8月股民維權月報：5家上市公司被立案調查 飛樂音響股民有望獲賠約3.3億元

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　　據新浪股民維權平臺統計，八月共5家上市公司被立案調查，原因均為涉嫌信息披露違法違規。此外，八月共11家違規上市公司收到證監會行政處罰事先告知書或決定書。今年以來，已有49家A股上市公司涉嫌違規被立案調查，監管「零容忍」信號愈發清晰。

　　8家上市公司被立案調查

　　八月，又有5家上市公司因涉嫌信息披露違法違規被證監會立案調查，股民索賠正在進行中。

　　8月8日，三特索道（維權）披露了公司及原實控人艾路明收到中國證監會下發的《立案告知書》的公告，因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對其立案。公開信息顯示，三特索道主營業務為風景區客運索道運輸服務，輔以旅遊景區經營、景觀房地產開發及景區酒店業務。據公司8月29日披露的半年報來看，旅遊業回暖之下，三特索道上半年實現營業總收入約3.4億元，較上年同期增加219%。但立案調查之下也面臨着股民損失的索賠，律師提醒，在2023年8月8日前買入三特索道股票或債券等證券市場公開發行產品，並在2023年8月8日及之后賣出或繼續持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。

　　8月10日晚間，因涉嫌信息披露違法違規，*ST美谷（維權）被證監會立案調查。實際上，*ST美谷近年來麻煩不斷，由於擔保等事項，*ST美谷2022年年報被審計機構出具了無法表示意見的審計報告以及持否定意見的《內控控制審計報告》。同時，擔保事項還讓*ST美谷面臨鉅額訴訟，公司此前發佈的公告顯示已收到系列信達資產案件中的10個訴狀，同時作為被告涉及金額合計約20.47億元。對於系列信達資產案件，*ST美谷已計提預計負債約14.77億元。

　　8月30日，在發佈2023半年報的當晚，ST深天（維權）披露了被證監會立案調查的消息。有業內人士指出，此次ST深天及實控人被立案，或因涉及1.37億元的非經營性資金佔用事項的信披違法違規。值得注意的是，2023年4月29日，ST深天曾發佈《關於收到深圳證監局行政監管措施決定書的公告》，深圳證監局查明，ST深天存在以下問題：未披露與控股股東關聯方非經營性資金往來以及未按規定履行對外擔保審議程序和信息披露義務。此次被立案調查，受損的股民仍可申請索賠投資損失。

　　同日，如意集團（維權）披露公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，公司及實控人邱亞夫收中國證監會下發的《立案告知書》。實際上，早在兩個月前，如意集團就因未按規定披露關聯交易等違規行為收到山東證監局出具的警示函。受此次立案調查影響，該公司股價次日開盤跌近4%。新浪股民維權平臺律師提醒，在2023年8月30日前買入如意集團，並在2023年8月30日收盤時仍持有該股票的受損投資者或有望索賠（最終索賠條件以法院認定爲準）。

　　八月同時被立案調查的上市公司還有凱瑞德（維權）。公開信息顯示，該公司已是第二次因信息披露問題遭證監會調查，此前在2016年10月31日，凱瑞德就因信披問題遭立案，並於2019年8月收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》。此次被立案調查涉及歷史信息披露違法違規問題，或與公司前實控人吳聯模、張培峰違法犯罪有關。

　　11家上市公司領證監會罰單

　　今年8月，共有11家上市公司收到證監會罰單，累計罰款8695萬元。其中羅普特（維權）、星星科技（維權）均被罰超千萬元。

　　8月1日，在被立案調查7個月后，揚子新材（維權）收到證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因2018年至2020年的年度報告存在重大遺漏、虛假記載等問題，中國證監會擬對揚子新材進行行政處罰，罰款450萬元，對時任揚子新材第二大股東、總經理胡衞林給予警告並處以500萬元罰款，同時，胡衞林還被罰10年市場禁入。

　　同樣被罰市場禁入的還有ST美盛實控人及財務總監。8月29日，因信披違規的*ST美盛（維權）披露收到證監會的行政處罰及市場禁入事先告知書。經查，*ST美盛的違法行為主要包括四個方面：一是未按規定如實披露關聯方非經營性資金佔用情況，二是未按規定披露違規對外擔保情況，三是未按規定披露原控股股東、實際控制人及其一致行動人股份被司法凍結情況 ；四是未按規定披露原控股股東、實際控制人一致行動人股份被司法拍賣情況。基於以上違法行為，證監會擬決定對*ST美盛及相關責任人處以1200萬元罰款，實控人趙小強被罰終身市場禁入，財務總監石軍龍被罰3年市場禁入。

　　8月9日，新亞製程（維權）發佈收到《行政處罰事先告知書》的公告。調查顯示，新亞製程未及時披露關聯交易及關聯方資金佔用情況，公司及相關責任人被罰款420萬元。事實上，在新亞製程遭證監會立案之前，公司及原控股股東就收到廣東證監局行政監管措施決定書，行政監管措施書已經揭示了上市公司非經營性資金佔用的違規行為。

