019年5月擔任申萬宏源西部證券有限公司黨委書記，自2019年6月至2023年10月曆任中國銀河證券股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601881）和香港聯交所（股份代號：06881）兩地上市的公司）總裁、副董事長、董事長，及自2022年9月起至2023年10月擔任中國銀河金融控股有限責任公司非執行董事。陳先生於1989年7月畢業於新疆大學數學專業（本科），於2016年1月自復旦大學取得高級管理人員工商管理碩士學位。

　　吳波先生，1977年6月出生，自2023年11月起任本公司總裁，自2018年4月起任本公司管理委員會成員，自2023年9月起任本公司首席財務官。吳先生現兼任本公司股票業務部負責人、證券投資部負責人。吳先生於2004年5月加入本集團，並擔任多個職位，包括保薦業務部負責人、成長企業投資銀行部執行負責人、董事會祕書、財富管理部負責人、中國中金財富證券有限公司總裁等。加入本集團之前，吳先生（其中包括）自1999年7月至2002年6月擔任安達信華強會計師事務所的審計師以及自2002年7月至2004年4月擔任普華永道中天會計師事務所的高級審計師。吳先生於1998年7月自北京大學取得經濟學學士學位，於2018年7月取得北京大學光華管理學院聯合美國西北大學Kellogg管理學院(Kellogg School of Management, Northwestern University)EMBA學位。

　　張薇女士，1981年10月出生，自2023年6月起獲委任為本公司董事，目前擔任中央匯金投資有限責任公司（「匯金公司」）專職派出董事（董事總經理）。張女士自2006年7月加入匯金公司，歷任匯金公司資本市場部經理、非銀行部經理、證券機構管理部/保險機構管理部高級副經理、直管企業領導小組辦公室/股權管理二部處長，期間曾兼任中信建投證券股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601066）和香港聯交所（股份代號：06066）兩地上市的公司）非執行董事。張女士於2003年6月自中國政法大學獲得法學學士學位，於2006年6月自中國政法大學獲得國際法學碩士學位，於2017年12月自中國政法大學獲得國際法學博士學位。

　　孔令巖先生，1977年2月出生，自2023年6月起獲委任為本公司董事，目前擔任匯金公司專職派出董事（董事總經理）。孔先生自1999年7月至2011年11月任職於中國工商銀行股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601398）和香港聯交所（股份代號：01398）兩地上市的公司，以下簡稱「工商銀行」），歷任國際業務部外匯資金管理處副處長、資產負債管理部外匯資金管理處副處長、財務會計部境外及控股機構財務管理處副處長、處長。孔先生自2011年11月至2016年4月擔任中國工商銀行（倫敦）有限公司副總經理、自2014年9月至2016年4月兼任工商銀行倫敦分行副總經理，自2016年5月至2022年8月先后擔任華泰證券股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601688）和香港聯交所（股份代號：06886）兩地上市的公司）資金運營部總經理、融資融券部總經理。孔先生於1999年7月自中央財經大學取得經濟學學士學位，於2005年1月自清華大學取得工商管理碩士學位。

　　鄧星斌先生，1968年12月出生，註冊會計師，正高級會計師，全國會計領軍人才。鄧先生現任中國投融資擔保股份有限公司（NEEQ：834777）黨委書記、董事長，曾任國家能源投資公司（后併入國家開發投資集團有限公司）資金財務部干部，國能中型水電實業開發公司干部、計劃財務部副經理，國投華靖電力控股股份有限公司（后更名為國投電力控股股份有限公司）計劃財務部副經理、經理，國家開發投資公司（后更名為國家開發投資集團有限公司）計劃財務部主任助理、副主任，國投煤炭有限公司（后更名為國源時代能源開發有限公司）副總經理，中國投融資擔保股份有限公司財務總監，國投財務有限公司總經理，國家開發投資集團有限公司審計部主任、黨支部書記、公司直屬紀委副書記。鄧先生於1991年7月自長沙水利電力師範學院取得經濟學學士學位，於2001年7月自北京大學取得工商管理碩士學位。

　　吳港平先生，1957年9月出生，自2022年6月起獲委任為本公司董事，香港會計師公會（HKICPA）、澳大利亞和新西蘭特許會計師公會（CAANZ）、澳洲會計師公會（CPAA）及英國公認會計師公會（ACCA）會員。吳先生為退休的安永會計師事務所中國主席、大中華首席合夥人和安永全球管理委員會成員，在香港和中國內地的會計業有超過30年的專業經驗。加入安永前，吳先生歷任安達信會計師事務所大中華主管合夥人、普華永道中國業務主管合夥人和花旗集團中國投資銀行董事總經理。吳先生自2021年4月起擔任北京鷹瞳科技發展股份有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：02251）上市的公司）獨立非執行董事，自2021年8月起擔任中國平安保險（集團）股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601318）和香港聯交所（股份代號：02318）兩地上市的公司）獨立非執行董事，自2022年8月起擔任阿里巴巴集團控股有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：09988）及紐約證券交易所（股份代號：BABA）上市的公司）獨立董事，並自2022年10月起擔任瑞安房地產有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：00272）上市的公司）獨立非執行董事。吳先生為第二屆香港中國商會會長，曾出任中國財政部第一、二屆企業會計準則諮詢委員會委員，香港商界會計師協會榮譽顧問和香港中文大學MBA課程和會計學院諮詢會成員。吳先生亦為香港中文大學（深圳）審計委員會成員、香港中文大學（深圳）教育基金會理事、香港公司法改革常務委員會成員。吳先生於1981年12月獲得香港中文大學工商管理學士學位，於1988年10月獲得香港中文大學工商管理碩士學位。

　　陸正飛先生，1963年11月出生，自2022年6月起獲委任為本公司董事。陸先生自1999年11月至今任北京大學光華管理學院會計系教授及博士生導師，期間歷任北京大學光華管理學院會計系副主任、主任、副院長，自1988年7月至1999年10月曆任南京大學國際商學院助教、講師、副教授、教授，會計系副主任、主任等職務。陸先生現任中國信達資產管理股份有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：01359）上市的公司）獨立非執行董事、中國生物製藥有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：01177）上市的公司）獨立非執行董事、新疆天山水泥股份有限公司（一間於深圳證券交易所（股份代號：000877）上市的公司）獨立董事。陸先生自2013年7月至2019年8月擔任中國銀行股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601988）和香港聯交所（股份代號：03988）兩地上市的公司）獨立非執行董事，自2018年11月至2019年11月擔任中國核工業建設股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601611）上市的公司）獨立董事，並自2011年1月至2023年8月擔任中國人民財產保險股份有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：02328）上市的公司）獨立監事。陸先生於1985年7月獲得浙江工商大學經濟學學士學位，於1988年6月獲得中國人民大學經濟學碩士學位，於1997年6月獲得南京大學商學院經濟學博士學位，於1997年9月至1999年9月在中國人民大學進行博士后研究工作。

　　彼得·諾蘭先生，1949年4月出生，獲頒司令勳章，自2020年2月起獲委任為本公司董事。其自2019年1月至今擔任中國光大集團獨立非執行董事，自2018年10月至今擔任劍橋大學耶穌學院中國論壇主任，自2005年7月至今擔任中國高級管理培訓項目主任。諾蘭教授自1979年10月至1997年9月擔任劍橋大學經濟與政治學院講師；自1997年10月至2012年9月擔任劍橋大學Judge商學院Sinyi中國管理講席教授。其自2012年10月至2016年9月擔任劍橋大學發展研究中心主任和崇華中國發展學教授，並自2019年10月起擔任該中心創始主任及崇華中國發展學榮休教授。諾蘭教授自2010年11月至2017年11月任交通銀行股份有限公司（一間於上海證券交易所（股份代號：601328）和香港聯交所（股份代號：03328）兩地上市的公司）的獨立非執行董事。諾蘭教授於1981年9月自英國倫敦大學取得經濟學博士學位。

　　周禹先生，1981年2月出生，自2023年6月起獲委任為本公司董事，現任中國人民大學商學院組織與人力資源系教授、博士生導師、MBA項目主任。周先生自2009年5月起任教於中國人民大學商學院，歷任組織與人力資源系講師、副教授等職務，並自2016年8月起獲聘為首批教學傑出教授，期間曾自2013年9月至2014年9月兼任美國哈佛大學法學院Wertheim研究員及美國經濟研究局訪問研究員。周先生目前亦擔任中國人力資源理論與實踐聯盟祕書長、中國企業改革發展研究會人力資源分會祕書長及中國人民大學商學院國企改革與發展研究中心研究員。周先生於2003年7月自中國人民大學獲得人力資源管理學士學位，於2005年7月自中國人民大學獲得勞動經濟學（人力資源開發與管理方向）碩士學位，於2007年9月至2008年9月受中國留學基金委資助於美國新澤西州立羅格斯大學進行聯合培養博士項目並於2009年1月自中國人民大學獲得勞動經濟學（人力資源開發與管理方向）博士學位。