　　8月22日，泉為科技（維權）發佈關於收到《行政處罰事先告知書》的公告，在被證監會立案調查兩個月后，泉為科技的「造假手法」最終浮出水面。據悉，泉為科技2019年度虛增業務收入5.57億元、2020年半年度虛增業務收入3.44億元，分別佔當期報告記載營業收入的21.40%、28.97%。證監會擬決定，對泉為科技責令改正，給予警告，並處以200萬元的罰款，對相關責任人共計罰款240萬元。

　　8月24日，冠農股份（維權）披露了三個月前證監會對公司立案調查的結果。公告顯示，冠農股份連續兩年財務造假，在2021年年報和2022年年報中虛增營業收入近20.82億元。證監會決定，對冠農股份給予警告，並處以300萬元罰款，公司董事長劉中海等四名責任人也均被警告，並處以50萬或100萬元罰款。

　　8月26日，羅普特收到《行政處罰事先告知書》，中國證監會廈門監管局查明，羅普特涉嫌通過提前確認項目收入，虛增2020年度和2021年度的營業收入和利潤總額，虛減2022年度利潤總額。其中，2020年度羅普特涉嫌虛增營業收入約2.14億元，虛增利潤總額約1.46億元，虛增利潤佔當期披露金額的81.21%；2021年度，羅普特虛增營業收入約1.12億元，虛增利潤總額約2075萬元，虛增利潤總額佔當期披露金額的20.41%。基於上述違法事實，證監會擬決定對羅普特及相關責任人處以1625萬元罰款。

　　8月30日晚間，海航控股（維權）披露當日收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》。經調查，海航控股存在以下兩方面問題：定期報告重大遺漏、未按規定披露臨時報告。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定對公司及其相關責任人給予警告，暫未涉及罰款。

　　八月，還有四家公司相繼披露了證監會下發的《行政處罰決定書》。其中，ST三聖（維權）及相關責任人被罰350萬元，ST步森（維權）及公司董事、董祕被罰270萬元，賽為智能（維權）及公司實控人、時任董事長等累計被罰330萬元，星星科技及相關責任人被罰2560萬元。目前，由上海久誠律師事務所主任許峰律師代理的星星科技投資者索賠案已多次向南昌市中級人民法院提交立案，正在等待法院的下一步安排。

　　多家公司半年報披露投資者訴訟事項

　　8月，隨着半年報的陸續披露，多家曾被立案調查的上市公司公告股民維權進展。2023年半年報中，同洲電子披露了投資者訴訟事項，涉案金額為4745.84萬元，法院對部分投資者訴訟案件已作出一審判決。8月28日，廣東明珠（維權）發佈2023年半年報。半年報顯示，上半年涉及投資者索賠的證券虛假陳述糾紛，廣東明珠支付索賠金額466.52萬元，同時報告期內涉投資者索賠損失的負債余額預計為1404.53萬元，

　　飛樂音響（維權）發佈的半年報顯示，截至2023年6月30日，已支付生效判決項下全部應付金額近1.26億元，非代表人案件涉及原告多達1707人，生效法律文書項下飛樂音響應賠付股民2.03億元。另有48人尚未審結，損失覈定金額約116萬元。據此推算，飛樂音響股民有望獲賠約3.3億元。同時，昊華能源（維權）披露的半年報顯示，涉及投資者索賠訴訟金額約1.46億元。

　　此外，金正大（維權）、索菱股份（維權）、粵傳媒（維權）等均在半年報中披露股民索賠最新消息。其中，金正大根據股民賠償損失測算，計提預計負債1.48億元；索菱股份563名投資者起訴金額共計約7201萬元。粵傳媒在半年報中披露，根據示範案件民事判決書對其余已立案的案件預計賠償損失金額為2007萬元，已受理案件共計265件，一審已判決案件180件，二審已判決案件1件。

　　庭審進展方面，許峰律師代理的勁嘉股份（維權）投資者索賠案將在深圳市中級人民法院開庭審理。此外，斯太爾投資者索賠案已在南京市中級人民法院開庭審理結束。

　　一審方面，浙江裕豐律師事務所厲健律師代理的中捷資源證券虛假陳述案取得進展，法院一審判決中捷資源向一原告股民賠償損失5.32萬元。北京時擇律師事務所臧小麗律師代理的中創環保（維權）投資者索賠糾紛案，部分投資者收到廈門中院送達的一審民事判決書，法院判決中創環保向257名股民賠償投資差額損失、佣金、印花税逾5521.35萬元。許峰律師代理的東方金鈺投資者索賠案收到了深圳中院送達的一審投資者勝訴判決，其中介機構大信會計師事務所、大華會計師事務所均被判承擔連帶清償責任。

　　二審方面，由厲健律師代理的投資者訴中潤資源（維權）證券虛假陳述案傳來捷報，山東省高院對部分股民訴中潤資源案作出終審判決，公司向適格原告承擔相應賠償責任，新浪股民維權平臺其余代理該案件的律師也收到相關勝訴判決。此外，許峰律師代理的冠福股份（維權）投資者索賠案二審將在福建省高級人民法院開庭審理，此前部分投資者已獲得一審一定比例的勝訴判決。

責任編輯：韋子蓉