　　截至目前，上述候選人未直接持有公司股份，不存在《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規範運作》第3.2.2條所列情形，除本公告已披露情況外，與公司的董事、監事、高級管理人員及持股5%以上股東不存在關聯關係。

　　附件二：

　　第三屆董事會成員的報酬

　　第三屆董事會成員的報酬按照公司2020年第二次臨時股東大會審議通過的董事報酬方案確定，具體如下：

　　第三屆董事會執行董事陳亮、吳波的報酬將根據公司相關薪酬管理制度確定，其年度報酬為執行董事基於其在公司擔任的高級管理人員職務而領取的報酬，不就其履行董事職責從公司領取董事袍金、津貼或會議費。

　　第三屆董事會非執行董事張薇、孔令巖、鄧星斌將自公司股東及/或股東相關單位領取薪酬，不再就其履行董事職責從公司領取董事袍金、津貼或會議費。

　　第三屆董事會獨立非執行董事吳港平、陸正飛、彼得·諾蘭、周禹的袍金為人民幣60萬元（含税）/年，就其擔任的董事會各專門委員會每一委員職務，袍金額外增加人民幣2.5萬元（含税）/年，就其擔任的每一專門委員會主席職務，袍金額外增加人民幣5萬元（含税）/年。公司將向出席相關會議的該等董事按人次支付會議費人民幣5,000元（含税）/人次。該等董事袍金、會議費由公司按月度發放，代扣代繳個人所得稅。

　　上述董事參加公司董事會會議、股東大會及與履行董事職責相關所發生的費用由公司承擔。

　　附件三：

　　第三屆監事會非職工代表監事候選人簡歷

　　金立佐先生，1957年6月出生，（曾用名：金立左），自2015年5月起獲委任為本公司監事。其於1994年至1995年期間參與創建本公司。金先生自2004年9月起擔任北京控股環境集團有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：00154）上市的公司）的獨立非執行董事以及自2020年2月起擔任大地國際集團有限公司（一間於香港聯交所（股份代號：08130）上市的公司）獨立非執行董事。金先生於1982年1月於北京大學取得經濟學學士學位以及於1993年11月於英國牛津大學（The University of Oxford）取得經濟學博士學位，是全英中國經濟學會CEA（英國）創始會長。

　　崔錚先生，1980年12月出生，自2020年2月起獲委任為本公司監事，自2020年2月至今擔任匯金公司綜合管理部法律合規處處長。崔先生於2011年7月加入匯金公司，歷任匯金公司綜合部經理、綜合管理部/銀行二部經理、高級副經理及法律合規處處長等職務。崔先生自2003年7月至2011年7月曆任中國電信集團公司企業戰略部（法律部）業務主辦、業務主管及高級業務主管等職務。崔先生於2003年7月獲得北京大學法學學士學位與經濟學學士學位，於2009年7月獲得北京大學法律碩士學位，於2010年7月獲得北京大學工商管理碩士學位。

　　截至目前，上述候選人未直接持有公司股份，不存在《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一規範運作》第3.2.2條所列情形，除本公告已披露情況外，與公司的董事、監事、高級管理人員及持股5%以上股東不存在關聯關係。

　　附件四：

　　第三屆監事會成員的報酬

　　第三屆監事會有關監事的報酬按照公司2020年第二次臨時股東大會審議通過的監事報酬方案確定，具體如下：

　　第三屆監事會職工代表監事按其在公司工作崗位的報酬領薪，不就其履行監事職責從公司領取監事袍金、津貼或會議費。

　　第三屆監事會非職工代表監事金立佐的袍金為人民幣36萬元（含税）/年，如其出席相關會議，公司將向其按人次支付會議費人民幣5,000元（含税）/人次，其監事袍金、會議費由公司按月度發放，代扣代繳個人所得稅。

　　第三屆監事會非職工代表監事崔錚將自公司股東及/或股東相關單位領取薪酬，不再就其履行監事職責從公司領取監事袍金、津貼或會議費。

　　上述監事參加公司監事會會議、股東大會及與履行監事職責相關所發生的費用由公司承擔。